本指引根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《試行辦法》）、《關(guān)于證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)信息技術(shù)有關(guān)問(wèn)題的通知》、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)管理的通知》等要求制定，對(duì)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)（以下簡(jiǎn)稱介紹業(yè)務(wù)）的基本要求、客戶開(kāi)戶、風(fēng)險(xiǎn)控制、信息技術(shù)、合規(guī)管理、投訴處理等做出了具體規(guī)定。證券公司及其營(yíng)業(yè)部、期貨公司在介紹業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格遵守本指引規(guī)定，切實(shí)防范和隔離風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)介紹業(yè)務(wù)健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展。

一、基本要求 

（一）證券公司、期貨公司應(yīng)按照《試行辦法》及本指引等相關(guān)要求聯(lián)合制定介紹業(yè)務(wù)實(shí)施辦法（以下簡(jiǎn)稱聯(lián)合辦法），向證券公司和期貨公司住所地證監(jiān)局備案。聯(lián)合辦法中涉及客戶服務(wù)等方面需要公示的信息，應(yīng)按照《試行辦法》相關(guān)要求做好公示工作。

（二）聯(lián)合辦法應(yīng)至少包括客戶開(kāi)戶管理、風(fēng)險(xiǎn)控制方案、合規(guī)管理、信息技術(shù)管理、投訴處理、投資者教育、專職介紹業(yè)務(wù)人員培訓(xùn)方案等內(nèi)容。

（三）證券公司從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)按要求配備專職介紹業(yè)務(wù)人員（以下簡(jiǎn)稱專職業(yè)務(wù)人員）。專職業(yè)務(wù)人員是指專門(mén)從事介紹業(yè)務(wù)的人員，應(yīng)具備期貨從業(yè)人員資格并通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的介紹業(yè)務(wù)專項(xiàng)培訓(xùn)和考試。

（四）證券公司總部至少有5名專職業(yè)務(wù)人員，證券公司營(yíng)業(yè)部至少有2名專職業(yè)務(wù)人員。專職業(yè)務(wù)人員發(fā)生變更時(shí)，證券公司應(yīng)及時(shí)公示，在2個(gè)工作日內(nèi)將變更后所涉具體業(yè)務(wù)事項(xiàng)書(shū)面告知期貨公司。證券公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的介紹業(yè)務(wù)專項(xiàng)培訓(xùn)和考試。

（五）證券公司應(yīng)根據(jù)本公司情況對(duì)專職業(yè)務(wù)人員及相關(guān)人員建立系統(tǒng)、有效的持續(xù)培訓(xùn)機(jī)制，實(shí)行統(tǒng)一管理。

（六）證券公司、期貨公司應(yīng)成立或指定專門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的管理和業(yè)務(wù)對(duì)接。

（七）證券公司、期貨公司應(yīng)建立期貨投資者教育制度，加強(qiáng)投資者教育與培訓(xùn)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)投資者理性投資。

二、客戶開(kāi)戶 

（一）證券公司為期貨公司介紹客戶，應(yīng)建立完備的協(xié)助開(kāi)戶制度。

（二）證券公司、期貨公司應(yīng)切實(shí)做好投資者開(kāi)戶工作，部分期貨品種交易有特殊規(guī)定與要求的，應(yīng)落實(shí)相關(guān)規(guī)定。

（三）證券公司應(yīng)在營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，告知期貨保證金安全存管要求，辦理協(xié)助開(kāi)戶手續(xù)。

（四）證券公司在協(xié)助開(kāi)戶時(shí)，應(yīng)對(duì)客戶的開(kāi)戶資料的真實(shí)性、合規(guī)性、完整性等進(jìn)行審查，及時(shí)將客戶開(kāi)戶資料提交期貨公司，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)開(kāi)戶資料復(fù)核無(wú)誤后與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。

（五）證券公司應(yīng)指導(dǎo)客戶閱讀和簽署《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》、《開(kāi)戶申請(qǐng)表》、《期貨經(jīng)紀(jì)合同》等相關(guān)文件。

（六）證券公司、期貨公司應(yīng)明確約定客戶影像資料等開(kāi)戶資料的傳遞方式、時(shí)間，保證傳遞的及時(shí)、安全。

（七）期貨公司應(yīng)及時(shí)對(duì)介紹業(yè)務(wù)客戶進(jìn)行回訪，確認(rèn)客戶了解期貨交易風(fēng)險(xiǎn)及期貨經(jīng)紀(jì)合同主要條款。

