上周五，證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍在例行新聞發(fā)布會上通報，上海證監(jiān)局近日對上海喆麟股權(quán)投資基金管理有限公司（下稱喆麟基金）向非合格投資者募集資金的違規(guī)行為作出行政處罰，責(zé)令喆麟基金改正，給予警告，并處以頂格罰款3萬元，同時對相關(guān)責(zé)任人給予警告，并分別處以頂格罰款3萬元?！?/p>

這是證監(jiān)會首次根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（下稱《暫行辦法》），對向非合格投資者募集資金的私募基金管理人及其責(zé)任人員給予行政處罰。 　　　　 

據(jù)介紹，2014年10月，陜西金開宏投資管理有限公司（下稱金開宏）向投資者王某某銷售喆麟基金擔任普通合伙人的有限合伙型基金份額。王某某實繳出資額30萬元，投資于單只私募基金的金額低于100萬元。喆麟基金向非合格投資者募集資金的行為，違反了《暫行辦法》第11條“私募基金應(yīng)當向合格投資者募集”的規(guī)定（私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險承受能力和風(fēng)險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合相關(guān)標準的單位和個人）。喆麟基金、金開宏為關(guān)聯(lián)企業(yè)，上述企業(yè)的實際控制人是陳社樂、黃琳，二人也是對喆麟基金違規(guī)行為直接負責(zé)的主管人員。 　　　　 

大成律師事務(wù)所高級合伙人曲峰向期貨日報記者表示，這一行政處罰，表明證監(jiān)會對私募基金管理人進行規(guī)范的決心，與中基協(xié)嚴格管理私募登記備案的舉措是相輔相成的，旨在給市場以警示作用。 　　　

記者查閱公開資料發(fā)現(xiàn)，喆麟基金于2014年7月22日在中基協(xié)登記為私募基金管理人，公司成立時間為當年3月28日，注冊地在上海自貿(mào)區(qū)，實際辦公地位于北京。該公司管理基金的主要類別為私募股權(quán)投資基金，但在《暫行辦法》實施前后并未發(fā)行過任何該類型基金產(chǎn)品。該公司法人黃琳也不具備基金從業(yè)資格。 　

實際上，今年1月，證監(jiān)會就公布了其在2015年對140多家私募進行現(xiàn)場排查的公告，不僅指出了私募基金存在的登記備案信息失真、資金募集行為違規(guī)等問題，還對違規(guī)私募進行了行政處罰。2月5日，中基協(xié)又公布了《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》，加大私募行業(yè)規(guī)范力度。 　　　　 

曲峰認為，這透露出整個私募行業(yè)趨于嚴格管理?！皬氖袌鼋嵌日f，加大了責(zé)任追究力度，目的是維護市場、保護投資者利益。嚴查違法違規(guī)行為，可以有效遏制私募基金行業(yè)風(fēng)險事件高發(fā)態(tài)勢?！鼻逭f。 　　

張曉軍當日還表示，證監(jiān)會將持續(xù)對私募基金公司違法違規(guī)等各類違法行為保持高壓態(tài)勢，保護投資者合法權(quán)益，凈化市場環(huán)境，促進私募基金行業(yè)健康長遠發(fā)展，維護公開、公平、公正的市場秩序。