導(dǎo)語：今年是國際著名經(jīng)濟學(xué)家張五常教授發(fā)表《佃農(nóng)理論》50周年。為紀念《佃農(nóng)理論》發(fā)表50周年，張五常教授詳細向讀者追憶當年發(fā)表《佃農(nóng)理論》的來龍去脈及解釋《佃農(nóng)理論》在經(jīng)濟學(xué)上的重要創(chuàng)新和意義，以饗讀者。

超齡帶技，拜師屢遇高人

一九五九年的秋天，近二十四歲，我進入洛杉磯加大讀本科。十年多一點后，三十四歲，西雅圖華盛頓大學(xué)的經(jīng)濟系擢升我為正教授。不是我要求的，只是一位老教授提出，其他的正教授一致贊同。三十四歲作為正教授比其他能擢升到這位置的年輕了五、六載。進入本科時是超齡五、六載，加起來，我是節(jié)省了十年時間。這使一些人認為我有什么超凡本領(lǐng)。其實沒有。

本領(lǐng)不超凡，但際遇不凡。雖然讀中小學(xué)時我屢試屢敗，但生活的經(jīng)歷讓我對真實世界的認識遠超當年在美國的同學(xué)與同事。二戰(zhàn)期間我在廣西挨饑抵餓，天天在荒山野嶺跑，八歲時對中國農(nóng)民的操作有深入的體會，后來寫《佃農(nóng)理論》的第八章，廣西的農(nóng)植畫面一幅一幅地在腦中浮現(xiàn)，讓我解通了寫論文時找到的亞洲農(nóng)業(yè)數(shù)據(jù)。沒有那逃難與饑荒的經(jīng)歷，《佃農(nóng)理論》不可能寫出來。數(shù)字歸數(shù)字，實情歸實情，二者皆有掌握才可以相得益彰。

饑荒是怎么一回事，我知道，貧苦人家的生活與情懷是怎么一回事，我也知道。二戰(zhàn)后在佛山念小學(xué)，也是穿不暖吃不飽，同學(xué)們的家境如何時有所聞。跟著回到香港，雖然讀書不成，但在街頭巷尾到處跑，孩子的玩意無所不精，而一九五三年開始沒有學(xué)校收容，我到父親的商店工作了幾年，也在工廠實習(xí)過。這些經(jīng)歷其實是研究經(jīng)濟學(xué)的重要歷程。讓我解釋是怎么一回事吧。

公理性的實證科學(xué)可作事前推斷

經(jīng)濟學(xué)是一門有公理性（axiomatic）的實證科學(xué)（empiricalscience）。所有自然科學(xué)皆屬公理性，但在社會科學(xué)中只有經(jīng)濟學(xué)是公理性的。舉社會科學(xué)中的歷史學(xué)為例，因為不是公理性，歷史學(xué)者只能在事后作解釋，不能在事前作推斷。我很佩服史學(xué)家的學(xué)問，在他們那里學(xué)得很多，但史實的發(fā)生他們不能在事前肯定地推斷。舉個例子吧。一九八一年我推斷中國會改走資本主義或市場經(jīng)濟的路，是事前推斷，肯定的，因為我用上的經(jīng)濟分析是公理性。換言之，因為是公理性，經(jīng)濟科學(xué)的事前推斷與事后解釋是同一回事——好比牛頓說蘋果離開了樹枝會掉到地上去，事前推斷與事后解釋是同一回事。牛頓的物理學(xué)是公理性。當然，這種科學(xué)要有肯定地錯的可能才有可為，因為驗證假說是求錯但希望不錯。

最簡單地看，經(jīng)濟科學(xué)只有三個公理。一是需求定律，二是成本概念，三是競爭含意。七十年代初期我在美國提出的鈔票例子今天在西方成了名。一紙百元鈔票在人行路上會失蹤，經(jīng)濟學(xué)的推斷萬無一失。這個現(xiàn)象在所有科學(xué)中只有經(jīng)濟學(xué)可以在事前推斷或在事后解釋?？紤]如下三點吧。一、需求定律說，如果沒有公安在場，該鈔票失蹤的機會較大，因為行人拾取的價下降。二、如果一個男子有佳人之約，急不及待，他拾取該鈔票的意圖下降，因為機會成本是上升了。三、如果路上行人較多，該鈔票出現(xiàn)爭奪的情況會上升——這是競爭的含意。