（八）證券公司、期貨公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)介紹業(yè)務(wù)客戶開(kāi)戶合同的有效管理和開(kāi)戶過(guò)程的有效控制，做到開(kāi)戶過(guò)程留痕。

（九）證券公司應(yīng)妥善保存介紹業(yè)務(wù)客戶開(kāi)戶資料的復(fù)印件和電子文本等，保存期不得少于五年。期貨公司應(yīng)依法保存客戶開(kāi)戶資料的原件。

三 、風(fēng)險(xiǎn)控制 

（一）證券公司、期貨公司應(yīng)在聯(lián)合辦法中明確約定證券公司是否承擔(dān)協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)控制的職責(zé)。

（二）證券公司按照約定承擔(dān)協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)的，證券公司、期貨公司應(yīng)在聯(lián)合辦法中明確雙方風(fēng)險(xiǎn)控制的分工和業(yè)務(wù)流程。至少包括以下內(nèi)容：

1、明確由期貨公司負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)控制制度的制定和執(zhí)行，負(fù)責(zé)向客戶發(fā)送追加保證金通知和執(zhí)行強(qiáng)行平倉(cāng)。

2、明確當(dāng)客戶被通知追加保證金或被強(qiáng)行平倉(cāng)時(shí)，期貨公司可以委托證券公司及相關(guān)營(yíng)業(yè)部對(duì)客戶進(jìn)行督促或解釋工作。

3、明確當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)交易風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，期貨公司可以委托證券公司及相關(guān)營(yíng)業(yè)部進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。

（三）證券公司按照約定不承擔(dān)協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)的，期貨公司應(yīng)在聯(lián)合辦法中明確期貨公司對(duì)介紹業(yè)務(wù)客戶的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制方案和風(fēng)險(xiǎn)控制流程。

四、信息技術(shù) 

（一）證券公司、期貨公司應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)信息技術(shù)監(jiān)管要求和自律組織的技術(shù)指引的有關(guān)要求建立介紹業(yè)務(wù)相關(guān)信息系統(tǒng)。

（二）證券公司、期貨公司信息系統(tǒng)的建設(shè)、運(yùn)行、維護(hù)以及技術(shù)人員應(yīng)相對(duì)獨(dú)立，確保兩者之間業(yè)務(wù)和數(shù)據(jù)的獨(dú)立性。

（三）證券公司、期貨公司應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要共同制定并適時(shí)調(diào)整介紹業(yè)務(wù)相關(guān)信息系統(tǒng)容量規(guī)劃。介紹業(yè)務(wù)相關(guān)信息系統(tǒng)處理性能必須與期貨公司、證券公司及其營(yíng)業(yè)部的客戶數(shù)量、業(yè)務(wù)規(guī)模相匹配。

（四）證券公司、期貨公司應(yīng)共同對(duì)介紹業(yè)務(wù)相關(guān)信息系統(tǒng)進(jìn)行充分的測(cè)試，確保系統(tǒng)的安全穩(wěn)定。

（五）介紹業(yè)務(wù)相關(guān)信息系統(tǒng)的期貨行情系統(tǒng)應(yīng)采取合法、有效以及具有冗余機(jī)制的期貨行情源，行情信息應(yīng)即時(shí)、穩(wěn)定，并通過(guò)不同通信線路傳送。

（六）介紹業(yè)務(wù)相關(guān)信息系統(tǒng)應(yīng)提供可靠、安全的期貨交易功能，采取加密、身份認(rèn)證等必要的技術(shù)安全措施保障數(shù)據(jù)傳輸安全。應(yīng)當(dāng)向客戶提供網(wǎng)上期貨交易等交易備份手段。

（七）證券公司有協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)的，介紹業(yè)務(wù)相關(guān)信息系統(tǒng)應(yīng)提供協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)控制功能。

（八）證券公司、期貨公司應(yīng)對(duì)介紹業(yè)務(wù)相關(guān)信息系統(tǒng)進(jìn)行有效的監(jiān)控。監(jiān)控體系應(yīng)覆蓋相關(guān)的硬件設(shè)備、操作系統(tǒng)、應(yīng)用軟件、網(wǎng)絡(luò)設(shè)施等范圍，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)運(yùn)行故障。

