昨日(1月19日)，基金業(yè)協(xié)會官方微信發(fā)布的消息顯示，協(xié)會對國貿期貨有限公司管理的“輝煌騰達1號資產管理計劃”進行了調查發(fā)現，輝煌騰達1號A級份額委托人為XXX(原文如此，下同)，B級份額委托人為蘇福地，涉及場外配資問題；此外，國貿期貨違反資產管理合同的約定，允許蘇福地直接通過系統(tǒng)下達投資指令并設立子賬戶，為違法證券活動提供便利。

據證監(jiān)會移送的線索，基金業(yè)協(xié)會對國貿期貨有限公司管理的“輝煌騰達1號資產管理計劃”進行了調查。經調查發(fā)現，輝煌騰達1號設立于2015年7月16日，募集規(guī)模500萬元。A級份額委托人為XXX，認購金額375萬元；B級份額委托人為蘇福地，認購金額125萬元。資產管理合同約定，A級份額按照8%的年化預期收益率獲取優(yōu)先收益，剩余收益歸B級份額。

此次劣后級認購人蘇福地是廈門市妥妥在線網絡科技有限公司的主要股東和實際控制人，據廈門證監(jiān)局的調查過程中發(fā)現，妥妥在線未經許可為買賣股票和期貨提供融資，違法開展證券業(yè)務，而妥妥在線網絡科技有限公司也是此次協(xié)會注銷的私募管理人之一。

廈門證監(jiān)局下發(fā)了對國貿期貨采取了責令改正的行政監(jiān)管措施，國貿期貨對上述行為進行了整改，而國貿期貨刪除了全部子賬戶和相關交易記錄，導致基金業(yè)協(xié)會未能核實蘇福地是否將相關子賬戶出借給妥妥在線的場外配資客戶使用。以上情況證據充分，足以認定國貿期貨違反資產管理合同的約定，允許蘇福地直接通過系統(tǒng)下達投資指令并設立子賬戶，為違法證券活動提供便利。

而國貿期貨未能按照相關規(guī)定，妥善保管資產管理業(yè)務的賬戶信息和交易信息，鑒于國貿期貨的資產管理業(yè)務已由國貿資管承繼，根據相關規(guī)定，擬暫停受理國貿資管資產管理計劃備案，暫停期限6個月。

《每日經濟新聞》記者注意到，2015年7月24日，廈門國貿(600755，SH)發(fā)布公告顯示，廈門國貿下屬兩家全資子公司在2015年7月份成立了廈門國貿資產管理有限公司，注冊地在中國(福建)自由貿易試驗區(qū)廈門片區(qū)內，廈門國貿資產管理有限公司注冊資本為人民幣1億元，其中國貿期貨經紀有限公司與廈門啟潤實業(yè)有限公司分別出資9500萬元和500萬元，投資股比分別為國貿期貨95%、廈門啟潤5%。