各市場(chǎng)參與人：

為規(guī)范深港通下的港股通投資者適當(dāng)性管理，強(qiáng)化會(huì)員投資者適當(dāng)性管理義務(wù)，維護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》相關(guān)規(guī)定，本所對(duì)《深圳證券交易所港股通投資者適當(dāng)性管理指引》（以下簡(jiǎn)稱“原《港股通適當(dāng)性指引》”）中涉及個(gè)人投資者準(zhǔn)入的條款進(jìn)行了修改，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、第一條修改為：“為規(guī)范深港通下的港股通（以下簡(jiǎn)稱“港股通”）投資者適當(dāng)性管理工作，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》、《深圳證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《會(huì)員管理規(guī)則》”）、《深圳證券交易所深港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《業(yè)務(wù)實(shí)施辦法》”）及其他相關(guān)規(guī)定，制定本指引?！?/p>

二、第六條修改為：“會(huì)員對(duì)個(gè)人投資者資產(chǎn)狀況進(jìn)行評(píng)估時(shí)，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)以該投資者名義開立的證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)在申請(qǐng)開通權(quán)限前二十個(gè)交易日日均不低于人民幣50萬(wàn)元，其中不包括該投資者通過(guò)融資融券交易融入的資金和證券?！?/p>

三、根據(jù)本通知，本所現(xiàn)發(fā)布《深圳證券交易所港股通投資者適當(dāng)性管理指引（2017年修訂）》（以下簡(jiǎn)稱“新《港股通適當(dāng)性指引》”），并自2017年7月1日起施行。本所2016年9月30日發(fā)布的原《港股通適當(dāng)性指引》（深證會(huì)〔2016〕293號(hào)）同時(shí)廢止。

四、對(duì)于新《港股通適當(dāng)性指引》施行前開通港股通交易權(quán)限的投資者，適用新老劃斷原則，可繼續(xù)參與交易。

五、各會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)認(rèn)真做好相關(guān)業(yè)務(wù)流程調(diào)整和技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備，確保港股通客戶適當(dāng)性管理工作的規(guī)范開展。

特此通知

附件：《深圳證券交易所港股通投資者適當(dāng)性管理指引（2017年修訂）》        

深圳證券交易所       

2017年6月28日