索羅斯2009年在中歐大學(xué)系列演講的第一講，收錄在《超越金融》這本小冊子里。讀了兩次才算基本理解，有點(diǎn)深，有點(diǎn)難懂，不過確實(shí)值得一讀。

以下是正文，建議靜下心讀。

我在人生過程中逐漸形成了一個(gè)理念架構(gòu)(conceptual framework)，它既幫助了我經(jīng)營對沖基金去賺錢，又使我以政策研究慈善家的身份去用錢。但是這個(gè)理念架構(gòu)的本身不是關(guān)于錢，而是有關(guān)一個(gè)哲學(xué)家們早已深入研究過的主題，即思維與現(xiàn)實(shí)之間的關(guān)系。我對這一哲學(xué)命題的研究，是從50 年代末在倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院學(xué)習(xí)時(shí)開始的。我提前一年完成了結(jié)業(yè)考試，所以在拿到學(xué)位之前有一年的自由時(shí)間。我可以自己選導(dǎo)師，于是選了在維也納出生的哲學(xué)家卡爾.波普。他的著作《開放社會(huì)及其敵人》對我影響甚深。

波普在書中論述，經(jīng)驗(yàn)性的真知不可能是絕對確定的。即使是科學(xué)原理也不能完全沒有一絲疑義地被證實(shí)：只能通過檢驗(yàn)來證偽。即一個(gè)失敗了的檢驗(yàn)就足以證偽(falsify)，而再多的確認(rèn)性的例證也不能夠完全證實(shí)(verify)?？茖W(xué)原理的特征是假定性，其真實(shí)性要能經(jīng)受證偽的檢驗(yàn)。聲稱擁有絕對真理的意識形態(tài)是一種謬誤的宣稱，所以只能用強(qiáng)制手段強(qiáng)加于社會(huì)。所有這類意識形態(tài)都會(huì)導(dǎo)致壓迫。而波普提出了一個(gè)更有吸引力的社會(huì)組織形式：開放社會(huì)。在這個(gè)社會(huì)里人們有自由持有不同的見解，并且依法治理，可使有不同觀點(diǎn)和利益的人們和平地生活在一起。因?yàn)槲以诘聡投韲碱I(lǐng)下的匈牙利這塊土地上生活過，所以開放社會(huì)的理念對我有極大的吸引力。

我在讀波普的著作時(shí)也在研究經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。波普強(qiáng)調(diào)人的認(rèn)知的不完美，而經(jīng)濟(jì)學(xué)中完美競爭理論假定完美的認(rèn)知(perfect knowledge)。這兩者之間的矛盾觸動(dòng)了我，使我開始對經(jīng)濟(jì)理論的假設(shè)前提有所質(zhì)疑。這是激發(fā)我進(jìn)行哲學(xué)思考的兩個(gè)主要的理論根據(jù)，當(dāng)然還有其他許多次要的方面。

我的哲學(xué)理念的形成也深受我個(gè)人經(jīng)歷的影響。我個(gè)性成長時(shí)期是在1944年德國占領(lǐng)匈牙利時(shí)。那時(shí)我十四歲，來自經(jīng)濟(jì)狀況尚可的中產(chǎn)階級家庭，突然只因?yàn)槲沂仟q太人而要面對被驅(qū)逐和殺害的可能。幸虧我父親對這一“遠(yuǎn)非均衡”的情況早有準(zhǔn)備。他經(jīng)過了俄國革命，那是他的成長經(jīng)歷。在俄國革命之前他是一個(gè)雄心勃勃的年輕人。一次世界大戰(zhàn)爆發(fā)時(shí)他自愿參加了奧匈聯(lián)軍，結(jié)果被俄國人俘虜，作為戰(zhàn)俘被送到西伯利亞。因?yàn)橛斜ж?fù)，他成了戰(zhàn)俘們自辦報(bào)紙的編輯。報(bào)紙

是手抄的，貼在一塊木板上，叫《木板報(bào)》。這使他很有威信，被選為戰(zhàn)俘的代表。后來附近一個(gè)集中營的一些戰(zhàn)俘逃跑，他們的代表被槍斃作為懲戒。我父親沒有坐等同樣的事在他的集中營發(fā)生，而是組織領(lǐng)導(dǎo)了一個(gè)越獄出逃小組。他們計(jì)劃做一個(gè)木筏，順著河道漂往大海。但是他的地理知識不夠，不知道在西伯利亞地區(qū)所有的河都流向北冰洋。他們漂泊了幾個(gè)星期才發(fā)現(xiàn)是在朝著北極漂流；后來又用了幾個(gè)月才穿過針葉林帶回到文明世界。這時(shí)發(fā)生了俄國革命，他們又被卷入。經(jīng)過一系列艱難險(xiǎn)阻，我父親最后終于回到匈牙利。如果當(dāng)初他留在集中營可能早就回家了。