上述的三項公理基礎(chǔ)，驟眼看是小題大做，但經(jīng)濟學(xué)的公理基礎(chǔ)就是那么多——一九八一年我推斷中國會改走市場經(jīng)濟的路的理論基礎(chǔ)也只是那么多。這里要注意，牽涉到生產(chǎn)的邊際產(chǎn)量下降定律與消費的需求定律是同一回事。因此，簡化到盡頭，五十年來我寫下的無數(shù)的中英二語的推斷或解釋的經(jīng)濟學(xué)文章，來來去去不過是用上述的三個簡單公理作為基礎(chǔ)，只是我要花幾十年的心血才能一般性地作出上述的理論簡化。

以真實世界作為實驗室重要

這里的關(guān)鍵問題，是公理性的科學(xué)一定要有實驗室的操作支持才可以有成就。所有自然科學(xué)皆屬公理性，從事者一律要不斷地在實驗室操作才能學(xué)有所成。經(jīng)濟作為一門實證科學(xué)，其實驗室是真實的世界。因此，原則上，從事經(jīng)濟解釋或推斷的人應(yīng)該天天在真實世界跑。在進入加大讀本科之前我就不斷地這樣做，而獲博士后也不斷地到處跑，到處觀察。這解釋了雖然我要到二十四歲才進入本科讀經(jīng)濟，但事實上我是帶技拜師，先走了一步。是的，只要能多記街頭巷尾的經(jīng)濟現(xiàn)象，經(jīng)濟學(xué)是可以先在實驗室操作然后才學(xué)理論的。自然科學(xué)則要二者一起學(xué)。

若干年前，我的兩位朋友（VernonSmith與CharlesPlott）提出了“行為經(jīng)濟學(xué)”，仿效自然科學(xué)那樣創(chuàng)立實驗室，用上“代幣”等工具，后來其中一個獲諾獎。他們用上的方法我沒有跟進，但世界永遠是那么復(fù)雜，簡化的自制實驗室不代表著真實世界，不會有大作為吧。我們知道，生物或化學(xué)等自然科學(xué)的實驗室復(fù)雜無比，經(jīng)濟科學(xué)的人造實驗室一定要大手簡化。然而，世界永遠是那么復(fù)雜，實驗室就在那里，觀察很多我們才會知道怎樣簡化才對。

我建議讀者找機會細讀當年我寫下的《佃農(nóng)理論》。是好是壞是對是錯姑且不論，讀者會知道該作不可能是一個不知世事的天才寫出來的。費雪（IrvingFisher）、薩繆爾森（PaulSamuelson）等人的博士論文無疑是天才之作，是純理論，可以不知世事。我的《佃農(nóng)理論》算不上是天才之作，但不知世事不可能寫出來。

求學(xué)際遇不能更好

從一九五九的秋天進入洛杉磯加大讀本科到一九六五的秋天轉(zhuǎn)到長灘任教職那六個年頭，是我平生學(xué)得最多最快的時期了。超齡那么多，當然知道那是爭取學(xué)問的最后機會。本科時教我最多的是阿倫（WilliamAllen）與史高維爾（WarrenScoville），六一年進入研究院后教我最多的是鮑特文（RobertBaldwin）、赫舒拉發(fā)（JackHirshleifer）、布魯納（KarlBrunner）與阿爾欽（ArmenAlchian）。當年這六君子在國際學(xué)術(shù)上的名氣不大，今天網(wǎng)上的資料說他們一律是名家。

一九六七年到了那大名鼎鼎而又如日方中的芝加哥大學(xué)經(jīng)濟系我才知道，因為弗里德曼（MiltonFriedman）與施蒂格勒（GeorgeStigler）再不教價格理論，那里的授課實力比不上洛杉磯加大?？上Ш笳叩慕?jīng)濟系一九六四年開始轉(zhuǎn)弱，源于該年鮑特文與布魯納離開該校，轉(zhuǎn)到其他大學(xué)去了。

