第一章 總則

第一條　為了保障期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的規(guī)范、健康運行，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，控制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險，根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》、《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理規(guī)則（試行）》等規(guī)定，制定本程序。

第二條　期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）有關(guān)規(guī)定和本程序要求，嚴(yán)格執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性評估程序，建立健全本公司工作制度和流程，審慎評估投資者的風(fēng)險認(rèn)知水平和風(fēng)險承受能力，為適當(dāng)?shù)耐顿Y者提供資產(chǎn)管理服務(wù)。

第三條  期貨公司資產(chǎn)管理子公司應(yīng)遵照本程序執(zhí)行。

第四條　期貨公司應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)投資者根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求，主動了解資產(chǎn)管理投資策略的風(fēng)險收益特征，結(jié)合自身的經(jīng)濟(jì)實力、風(fēng)險承受能力進(jìn)行自我評估，審慎決定是否參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

第五條　期貨公司應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估，由投資者書面承諾符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》合格投資者標(biāo)準(zhǔn)；期貨公司應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險揭示書，由投資者簽字確認(rèn)。 

第二章 投資者適當(dāng)性評估要求

第一節(jié) 評估流程

第六條  期貨公司應(yīng)當(dāng)按照以下流程對投資者適當(dāng)性進(jìn)行評估：

（一） 對投資者身份進(jìn)行識別；

（二） 要求投資者承諾符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)（投資于單只

私募基金的金額不低于300萬元的個人除外）；

（三） 要求投資者承諾委托資產(chǎn)來源及用途合法；

（四） 指導(dǎo)投資者填寫《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資者調(diào)查問卷》，對其風(fēng)險認(rèn)識水平和風(fēng)險承受能力進(jìn)行評估；

（五）確認(rèn)投資者資產(chǎn)管理賬戶起始委托資金符合合同約定。

第二節(jié) 投資者身份識別

第七條　期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》及其他市場開戶管理要求識別投資者身份，嚴(yán)格執(zhí)行實名制管理要求。

第八條　期貨公司應(yīng)當(dāng)驗證投資者身份信息，審查投資者是否屬于法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章禁止參與期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的單位或個人。

期貨公司接受單一客戶委托的，期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員及其配偶不得作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶；

期貨公司接受特定多個客戶委托的，期貨公司或其資產(chǎn)管理子公司的自有資金和董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員及其配偶，參與本公司設(shè)立的單只資產(chǎn)管理計劃的份額合計不得超過該資產(chǎn)管理計劃總份額的50%。

第九條　期貨公司應(yīng)當(dāng)通過中國期貨業(yè)協(xié)會的投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫和中國證監(jiān)會網(wǎng)站等多種渠道查詢投資者誠信信息。

期貨公司應(yīng)當(dāng)對投資者的誠信狀況進(jìn)行綜合評估。對于存在嚴(yán)重不良誠信記錄的投資者，期貨公司不得為其提供資產(chǎn)管理服務(wù)。

第三節(jié)  委托資產(chǎn)合法性要求

第十條　期貨公司應(yīng)當(dāng)要求投資者提供委托資產(chǎn)來源及用途合法性書面承諾。

承諾書采用本程序中的標(biāo)準(zhǔn)格式，承諾委托資產(chǎn)不屬于違反規(guī)定的公眾集資，符合有關(guān)反洗錢法律法規(guī)的要求。

第十一條　期貨公司與投資者簽訂資產(chǎn)管理合同，并確認(rèn)該投資者初始認(rèn)購金額不低于100萬元人民幣，方可為其提供資產(chǎn)管理服務(wù)。

第四節(jié) 投資者風(fēng)險認(rèn)知水平和風(fēng)險承受能力調(diào)查

第十二條　期貨公司應(yīng)當(dāng)從控制風(fēng)險，保護(hù)投資者合法權(quán)益角度出發(fā)，指導(dǎo)投資者填寫《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資者調(diào)查問卷》，了解投資者所屬行業(yè)、風(fēng)險偏好、資金來源等情況，重點評估其風(fēng)險認(rèn)知水平和風(fēng)險承受能力。

第十三條　自然人投資者委托期貨公司進(jìn)行資產(chǎn)管理的，應(yīng)當(dāng)由本人填寫《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資者調(diào)查問卷（自然人）》。

機(jī)構(gòu)投資者委托期貨公司進(jìn)行資產(chǎn)管理的，應(yīng)當(dāng)由法定代表人、負(fù)責(zé)人或其授權(quán)代表填寫《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資者調(diào)查問卷（機(jī)構(gòu)）》。

第十四條　期貨公司根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資者調(diào)查問卷》的評估情況，向投資者推薦與其風(fēng)險承受能力相匹配的投資策略和服務(wù)。

投資者選擇的投資策略和服務(wù)明顯超出其風(fēng)險承受能力，經(jīng)期貨公司提示后仍堅持其選擇的，期貨公司可以要求投資者書面確認(rèn)其投資意愿。

第十五條　資產(chǎn)管理合同期滿雙方?jīng)Q定續(xù)約的，期貨公司可以對投資者風(fēng)險認(rèn)知水平和風(fēng)險承受能力進(jìn)行重新評估，過往的評估結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為歷史記錄保存。

第三章 附則

第十六條  本程序由中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)解釋。

第十七條　本程序經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會第四屆理事會第五次會議審議通過，于2015年4月3日起發(fā)布實施。