父親回家后完全變了一個(gè)人，在俄國革命中的經(jīng)歷深深影響了他。他失去了雄心抱負(fù)，只希望享受人生別無他求。他傳給孩子們的價(jià)值觀非常不同于我們生活的那個(gè)年代。他沒有愿望積累財(cái)富或在社會(huì)上成名。相反，他只工作到夠養(yǎng)家過日子即可。我還記得被父親派去到他的大客戶那里借錢，好去滑雪度假?；貋砗笏麜?huì)牢騷滿腹好幾個(gè)星期，因?yàn)榈枚喙ぷ鬟€債。所以盡管我們家境不錯(cuò)，但不是典型的中等資產(chǎn)階級家庭，而且我們以與眾不同為榮。

1944 年德國占領(lǐng)匈牙利時(shí)，我父親立刻意識是到了非常時(shí)期，通常的規(guī)則不再適用。他為自己家人和其他一些人搞了虛假的身份證，有錢的付了錢，沒錢的他免費(fèi)幫忙。他們大多數(shù)都幸存下來。這是我父親一生中最自豪的事。以虛假身份生活的經(jīng)歷，對我產(chǎn)生了非常積極的影響。我們隨時(shí)有生命危險(xiǎn)，周圍的人不斷消失，我們不但幸存下來還可以幫助別人。我們與天使為伍，戰(zhàn)勝了許多難以想象的艱險(xiǎn)。這令我感到自己很獨(dú)特，我們的經(jīng)歷太驚險(xiǎn)了。父親是我可靠的向?qū)?，我們安然無恙地過來了。一個(gè)十四歲的孩子還能奢望什么呢？

有了在納粹統(tǒng)治下逃生的驚心動(dòng)魄的經(jīng)歷之后，在蘇聯(lián)占領(lǐng)下的匈牙利生活開始變得乏味。我在尋找新的挑戰(zhàn)，并且在父親的幫助下成功地離開了匈牙利，十七歲時(shí)到了倫敦去上學(xué)。我學(xué)習(xí)的主要興趣，是想對我出生下來的這個(gè)奇怪的世界有所了解。但必須坦白，我也有幻想成為一個(gè)重要的哲學(xué)家，我相信自己有與眾不同的見解。

在倫敦的生活使我大失所望。我沒有錢，很孤獨(dú)，而且沒人有興趣聽我想說的話。但即使環(huán)境迫使我去做一些平庸的事，我并沒有放棄自己在哲學(xué)上的抱負(fù)。學(xué)業(yè)結(jié)束后我找了幾個(gè)工作都不對路，最后終于在紐約做起了套匯交易，但業(yè)余時(shí)間還是繼續(xù)我的哲學(xué)研究。

就這樣我寫了第一篇主要論文， 題為《意識的重?fù)?dān)》(The Burden of Consciousness)。論文 試圖按照波普開放社會(huì)和封閉社會(huì)的模式框架，將自然有機(jī)社會(huì)與傳統(tǒng)思維方式對應(yīng)關(guān)聯(lián)；封閉社會(huì)與教條式思維對應(yīng)關(guān)聯(lián)；開放社會(huì)與批判式思維對應(yīng)關(guān)聯(lián)。 我未能很好地解答的是，思維方式與現(xiàn)實(shí)情況之間相互關(guān)系的性質(zhì)。這個(gè)問題繼續(xù)吸引著我，這也就是我為什么提出了相關(guān)反射的概念 （concept of reflexivity） - 下面我會(huì)做更詳細(xì)的闡述探討。

恰恰是相關(guān)反射理念使我對金融市場有了比現(xiàn)行的主導(dǎo)理論更好的新認(rèn)識。這給了我一種優(yōu)勢，先是作為證券分析家，后來作為對沖基金管理者。我覺得自己掌握了一個(gè)新的重大發(fā)現(xiàn)，也許可以使我實(shí)現(xiàn)成為一個(gè)重要哲學(xué)家的夢想。有一段時(shí)間生意生涯受挫時(shí)，我將全部精力投入了哲學(xué)理念的研究。但是我太珍惜這一發(fā)現(xiàn)而到了無法擺脫的地步。我感到相關(guān)反射的理念需要進(jìn)一步深入探索。我鉆得越來越深，以至迷失在自己復(fù)雜的思維之中。早上醒來時(shí)我無法理解前一天晚上寫的東西。這時(shí)我決定放棄哲學(xué)探索，集中精力賺錢。在很多年之后做了一個(gè)成功的對沖基金經(jīng)營者之后，才又回到我的哲學(xué)研究。