不少朋友同意我的看法：上世紀的五、六十年代是美國大學(xué)教育的黃金時期。二戰(zhàn)后的美國如日方中，到處欣欣向榮。可惜到了七十年代，學(xué)生從反越戰(zhàn)伸延到反權(quán)威、反教授，從而導(dǎo)致算文章多少及論學(xué)報高下等無聊玩意。這不幸發(fā)展可沒有影響到我，因為我受到師友的維護。尤其七十年代在西雅圖華盛頓大學(xué)時，系主任諾斯（DouglassNorth）給我的維護與巴澤爾（YoramBarzel）等同事的協(xié)助，使我在思想發(fā)展上有天之驕子之感。

想當年，進入了加大讀經(jīng)濟系本科，不是希望成為什么學(xué)者，而是要對一九五四年謝世的父親有一個交代。教歐洲經(jīng)濟史的史高維爾鼓勵我嘗試研究院，要跟隨阿爾欽。他認為在學(xué)問上我有機會走得遠。當時我意識到，史老師關(guān)心我在學(xué)問上的發(fā)展，所以他怎樣建議我就怎樣做。

攻博士因為要等阿爾欽

一九六一年我進入了研究院，本想拿個碩士就鳴金收兵，回港侍奉母親。但阿爾欽當時造訪史丹福，所以在重要的研究院的經(jīng)濟理論的課程上，我選修鮑特文教的。此師來自哈佛，在哈佛教過。他主要是教馬歇爾（AlfredMarshall）、?？怂梗↗ohnHicks）、魯賓遜夫人（JoanRobinson）與薩繆爾森這四位的論著。他教得有系統(tǒng)而又清晰。他的教法是把讀物中的困難章節(jié)，自己先消化然后反吐出來給學(xué)生聽。我學(xué)得用心——鮑師說我是他教過的最好學(xué)生。

一九六二年獲碩士，本來不打算讀博士，但阿爾欽還要多留一年在史丹福，為了要聽他的課我就轉(zhuǎn)攻博士了。等待阿爾欽，一九六二年的秋天我集中在旁聽赫舒拉發(fā)的課。他主要是教費雪與弗里德曼的作品。旁聽，因為選修過的不能再修。旁聽不算學(xué)分，但學(xué)分這回事，當時的同學(xué)與老師沒有誰管。我在赫師課堂上百無禁忌的提問與響應(yīng)是同學(xué)之間的熱鬧話題。大家知道是赫師鼓勵我那樣做。赫師沒有對我說我是他教過的最好學(xué)生，只是幾年后他寫到西雅圖給諾斯支持我升為正教授的信中，把我與費雪相比！

當時洛杉磯加大的經(jīng)濟系，經(jīng)濟學(xué)博士需要考四個范圍的筆試才可以寫論文——其中最重要的是理論。選修的科目一律成績好，一九六二年底我有信心通過這些筆試。但因為等待阿爾欽回校，要旁聽他的課然后考他的理論試題，我把該四項筆試推遲兩年，一九六四年的秋天才考。這推遲是我在求學(xué)上做得最對的一件事。

一九六三年的秋天我終于等到阿爾欽回校，當然趕著去旁聽他的課。一聽之下，嚇得魂飛魄散，因為我完全聽不懂阿師是在說什么。阿師不提供讀物表，不管學(xué)生讀不讀或讀什么，只是在課堂上行來行去，自言自語。同學(xué)們說懂，我卻認為不懂。要不是在聽阿師之前我選修的各科皆名列前茅，我會對自己失望。我合計旁聽了阿師六個學(xué)期（旁聽赫師也如是），就是一九六五年的秋天轉(zhuǎn)到長灘任教職后，也按時駕車回校聽阿爾欽的課。我要聽到阿師講課的第三個學(xué)期，才清楚他是在說什么。聽得懂我如中電擊，因為意識到有朝一日我有機會達到他的水平。以教授之職為生計的意圖是從那時開始的。

