昨日(1月19日)，基金業(yè)協(xié)會(huì)官方微信發(fā)布的消息顯示，協(xié)會(huì)對(duì)國(guó)貿(mào)期貨有限公司管理的“輝煌騰達(dá)1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃”進(jìn)行了調(diào)查發(fā)現(xiàn)，輝煌騰達(dá)1號(hào)A級(jí)份額委托人為XXX(原文如此，下同)，B級(jí)份額委托人為蘇福地，涉及場(chǎng)外配資問(wèn)題；此外，國(guó)貿(mào)期貨違反資產(chǎn)管理合同的約定，允許蘇福地直接通過(guò)系統(tǒng)下達(dá)投資指令并設(shè)立子賬戶(hù)，為違法證券活動(dòng)提供便利。

據(jù)證監(jiān)會(huì)移送的線索，基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)國(guó)貿(mào)期貨有限公司管理的“輝煌騰達(dá)1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃”進(jìn)行了調(diào)查。經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，輝煌騰達(dá)1號(hào)設(shè)立于2015年7月16日，募集規(guī)模500萬(wàn)元。A級(jí)份額委托人為XXX，認(rèn)購(gòu)金額375萬(wàn)元；B級(jí)份額委托人為蘇福地，認(rèn)購(gòu)金額125萬(wàn)元。資產(chǎn)管理合同約定，A級(jí)份額按照8%的年化預(yù)期收益率獲取優(yōu)先收益，剩余收益歸B級(jí)份額。

此次劣后級(jí)認(rèn)購(gòu)人蘇福地是廈門(mén)市妥妥在線網(wǎng)絡(luò)科技有限公司的主要股東和實(shí)際控制人，據(jù)廈門(mén)證監(jiān)局的調(diào)查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)，妥妥在線未經(jīng)許可為買(mǎi)賣(mài)股票和期貨提供融資，違法開(kāi)展證券業(yè)務(wù)，而妥妥在線網(wǎng)絡(luò)科技有限公司也是此次協(xié)會(huì)注銷(xiāo)的私募管理人之一。

廈門(mén)證監(jiān)局下發(fā)了對(duì)國(guó)貿(mào)期貨采取了責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，國(guó)貿(mào)期貨對(duì)上述行為進(jìn)行了整改，而國(guó)貿(mào)期貨刪除了全部子賬戶(hù)和相關(guān)交易記錄，導(dǎo)致基金業(yè)協(xié)會(huì)未能核實(shí)蘇福地是否將相關(guān)子賬戶(hù)出借給妥妥在線的場(chǎng)外配資客戶(hù)使用。以上情況證據(jù)充分，足以認(rèn)定國(guó)貿(mào)期貨違反資產(chǎn)管理合同的約定，允許蘇福地直接通過(guò)系統(tǒng)下達(dá)投資指令并設(shè)立子賬戶(hù)，為違法證券活動(dòng)提供便利。

而國(guó)貿(mào)期貨未能按照相關(guān)規(guī)定，妥善保管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的賬戶(hù)信息和交易信息，鑒于國(guó)貿(mào)期貨的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)已由國(guó)貿(mào)資管承繼，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，擬暫停受理國(guó)貿(mào)資管資產(chǎn)管理計(jì)劃備案，暫停期限6個(gè)月。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，2015年7月24日，廈門(mén)國(guó)貿(mào)(600755，SH)發(fā)布公告顯示，廈門(mén)國(guó)貿(mào)下屬兩家全資子公司在2015年7月份成立了廈門(mén)國(guó)貿(mào)資產(chǎn)管理有限公司，注冊(cè)地在中國(guó)(福建)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)廈門(mén)片區(qū)內(nèi)，廈門(mén)國(guó)貿(mào)資產(chǎn)管理有限公司注冊(cè)資本為人民幣1億元，其中國(guó)貿(mào)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司與廈門(mén)啟潤(rùn)實(shí)業(yè)有限公司分別出資9500萬(wàn)元和500萬(wàn)元，投資股比分別為國(guó)貿(mào)期貨95%、廈門(mén)啟潤(rùn)5%。