我的第一本書《金融煉金術(shù)》(The Alchemy of Finance)是1987 年出版的。在書中我試圖解釋自己看待金融市場的內(nèi)在哲學(xué)理念。對沖基金行業(yè)中的很多人都讀過此書，商學(xué)院也將其作為教材，但是其中的哲學(xué)論述沒有引起太大的反響。這些論點(diǎn)被忽視為是一個(gè)成功商人的自負(fù)，把自己想象成一個(gè)哲學(xué)家。我自己也開始懷疑，是不是真的有一個(gè)新的重大見解。畢竟我所涉及的主題是眾多哲學(xué)家自古以來就在研究的。我有什么理由認(rèn)為自己有新的發(fā)現(xiàn)，尤其是沒有別人這樣認(rèn)為？毫無疑問這個(gè)理念架構(gòu)對我個(gè)人來說十分有用，但其他人似乎并不像我一樣覺得有價(jià)值。我不得不接受他們的判斷。我并沒有完全放棄自己的哲學(xué)興趣，但只將其作為個(gè)人愛好來對待。在我的生意和慈善事業(yè)中，我繼續(xù)受這一理念架構(gòu)的引導(dǎo)，而且慈善事業(yè)在我生活中占的位置越來越重要。我每寫一本書都忠實(shí)地引用我的論述。這有助于我拓展這一理念架構(gòu)，但我仍然把自己看成是一個(gè)失敗的哲學(xué)家。有一次我講座的題目就是 《一個(gè)失敗了的哲學(xué)家的又一次嘗試》。這一切都被2008年的金融危機(jī)改變了。我的理念架構(gòu)使我既預(yù)見到了這場危機(jī)，又能在它終于到來時(shí)可以應(yīng)對。它還使我比大多數(shù)其他人能更好地解釋和預(yù)測事件的發(fā)展。這使我改變了我自己以及別人對此理念的評估。我的哲學(xué)理念已不再是一個(gè)個(gè)人的問題；它應(yīng)該被認(rèn)真對待，也許可以為我們對現(xiàn)實(shí)的理解有所貢獻(xiàn)。正是這一點(diǎn)促使我來做這個(gè)系列講座。好，現(xiàn)在就開始。今天這一講中我將大致介紹易誤論(fallibility)和相關(guān)反射論的基本內(nèi)容。明天將這些理念運(yùn)用于分析金融市場；然后用于分析政治問題，也涉及開放社會(huì)的理念。第四講將探討市場價(jià)值與道德價(jià)值的區(qū)別。第五講對眼下面臨的歷史時(shí)刻提出一些預(yù)測及對策。

可以用兩個(gè)相對簡單的命題說明我的核心思想。一個(gè)是，在有思維能力的參與者的情況下，參與者對世界的看法永遠(yuǎn)是局部和曲解的。這是繆誤難免論即“易誤論”。另一個(gè)是，這些曲解了的觀點(diǎn)可以影響參與者所處的情況，因?yàn)殄e(cuò)誤的看法會(huì)導(dǎo)致錯(cuò)誤的行為。這是相互影響的“相關(guān)反射原則”。比如，把吸毒成癮者當(dāng)罪犯對待會(huì)引起犯罪行為。因?yàn)樗鼘ξ締栴}的理解錯(cuò)誤，而干預(yù)了對成癮者的適當(dāng)治療。另一個(gè)例子，把政府看成是壞事則容易造成壞的政府。兩個(gè)命題其實(shí)都是人之常情， 所以當(dāng)評論我的人說我講的不過是顯而易見的事，他們說的對， 但只是在一定的程度上。我的命題有意義之處，在于它們還沒有被廣泛認(rèn)識接受。特別是相關(guān)反射的概念被故意忽視，甚至被經(jīng)濟(jì)學(xué)理論否認(rèn)，而經(jīng)濟(jì)學(xué)是社會(huì)科學(xué)中最發(fā)達(dá)和最有影響力的一門學(xué)科。我的理念架構(gòu)值得受到重視，不是因?yàn)樗且粋€(gè)新發(fā)現(xiàn)，而是因?yàn)橄裣嚓P(guān)反射這樣屬于常識范圍的概念，竟被如

此故意忽視。相關(guān)反射論成了為要徒勞地追求對人類事務(wù)的確定性的犧牲品，尤其是在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，而不確定性恰恰是人類事務(wù)最關(guān)鍵的特性。經(jīng)濟(jì)學(xué)理論是建立在均衡的概念上，它與相關(guān)反射的概念直接沖突。我將在下一講中說明，這兩個(gè)觀念如何導(dǎo)致了對金融市場兩種截然不同的解釋。