阿爾欽

布魯納是偉大學(xué)者

在加大研究院中我還有一位老師不可不提。那是布魯納。布老師當年不喜歡我，不認為我是可造之材，只是七十年代初期我在西雅圖收到他的一封信，說他讀到我發(fā)表的文章，大贊一番。后來在舊金山的一次集會中，我作主講，赫然見布老坐在大講堂的前排，正對著我，讓我高興得差點忘記了講辭。講話后他和太太趨前跟我握手。他太太說：“當年你為我們拍攝的人像照片我們還好好地保存著?！辈祭蠋熣f：“史提芬，你是個經(jīng)濟學(xué)家了！”我回答：“老師，我很用功呀！”

布魯納是個偉大的經(jīng)濟學(xué)者，認識他的人沒有一個不同意，可惜今天網(wǎng)上提供的關(guān)于他的數(shù)據(jù)是遠遠地低估了他。布老師對推理邏輯的嚴謹要求是我平生僅見。我在一篇英語文章中提到他的偉大，這里再說，是希望后學(xué)的中國青年能多注意這個人。

同學(xué)們的吵鬧有大助

當年在洛杉磯加大的經(jīng)濟研究院，我有五六位同學(xué)都是上上之選。赫舒拉發(fā)曾經(jīng)說沒有見過那么多的優(yōu)質(zhì)學(xué)生聚在一起。他在哈佛與芝加哥教過，應(yīng)該作得準吧。我們天天聚在一起，吵吵鬧鬧，都是學(xué)術(shù)上的話題，尤其是在科學(xué)方法這個話題上。當年因為弗里德曼在一九五三年發(fā)表了他有名的關(guān)于經(jīng)濟科學(xué)方法的文章，行內(nèi)時有吵鬧。在這話題上當年加大的同學(xué)遠遠地走在前頭，有四個原因。其一是阿爾欽一九五年發(fā)表了那篇今天看將會歷久傳世的關(guān)于自然淘汰的文章。該文啟發(fā)了弗里德曼之作，但遠為優(yōu)于弗老的。其二是我們幾位同學(xué)喜歡討論驗證假說這個話題，認為這是經(jīng)濟學(xué)的趣味所在。其三是卡爾納普（RudolfCarnap）這位世界首屈一指的邏輯大師在校內(nèi)的哲學(xué)系教本科的邏輯，其中科學(xué)的驗證方法是個主題，同學(xué)們?nèi)ヅ月?，聽后當然繼續(xù)討論了。

其四，可能最重要的，是布魯納的存在。他也去旁聽卡爾納普的課，但知得比我和其他同學(xué)多。后來我在自己的文章用上的邏輯嚴謹，是受到布老師的影響了。更重要的是一次課后我向布老師提出一個問題，他簡單回答了幾句，對我有深遠的影響。

費雪之見優(yōu)于凱恩斯

當時我問，凱恩斯學(xué)派的儲蓄與投資相等這個均衡點是搞什么鬼的，我百思不得其解。布老師回答：“不要管事前或事后之說，也不要管意圖不意圖?？吹玫降耐顿Y與儲蓄永遠相等，但看不到的，不是真有其物的，只能在均衡點上相等，正如在市場上，看得到的購買量與銷售量永遠相等，但看不到的需求量與供應(yīng)量皆意圖之物，只能在均衡點上相等?！辈祭蠋熯@幾句話使我意識到，經(jīng)濟學(xué)的均衡點不是真有其物。當時我正在猛攻費雪的《利息理論》，他的投資與儲蓄怎樣看也是同一回事，二者只是從不同的角度看。費雪與凱恩斯不可能二者皆對。后來我取費雪而放棄凱恩斯，但指出有些投資——例如購買古書畫——不事產(chǎn)出，對工業(yè)的就業(yè)沒有幫助。這樣看，凱恩斯學(xué)派的基礎(chǔ)錯得嚴重。

是的，有時老師隨意地說一句，我會想幾年?？上覜]有機會對布老師說我終于認為費雪勝凱恩斯。我曾經(jīng)問布老師：“費雪的《利息理論》你認為怎樣？”他回答：“那是一本很好的書呀！”為此我再回頭反復(fù)重讀費雪，意識到在基礎(chǔ)上凱恩斯學(xué)派錯在哪里。返回搜狐，查看更多