（九）證券公司、期貨公司應(yīng)建立和完善介紹業(yè)務(wù)相關(guān)信息系統(tǒng)管理制度。任何一方變更、升級(jí)應(yīng)提前3個(gè)工作日書(shū)面通知對(duì)方，并做好變更、升級(jí)的書(shū)面留痕工作，同時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)適當(dāng)?shù)姆绞礁嬷蛻舴婪犊赡艹霈F(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。

（十）證券公司、期貨公司應(yīng)共同制定介紹業(yè)務(wù)相關(guān)信息系統(tǒng)應(yīng)急預(yù)案和演練計(jì)劃。應(yīng)急預(yù)案至少應(yīng)當(dāng)包括網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、基礎(chǔ)設(shè)施、介紹業(yè)務(wù)相關(guān)信息系統(tǒng)的故障處理、事故等級(jí)劃分、處理流程、相關(guān)業(yè)務(wù)及技術(shù)人員聯(lián)系方式等內(nèi)容。在介紹業(yè)務(wù)開(kāi)展前，證券公司、期貨公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行聯(lián)合應(yīng)急演練，之后，雙方每年至少應(yīng)當(dāng)進(jìn)行一次應(yīng)急演練，并根據(jù)演練結(jié)果和實(shí)際運(yùn)行情況及時(shí)完善應(yīng)急預(yù)案。

（十一）證券公司、期貨公司應(yīng)明確介紹業(yè)務(wù)相關(guān)信息系統(tǒng)技術(shù)事故責(zé)任承擔(dān)，出現(xiàn)故障的一方應(yīng)及時(shí)向?qū)Ψ酵▓?bào)，按照應(yīng)急預(yù)案流程處理和解決問(wèn)題，并按照有關(guān)規(guī)定向監(jiān)管部門(mén)和自律組織報(bào)告。

五、合規(guī)管理 

（一）證券公司應(yīng)將介紹業(yè)務(wù)納入其日常合規(guī)管理體系，根據(jù)《試行辦法》的要求建立介紹業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，內(nèi)容包括人員資格、客戶開(kāi)戶、風(fēng)險(xiǎn)控制、信息技術(shù)、合規(guī)管理、投訴處理等。證券公司合規(guī)總監(jiān)依法負(fù)責(zé)對(duì)介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查，并按要求向證券公司住所地證監(jiān)局提交合規(guī)檢查報(bào)告。

（二）期貨公司應(yīng)建立介紹業(yè)務(wù)合規(guī)制度，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官依法負(fù)責(zé)對(duì)介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查，內(nèi)容包括客戶開(kāi)戶、風(fēng)險(xiǎn)控制、信息技術(shù)、合規(guī)管理、投訴處理等，并按照規(guī)定向期貨公司住所地證監(jiān)局提交工作報(bào)告。

（三）證券公司、期貨公司各自負(fù)責(zé)本公司介紹業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制和合規(guī)管理，發(fā)現(xiàn)對(duì)方在開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)中存在風(fēng)險(xiǎn)或隱患，應(yīng)及時(shí)告知對(duì)方，督促并協(xié)助對(duì)方處理。

（四）證券公司、期貨公司應(yīng)聯(lián)合制定證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)規(guī)劃，并按相關(guān)規(guī)定和聯(lián)合辦法進(jìn)行聯(lián)合自查。證券公司合規(guī)總監(jiān)、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官須履行對(duì)聯(lián)合辦法、聯(lián)合規(guī)劃的審查責(zé)任，并對(duì)聯(lián)合自查結(jié)果簽字確認(rèn)，向證券公司、期貨公司住所地證監(jiān)局備案。

六、投訴處理 

（一）證券公司、期貨公司應(yīng)建立客戶投訴處理機(jī)制，在聯(lián)合辦法中明確客戶投訴的途徑、接待處理、分工協(xié)作等流程和職責(zé)，并在公司網(wǎng)站及相關(guān)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示投訴電話。

（二）證券公司、期貨公司應(yīng)妥善處理客戶投訴，處理后須將投訴信息記錄歸檔，及時(shí)告知對(duì)方。