對易誤論概念的爭議要少得多。人們一般已經(jīng)認(rèn)識到，我們所在的世界的復(fù)雜性超過了我們對其認(rèn)知理解的能力。在這方面我沒有什么重大的新看法。主要的困難在于，參與者是他們所要解決的問題的一部分。面對現(xiàn)實(shí)的極端復(fù)雜性，人們不得不訴諸于各種各樣將事情簡單化的做法：籠統(tǒng)概括，兩分法，隱喻，決策法則，道德戒律等，僅舉幾例。這些思維產(chǎn)物使它們所處的狀況進(jìn)一步復(fù)雜化。

大腦的結(jié)構(gòu)是造成曲解的另一個(gè)因素。腦學(xué)科近期的發(fā)展對大腦功能開始有新的見解，為大衛(wèi).休謨(David Hume)關(guān)于“理性是激情的奴隸”這一有洞察力的論點(diǎn)(reason is the slave of passion) 提供了證據(jù)。一個(gè)獨(dú)立游離存在著的理智或理性的想法不過是我們虛構(gòu)的想象。大腦中充斥著千百萬感覺脈沖，意識只能同時(shí)分理七至八個(gè)主題。脈沖需要在巨大的時(shí)間壓力下被濃縮、整理和解釋，不可避免地會(huì)發(fā)生錯(cuò)誤和曲解。腦學(xué)科為我最初的論點(diǎn)增添了很多新的細(xì)節(jié)，即我們對在其中生活著的世界的認(rèn)知理解，是天生不完美和有缺陷的。相關(guān)反射的概念需要再多一點(diǎn)解釋，它僅適用于有思維的參與者的情況。參與者的思維有兩個(gè)功能：一個(gè)是理解我們所生活在其中的世界，我稱之為認(rèn)知功能(cognitive function)；另一個(gè)是改變境況使之對我們有利，我稱之為參與或操縱功能(participating or manipulative function)。這兩個(gè)功能將思維與現(xiàn)實(shí)從相反的方向連接起來。從認(rèn)知功能的角度，現(xiàn)實(shí)應(yīng)該決定參與者的看法觀點(diǎn)；因果關(guān)系導(dǎo)向是從世界到頭腦。與此相反，操縱的功能，因果導(dǎo)向是從頭腦到世界，也就是說，參與者的意圖應(yīng)該決定和左右結(jié)果。當(dāng)這兩種功能同時(shí)運(yùn)作時(shí)它們可以相互干預(yù)。干預(yù)是怎樣發(fā)生的呢？即通過使每一個(gè)功能都失去獨(dú)立變量或自變量(independent variable)，而這是決定因變量的價(jià)值 (dependent variable)所必需的：當(dāng)一種功能的自變量成為了另一種功能的因變量時(shí),任何一個(gè)功能都沒有了真正獨(dú)立的自變量。

這意味著，認(rèn)知功能不能提供足夠的知識（knowledge）作為參與者決策的基礎(chǔ)。同樣，操縱功能可以對結(jié)果有影響，但不能決定結(jié)果是什么。換言之，結(jié)果有可能偏離參與者的意圖。在意圖和行動(dòng)之間肯定會(huì)有滑動(dòng)偏離，行動(dòng)和結(jié)果之間又會(huì)有進(jìn)一步的滑動(dòng)偏離。這樣，就使我們對現(xiàn)實(shí)的理解和事件的實(shí)際發(fā)展過程都有了不確定的因素。

為了更好地理解與相關(guān)反射有關(guān)的不確定性，我們需要對每個(gè)功能再做一點(diǎn)審視。如果認(rèn)知功能可以不受操縱功能的任何干擾而獨(dú)立運(yùn)作，則可以產(chǎn)生知識，它是以真實(shí)正確的表述(true statement) 來表現(xiàn)的。真理符合論的觀點(diǎn)(correspondence theory of truth)告訴我們，一個(gè)表述如果符合事實(shí)就是真實(shí)的。但如果有從操作功能產(chǎn)生的推論，這些事實(shí)就不能再被作為獨(dú)立的標(biāo)準(zhǔn)來判斷一個(gè)表述的真實(shí)性，因?yàn)楦淖兪聦?shí)的表述可能已產(chǎn)生了一定的對應(yīng)性(correspondence).看一下這個(gè)表述，“天在下雨”。表述正確或錯(cuò)誤取決于是否真的在下雨這一事實(shí)。再看一下另一個(gè)表述, “這是一種革命的形勢”。這個(gè)表述就是相關(guān)反射性的，其真實(shí)的價(jià)值取決于它所造成的影響。

