各有關(guān)單位：

2016年12月12日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布了《證券期貨市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》），明確該辦法將于2017年7月1日正式實(shí)施。《辦法》規(guī)定了行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)制定完善會(huì)員落實(shí)適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則，制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄、投資者類(lèi)別以及投資者適當(dāng)性匹配意見(jiàn)。為使自律規(guī)則的相關(guān)內(nèi)容更具有操作性和適用性，集眾所長(zhǎng)，吸納來(lái)自市場(chǎng)的智慧，我協(xié)會(huì)現(xiàn)面向銀行、基金、證券、期貨行業(yè)征集“期貨行業(yè)投資者與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)適當(dāng)性匹配方案”?，F(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、方案要求

1、方案說(shuō)明。請(qǐng)充分闡述方案設(shè)計(jì)思路和理由。

2、具體內(nèi)容（請(qǐng)以條款形式呈現(xiàn)）。

（1）投資者分類(lèi)。包括《辦法》第六條規(guī)定的了解投資者信息的具體內(nèi)容和操作程序；第八條規(guī)定的認(rèn)定專(zhuān)業(yè)投資者的具體標(biāo)準(zhǔn)和工作要求；第九條、第十條規(guī)定的對(duì)普通投資者、專(zhuān)業(yè)投資者進(jìn)行細(xì)化分類(lèi)管理的具體標(biāo)準(zhǔn)和工作要求；第十一條、第十二條規(guī)定的投資者類(lèi)別轉(zhuǎn)化的操作程序和工作要求；第十三條規(guī)定的建立投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)的具體內(nèi)容和工作要求；第十九條、第二十二條規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低的投資者類(lèi)別。

（2）產(chǎn)品分級(jí)。包括《辦法》第三十六條規(guī)定的本行業(yè)產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名目。

（3）適當(dāng)性匹配。包括《辦法》第二十一條規(guī)定的在投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)的信息變化后，調(diào)整投資者分類(lèi)、產(chǎn)品或者服務(wù)分級(jí)以及適當(dāng)性匹配意見(jiàn)的操作程序和工作要求；按照第十八條至第二十二條規(guī)定對(duì)投資者與產(chǎn)品進(jìn)行適當(dāng)性匹配的具體標(biāo)準(zhǔn)和操作操作。

二、方案提交

方案提交以單位名義參加，請(qǐng)將投稿方案的電子版發(fā)至ieo@cfachina.org，投稿截止日期為2017年2月28日。投稿時(shí)請(qǐng)將電子郵件主題命名為“投資者適當(dāng)性-單位名稱(chēng)”，并附具體聯(lián)系方式。

三、方案評(píng)審

協(xié)會(huì)將邀請(qǐng)有關(guān)專(zhuān)家組成評(píng)審委員會(huì)，對(duì)投稿方案進(jìn)行優(yōu)選。征集活動(dòng)設(shè)入圍獎(jiǎng)5名，入圍單位將獲得協(xié)會(huì)特別獎(jiǎng)勵(lì)。

特此通知。 

聯(lián)系人：肖贊

聯(lián)系電話：010-88086367

郵箱：ieo@cfachina.org

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

2017年2月7日

相關(guān)鏈接：證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法