2016年8月25日，中國(guó)金融期貨交易所第二屆案件審理委員會(huì)成立大會(huì)暨期貨及衍生品法律專(zhuān)業(yè)委員會(huì)第二屆期貨法治論壇在中國(guó)金融期貨交易所召開(kāi)。來(lái)自監(jiān)管部門(mén)、司法機(jī)關(guān)、高等院校、期貨公司、律師事務(wù)所及交易所等機(jī)構(gòu)的30余名專(zhuān)家參加了會(huì)議。會(huì)議由中國(guó)金融期貨交易所黨委委員、副總經(jīng)理惠湄主持。中國(guó)金融期貨交易所黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)張慎峰，上海市法學(xué)會(huì)金融法研究會(huì)會(huì)長(zhǎng)吳弘分別致辭?；蒌馗笨偨?jīng)理宣讀了第二屆案件審理委員會(huì)委員名單，張慎峰董事長(zhǎng)為受聘委員頒發(fā)聘書(shū)?！?/p>

張慎峰董事長(zhǎng)在致辭中指出，強(qiáng)化期貨市場(chǎng)監(jiān)管是建設(shè)多層次資本市場(chǎng)的必然要求，交易所自律監(jiān)管作為行政監(jiān)管的有效補(bǔ)充，要切實(shí)發(fā)揮好自律監(jiān)管和一線(xiàn)監(jiān)管的職能。中金所秉持依法從嚴(yán)全面監(jiān)管的理念，在強(qiáng)化監(jiān)管方面做了許多工作：一是依法監(jiān)管。中金所經(jīng)過(guò)近10年的探索實(shí)踐，借鑒境內(nèi)外交易所的成熟經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合市場(chǎng)發(fā)展與監(jiān)管需求，初步形成了一個(gè)體系較為合理、與國(guó)際先進(jìn)交易所業(yè)務(wù)規(guī)則體系理念基本一致的多層次業(yè)務(wù)規(guī)則體系。同時(shí)，不斷積極推動(dòng)金融期貨市場(chǎng)基礎(chǔ)性制度建設(shè)，審慎穩(wěn)妥實(shí)施業(yè)務(wù)創(chuàng)新和規(guī)則優(yōu)化，夯實(shí)交易所紀(jì)律處分工作的制度基礎(chǔ)。二是從嚴(yán)監(jiān)管。持續(xù)加強(qiáng)會(huì)員合規(guī)管理，堅(jiān)決維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益；強(qiáng)化異常交易行為監(jiān)管，加強(qiáng)實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)報(bào)備管理，加強(qiáng)線(xiàn)索發(fā)現(xiàn)處理工作，著力提升實(shí)時(shí)監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)分析處理能力，提高線(xiàn)索發(fā)現(xiàn)與調(diào)查的質(zhì)量和效率，增強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)違法違規(guī)行為的威懾力。三是全面監(jiān)管。2015年以來(lái)，根據(jù)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一部署，中金所認(rèn)真落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制安排，采取了一系列監(jiān)管措施，抑制市場(chǎng)過(guò)度投機(jī)，嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性制度，嚴(yán)格套保期現(xiàn)匹配核查，全面加強(qiáng)對(duì)客戶(hù)賬戶(hù)和市場(chǎng)異常交易行為的監(jiān)管，積極協(xié)助查處違法違規(guī)行為，凈化市場(chǎng)環(huán)境，確保市場(chǎng)規(guī)范平穩(wěn)運(yùn)行。下一步，中金所將進(jìn)一步強(qiáng)化一線(xiàn)監(jiān)管的工作思路，扎實(shí)履行市場(chǎng)一線(xiàn)監(jiān)管職能，促進(jìn)行業(yè)法治化進(jìn)程，不斷在提升市場(chǎng)組織功能、市場(chǎng)監(jiān)管和投資者權(quán)益保護(hù)能力等方面繼續(xù)發(fā)揮中流砥柱的作用。

據(jù)了解，2008年中金所制定了《稽查工作管理辦法》，明確查審分離工作機(jī)制；2010年制定了《案件審理委員會(huì)工作規(guī)程》，并成立首屆案件審理委員會(huì)，專(zhuān)門(mén)履行違規(guī)案件審理職責(zé)；2016年中金所修訂了《案件審理委員會(huì)工作規(guī)程》，成立第二屆案件審理委員會(huì)，聘請(qǐng)期貨公司、律師事務(wù)所、高校等機(jī)構(gòu)的專(zhuān)家擔(dān)任外部委員，提升委員會(huì)的市場(chǎng)代表性和透明度。

第二屆案件審理委員會(huì)成立儀式后，召開(kāi)了上海市法學(xué)會(huì)金融法研究會(huì)期貨及衍生品法律專(zhuān)業(yè)委員會(huì)第二屆期貨法治論壇。來(lái)自司法機(jī)關(guān)、高校、金融機(jī)構(gòu)和交易所的專(zhuān)家圍繞交易所自律監(jiān)管的正當(dāng)性及訴訟風(fēng)險(xiǎn)防范、交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的法律效力及完善、金融期貨市場(chǎng)業(yè)務(wù)規(guī)則及基礎(chǔ)性制度建設(shè)等議題進(jìn)行了熱烈討論。與會(huì)專(zhuān)家認(rèn)為，期貨市場(chǎng)是典型的規(guī)則導(dǎo)向型市場(chǎng)，應(yīng)盡早出臺(tái)《期貨法》。著眼未來(lái)，金融期貨市場(chǎng)的進(jìn)一步發(fā)展和繁榮，交易所自律監(jiān)管職能的充分發(fā)揮，都迫切需要期貨法治水平的“提檔升級(jí)”。

上海市法學(xué)會(huì)金融法研究會(huì)吳弘會(huì)長(zhǎng)表示，本次期貨法治論壇圍繞專(zhuān)題進(jìn)行研討，深刻精彩，充分展示了司法界、學(xué)術(shù)界、市場(chǎng)界等各領(lǐng)域期貨專(zhuān)家的真知灼見(jiàn)，是一次高水平的研討會(huì)，有利于推動(dòng)我國(guó)期貨及衍生品市場(chǎng)法律實(shí)務(wù)研究和理論研討再上臺(tái)階。