相關(guān)反射的表述與說謊者自相矛盾的話有些相似，是一個(gè)自我參照的表述（self-reference）。自我參照已被大量分析過，而對相關(guān)反射的注意卻很少。這很奇怪，因?yàn)橄嚓P(guān)反射對真實(shí)世界有影響，而自我參照只是一個(gè)單純的語言學(xué)現(xiàn)象。在現(xiàn)實(shí)世界中，參與者的思維不僅是由表述說明來表達(dá)的，也表現(xiàn)為各種形式的行動(dòng)和行為。這使相關(guān)反射成了一種非常廣泛普遍的現(xiàn)象，其典型的表現(xiàn)形式是環(huán)形反饋 (feedback loops)。參與者的看法影響事件的發(fā)展，事件的發(fā)展又對參與者的看法有影響。影響是連續(xù)的和循環(huán)的，使之成為反饋環(huán)。這一過程可從兩者中的任何一個(gè)方向啟動(dòng)，可以從看法的變化開始，或從情況的變化開始。相關(guān)反射的環(huán)形反饋尚未被嚴(yán)格地分析過， 當(dāng)我最初看到相關(guān)反射性并試圖對其進(jìn)行分析時(shí)，遇到了種種復(fù)雜情況。環(huán)形回饋應(yīng)該是參與者的看法和事件的實(shí)際發(fā)展之間的雙向聯(lián)系。但是參與者們的看法之間又是如何雙向聯(lián)系的呢？或者是一個(gè)單獨(dú)的個(gè)體，問自己是什么樣的人，支持主張什么，并由于反思考慮而改變了自己的行為，這種情況下的雙向聯(lián)系又是什么呢？為了試圖解答這些難題，我創(chuàng)設(shè)的各類假定把我自己完全搞糊涂了，以至于一天早上起來，我看不懂自己前一天晚上寫的什么。于是我決定放棄哲學(xué)，集中精力賺錢。

為了避免我早期對相關(guān)反射進(jìn)行探討時(shí)的陷阱，我建議使用如下術(shù)語，即對現(xiàn)實(shí)的客觀性和主觀性的方面加以區(qū)分。思維是主觀的方面，事件是客觀的方面。換言之，主觀的一面是指參與者的頭腦中發(fā)生了什么，客觀的一面是指外部的現(xiàn)實(shí)發(fā)生了什么。外部的現(xiàn)實(shí)只有一個(gè)，而主觀的看法卻會(huì)有許多不同。相關(guān)反射可以將現(xiàn)實(shí)中的任何兩個(gè)或更多的方面聯(lián)系起來，在它們之間建立起雙向環(huán)形反饋。在特殊情況下，雙向環(huán)形反饋甚至可以發(fā)生在現(xiàn)實(shí)的某單一方面，例如一個(gè)單獨(dú)的個(gè)體進(jìn)行自身反思的情況，也許可以形容為自我相關(guān)反射(self-reflexivity)。這樣我們可以區(qū)分成兩大類：相關(guān)反射性的關(guān)系，它將現(xiàn)實(shí)的主觀方面相連接；和相關(guān)反射性的事件，是關(guān)于客觀的方面?；橐鍪窍嚓P(guān)反射性的關(guān)系；2008 年的崩潰是相關(guān)反射性的事件。當(dāng)現(xiàn)實(shí)沒有主觀的一面時(shí)，也就沒有了相關(guān)反射性。環(huán)形反饋可以是消極的或者是積極的。消極的反饋使參與者的看法與實(shí)際情況更接近；積極的反饋使兩者相去更遠(yuǎn)。換言之，消極反饋的過程是自我糾正的過程(self-correcting)。它可以永久地進(jìn)行下去，而且如果沒有外部現(xiàn)實(shí)的重大變化，它可能最終導(dǎo)致均衡 (equilibrium)，這時(shí)參與者的看法達(dá)到了符合事物的實(shí)際情況。這正是金融市場應(yīng)該發(fā)生的。因此作為經(jīng)濟(jì)學(xué)核心理論的均衡，是消極反饋的極端情況(extreme case)，即在我的理念架構(gòu)中有局限性 的情況(limiting case)。與此相反，積極反饋是自我強(qiáng)化的過程(self-reinforcing)。它不可能無止境地繼續(xù)，因?yàn)閰⑴c者的看法終將太遠(yuǎn)離客觀現(xiàn)實(shí)，而使參與者不得不承認(rèn)其看法是不現(xiàn)實(shí)的。如果現(xiàn)實(shí)情況沒有變化,這一過程也不可能反復(fù)出現(xiàn)，因?yàn)榉e極反饋的本性強(qiáng)化現(xiàn)實(shí)世界中占主導(dǎo)。趨勢，不論該趨勢是什么。這樣，我們得到的不是均衡，而是能動(dòng)的不均衡，且會(huì)導(dǎo)致可被形容為是遠(yuǎn)非均衡的狀況。通常在遠(yuǎn)非均衡的情況下，認(rèn)識與現(xiàn)實(shí)之間的差距會(huì)達(dá)到極點(diǎn)，因而向相反的方向啟動(dòng)積極反饋的過程。這種起初是自我強(qiáng)化，后來最終成了自我毀滅的繁榮-衰退周期，或是泡沫，正是金融市場的特性，這種現(xiàn)象在其他領(lǐng)域里也可以找到。我稱其為易擴(kuò)散的謬誤(fertile fallacies) – 即對現(xiàn)實(shí)的解釋是曲扭的，而其產(chǎn)生的結(jié)果又強(qiáng)化了這種曲扭。

我知道我講的這些可能非常抽象，很難懂。一些具體的例子能會(huì)有助于理解，但請你們耐心聽我講下去。我想再講另外一點(diǎn)，而且抽象的論點(diǎn)難以理解這一事實(shí)對我會(huì)有所幫助。談?wù)撓瘳F(xiàn)實(shí)或者思維，或兩者之間的關(guān)系這類抽象的概念很容易引起混亂和造成錯(cuò)誤的看法，而錯(cuò)誤的看法在人類的活動(dòng)中起很重要的作用。最近的金融危機(jī)，就可以歸結(jié)為是由于對金融市場如何運(yùn)作有錯(cuò)誤的認(rèn)識。這是我下一講的主題。在第三講里我會(huì)討論兩個(gè)易擴(kuò)散的謬誤：啟蒙的謬誤和后現(xiàn)代謬誤，以及這兩種謬誤在我們對世界的看法上普遍深入的影響。具體的事例可以說明錯(cuò)誤的認(rèn)識在歷史進(jìn)程中起了多么重要的作用。但是在這一講的下面一部分，我還是要站在抽象的高度上。

我認(rèn)為，有思維的參與者的情況與自然現(xiàn)象的構(gòu)成不同，不同之處在于思維的作用。在自然現(xiàn)象里思維不起因果的作用，而僅僅是認(rèn)知功能。在人類活動(dòng)中，思維是論及的主題的一部分，既有認(rèn)知功能又有操縱功能。這兩種功能可以互相干預(yù)，但相互干預(yù)不是總在發(fā)生。在日常生活中，比如開車或刷房子，這兩種功能實(shí)際上是互補(bǔ)的。但是當(dāng)相互干預(yù)發(fā)生時(shí)，就帶入了一個(gè)自然現(xiàn)象中沒有的不確定因素。這種不確定性在兩種功能上都 有所表現(xiàn)：參與者的認(rèn)知有缺陷，而且他們行為的結(jié)果不符合其預(yù)期。這是人類活動(dòng)的一個(gè)關(guān)鍵特性。與此相反，在自然現(xiàn)象中，情況的發(fā)展不受觀察者的觀點(diǎn)的影響，局外觀察者只是以認(rèn)知的功能參與。這樣自然現(xiàn)象提供了一個(gè)可靠的標(biāo)準(zhǔn)，可以根據(jù)它來判斷觀察者理論的真實(shí)性。局外觀察者可以因此獲得認(rèn)知，并在這一知識的基礎(chǔ)上成功地操縱自然。這里認(rèn)知功能和操縱功能自然地分割開。由于這種分割，兩種功能都可以比在人類環(huán)境中更好地達(dá)到其目的。

講到這里我想強(qiáng)調(diào)一下，相關(guān)反射不是人類事務(wù)中不確定性的唯一來源。相關(guān)反射的確給參與者的看法和事情的發(fā)展都帶來了不確定因素，但是還有其他的因素也可能有同樣的效果。舉例來說，一些參與者無法知道其他參與者所知道的情況，這不同于相關(guān)反射，但也是人類事務(wù)不確定性的一個(gè)根源。還有，不同的參與者有不同的利益，有些利益可能是相互沖突的，這是不確定性的另一個(gè)根源。再有，各個(gè)參與者可能有多元的且互不一致的價(jià)值取向。這些因素造成的不確定性，很可能比相關(guān)反射引起的不確定性范圍更廣。我把這些因素綜合在一起稱之為“人的不確定性原則”（human uncertainty principle） ，這是一個(gè)比相關(guān)反射更廣泛的概念。

人的不確定性原則，比滲透于笛卡爾哲學(xué)中(Cartesian philosophy)的主觀懷疑主(subjective skepticism) 要謹(jǐn)慎嚴(yán)格得多。這一原則使我們有客觀存在的理由相信，我們的感性認(rèn)識和預(yù)期是，或者至少可能是，錯(cuò)誤的。盡管人的不確定性最初影響的是參與者本身，但它對社會(huì)科學(xué)的含義要深遠(yuǎn)得多。我所能解釋的最好的辦法是引用波普的科學(xué)方法論。這是一個(gè)極簡明而優(yōu)美的設(shè)計(jì)，包括三個(gè)要素和三項(xiàng)運(yùn)作。三個(gè)要素是：科學(xué)原理，以及運(yùn)用這些原理的初始和最終條件狀況。三項(xiàng)運(yùn)作是：預(yù)測，解釋，和驗(yàn)證 (prediction, explanationand testing)。當(dāng)科學(xué)原理與初始條件相結(jié)合時(shí)產(chǎn)生預(yù)測。當(dāng)原理與最終條件相結(jié)合時(shí)則產(chǎn)生解釋。從這個(gè)意義上來講，預(yù)測和解釋是對稱的和可互逆的。剩下來的是驗(yàn)證，即將預(yù)測與實(shí)際結(jié)果進(jìn)行比較。

根據(jù)波普的理論，科學(xué)原理是假設(shè)性的，不能被證實(shí)正確(verified)，但可以通過檢驗(yàn)被證明是錯(cuò)誤(falsified)。這一科學(xué)方法成功的關(guān)鍵，是它可借助獨(dú)特的觀察檢驗(yàn)結(jié)論的普遍有效性。一個(gè)失敗的驗(yàn)證即足以證明一個(gè)理論的錯(cuò)誤，但是不論多少肯定的例子都不足以證實(shí)一個(gè)論斷普遍有效。

這對科學(xué)如何可以既是經(jīng)驗(yàn)主義的又是理性的這一難以駕馭的難題，提出了有效的解決辦法。根據(jù)波普的方法，這是經(jīng)驗(yàn)主義的，因?yàn)槲覀兺ㄟ^觀察預(yù)測斷言是否真實(shí)，對我們的理論進(jìn)行檢驗(yàn)；而它又是理性的，因?yàn)槲覀冇^察時(shí)使用的是歸納邏輯法。波普放棄了歸納邏輯，改為依靠檢驗(yàn)。他認(rèn)為，未被證實(shí)為錯(cuò)誤的概括性結(jié)論，并不能證明就是科學(xué)的。波普強(qiáng)調(diào)檢驗(yàn)在科學(xué)方法中的核心作用，并宣稱科學(xué)原理僅是暫時(shí)有效，可以重新檢驗(yàn)，以此為批判性的思維樹立了強(qiáng)有力的范例。

這樣，波普模式的三個(gè)顯著特征是，預(yù)測與解釋之間是對稱的，證實(shí)正確和驗(yàn)明為誤之間是不對稱的，而位于中心的是檢驗(yàn)。檢驗(yàn)可以允許科學(xué)發(fā)展，改進(jìn)和創(chuàng)新。波普的模式在自然現(xiàn)象的研究上運(yùn)用得很好，但是人的不確定性破壞了其模式極好的簡明和優(yōu)美。預(yù)測中的不確定因素破壞了與解釋之間的對稱，而且使檢驗(yàn)的中心作用受到威脅。初始和最終條件是應(yīng)該包括還是應(yīng)該剔除參與者的思維？這個(gè)問題很重要，因?yàn)闄z驗(yàn)要求這些條件能夠重復(fù)。如果將參與者的思維包括進(jìn)來，則很難觀察初始和最終的條件狀況，因?yàn)閰⑴c者的看法只能從他們的表述或行動(dòng)中推論。如果不包括，最初和最終的條件狀況則無法成為獨(dú)特的觀察，因?yàn)橥瑯拥目陀^情況可以與許多看法非常不同的參與者有關(guān)聯(lián)。這兩種情況都無法對概論的普遍性做適當(dāng)?shù)臋z驗(yàn)。這些困難不排斥社會(huì)科學(xué)家提出有價(jià)值的概論(generalization)，但概論很可能無法達(dá)到波普模式的要求，也無法與物理學(xué)定律的預(yù)斷力相比。社會(huì)科學(xué)家們感到很難接受這一結(jié)論。經(jīng)濟(jì)學(xué)家尤其會(huì)感受到西格蒙.佛洛伊德稱之為“物理學(xué)的羨慕”（physics envy） 的苦惱。

曾經(jīng)已有一些嘗試，試圖通過創(chuàng)造或假定參與者的思維與實(shí)際情況之間的某種固定的關(guān)系，以消除因人的不確定性原則引起的困難?？?馬克思說過，意識形態(tài)的上層建筑是由生產(chǎn)的物質(zhì)條件決定的；弗洛伊德認(rèn)為，人的行為是由人們甚至尚未意識到的驅(qū)動(dòng)力和情結(jié)決定的。盡管如波普指出的，它們不能通過檢驗(yàn)被證明是否是錯(cuò)誤的，但兩者均斷言其理論的科學(xué)性。

遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過一切的最令人感嘆不已的嘗試是經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論。它從一開始就假設(shè)認(rèn)知是完美無缺的，當(dāng)這個(gè)假設(shè)結(jié)果站不住腳時(shí)，又有越來越多的曲扭來維護(hù)行為是理性的這一虛構(gòu)(fiction)。其結(jié)果使經(jīng)濟(jì)學(xué)得出了一種理性預(yù)期的理論，認(rèn)為人們對未來有一種單一的最好的看法，這一看法符合未來的情況，而且最終所有的市場參與者都將圍繞這個(gè)觀點(diǎn)匯集到一起。這一假定是荒謬的，但又是人們所需要的，以便使經(jīng)濟(jì)學(xué)理論能有如同牛頓物理學(xué)定律那樣的模式。

有趣的是，卡爾.波普和弗里德里希.哈耶克（Friedrich Hayek）在他們著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)通訊中都認(rèn)識到，社會(huì)科學(xué)不能得出像物理學(xué)那樣的結(jié)果。哈耶克猛烈抨擊了機(jī)械地、不加鑒別地適用自然科學(xué)的定量方法。他稱之為科學(xué)主義。波普在其撰寫的“歷史主義的貧困”一書中闡明，歷史不能由普遍適用的科學(xué)規(guī)律來決定。盡管如此，波普還是提出了他的“統(tǒng)一方法論”（doctrine of the unity of method），意思是，對自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)的判斷應(yīng)使用同樣的標(biāo)準(zhǔn)。哈耶克則成

了芝加哥經(jīng)濟(jì)學(xué)院的鼓吹者，那里是市場原教旨主義的發(fā)源地。但在我看來，人的不確定性的含義是，自然科學(xué)與社會(huì)科學(xué)研究的主題根本不同，因此需要采用不同的方法，而且必須用不同的標(biāo)準(zhǔn)來衡量。經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論不應(yīng)該被期待可以找出普遍適用的規(guī)律，并可以被反過來用于解釋和預(yù)測歷史事件。我的論點(diǎn)是，盲目地模仿采用自然科學(xué)的方法，將不可避免地導(dǎo)致對人和社會(huì)現(xiàn)象的曲解。社會(huì)科學(xué)通過模仿自然科學(xué)所得到的結(jié)果，無法與物理學(xué)相比。

我對在自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)之間劃分如此分明的界限有些顧慮。這種極端的兩元性一般在現(xiàn)實(shí)中找不到，是我們?yōu)榱四艽笾赂闱宄駝t將非常容易混淆的現(xiàn)實(shí)而提出來的。的確是，當(dāng)有理由在物理學(xué)和社會(huì)科學(xué)之間作出鮮明的區(qū)分時(shí)，有一些其它學(xué)科，如生物學(xué)和研究動(dòng)物世界的學(xué)科，則是處于兩者之間的居中地位。但是我不得不放棄顧慮而承認(rèn)自然與社會(huì)科學(xué)的兩元性，因?yàn)樯鐣?huì)科學(xué)還有第二重困難，即除了自然科學(xué)所沒有的人的不確定性外，社會(huì)理論本身還具有相關(guān)反射性。

海森堡（Werner Heisenberg）發(fā)現(xiàn)的不確定性原則對量子力學(xué)粒子的行為沒有絲毫影響；但是社會(huì)科學(xué)，不論是馬克思主義，市場原教旨主義，還是相關(guān)反射理論，對其涉及的主體可以有所影響。也就是說，海森堡的不確定性原則對科學(xué)的方法沒有干擾，而社會(huì)科學(xué)的相關(guān)反射理論對科學(xué)的方法有干擾。當(dāng)社會(huì)科學(xué)可以被用來積極改變事物的狀況時(shí)，為什么要把社會(huì)科學(xué)消極地局限在社會(huì)現(xiàn)象的研究上？正如我在《金融煉金術(shù)》一書中指出的，煉金士們犯了一個(gè)錯(cuò)誤，他們試圖用咒語改變原金屬的性質(zhì)；而他們應(yīng)該做的是將注意力集中在能夠成功的金融市場上。

社會(huì)科學(xué)怎樣才能被保護(hù)而不受這種干擾？我建議一個(gè)簡單的處方對策：承認(rèn)自然與社會(huì)科學(xué)的兩元性。這可確保社會(huì)學(xué)理論以自己的價(jià)值被判斷，而不是虛假地與自然科學(xué)進(jìn)行類似的對比而被評判。我這樣提出，是要將其作為保護(hù)科學(xué)方法的一種常規(guī)做法，而不是要貶低社會(huì)科學(xué)。這一常規(guī)做法對社會(huì)科學(xué)可能獲得的成就不設(shè)任何限制，相反，可將社會(huì)科學(xué)從盲目模仿自然科學(xué)中解放出來，并保護(hù)它不受錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)的評判，以此打開新的前景。正是以這種精神，明天我將提出我對金融市場的解釋。