1.我國(guó)推出股指期貨有什么重要意義？

答：股指期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為交易標(biāo)的的期貨品種，是國(guó)際金融期貨市場(chǎng)一個(gè)比較成熟的衍生產(chǎn)品。經(jīng)過(guò)30多年的發(fā)展，目前，全球已經(jīng)有32個(gè)國(guó)家和地區(qū)的43家交易所上市了近400個(gè)股指期貨合約。根據(jù)有關(guān)方面的統(tǒng)計(jì)，2009年全球股指期貨、期權(quán)共成交63.8億手，占全球期貨市場(chǎng)總成交量的36％，是全球交易量最大的期貨品種。近幾年，隨著我國(guó)在世界經(jīng)濟(jì)格局中的影響日益擴(kuò)大，一些境外交易所先后推出了以我國(guó)A股價(jià)格指數(shù)為交易標(biāo)的的股指期貨合約。   

推出股指期貨是我國(guó)資本市場(chǎng)改革發(fā)展的必然結(jié)果，也是提升我國(guó)資本市場(chǎng)服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)全局能力的內(nèi)在要求。經(jīng)過(guò)20年來(lái)的探索實(shí)踐，我國(guó)資本市場(chǎng)基礎(chǔ)性制度建設(shè)不斷加強(qiáng)，市場(chǎng)法制框架基本形成，規(guī)模不斷擴(kuò)大，結(jié)構(gòu)逐步優(yōu)化，市場(chǎng)運(yùn)行的體制機(jī)制逐步完善，運(yùn)行秩序明顯改善，在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用，也為股指期貨等金融衍生品的推出創(chuàng)造了良好的條件。同時(shí)由于市場(chǎng)內(nèi)在約束不健全，缺乏對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)制，我國(guó)資本市場(chǎng)長(zhǎng)期處于單邊運(yùn)行的狀態(tài)，制約了市場(chǎng)資源配置功能的充分發(fā)揮。股指期貨具有健全股票市場(chǎng)價(jià)格形成機(jī)制和對(duì)沖股票市場(chǎng)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的功能。推出股指期貨有利于改善股票市場(chǎng)的運(yùn)行機(jī)制，提高市場(chǎng)運(yùn)行的質(zhì)量，進(jìn)一步完善我國(guó)資本市場(chǎng)體系和深化期貨市場(chǎng)功能，提升資本市場(chǎng)服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的能力。

一是有利于形成股票市場(chǎng)的“內(nèi)在穩(wěn)定器”機(jī)制。股指期貨推出后，總體上不會(huì)改變股票市場(chǎng)長(zhǎng)期運(yùn)行的趨勢(shì)，但由于股指期貨提供了多空雙向交易機(jī)制，在股票市場(chǎng)非理性上漲時(shí)，投資者的看空預(yù)期可以在期貨市場(chǎng)上實(shí)現(xiàn)，起到平抑股價(jià)的作用；在股票市場(chǎng)非理性下跌時(shí)，又能通過(guò)期貨市場(chǎng)做多給予市場(chǎng)支撐。這種內(nèi)在制衡機(jī)制有利于增加市場(chǎng)彈性，促進(jìn)股票市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行，避免因暴漲暴跌而損害到實(shí)體經(jīng)濟(jì)。

二是有利于形成股票市場(chǎng)市場(chǎng)化的價(jià)格形成機(jī)制。期貨市場(chǎng)具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)的重要功能，推出股指期貨有利于股票市場(chǎng)更加科學(xué)、合理地發(fā)現(xiàn)價(jià)格，逐步形成市場(chǎng)化的資產(chǎn)定價(jià)機(jī)制。

三是有利于培育股票市場(chǎng)成熟的機(jī)構(gòu)投資者隊(duì)伍。股指期貨推出后，將為股票市場(chǎng)增加新的投資工具和風(fēng)險(xiǎn)管理工具，逐步培育成熟的機(jī)構(gòu)投資者隊(duì)伍，更好地發(fā)揮其穩(wěn)定市場(chǎng)的重要作用。

2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)推出股指期貨工作的指導(dǎo)思想是什么？ 

答：科學(xué)的指導(dǎo)思想是做好一切工作、把握好正確方向的關(guān)鍵。在股指期貨上市準(zhǔn)備工作啟動(dòng)之初，中國(guó)證監(jiān)會(huì)本著“高標(biāo)準(zhǔn)、穩(wěn)起步”的原則，確立了股指期貨上市工作的指導(dǎo)思想：以平穩(wěn)推出和安全運(yùn)行為首要目標(biāo)，嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)投資者有序參與，逐步發(fā)揮市場(chǎng)功能。這個(gè)指導(dǎo)思想集中體現(xiàn)了黨中央、國(guó)務(wù)院審時(shí)度勢(shì)、科學(xué)決策，體現(xiàn)了監(jiān)管部門對(duì)國(guó)內(nèi)形勢(shì)和國(guó)際金融危機(jī)的科學(xué)研判，對(duì)我國(guó)“新興加轉(zhuǎn)軌”市場(chǎng)實(shí)際的深刻理解，以及對(duì)資本市場(chǎng)服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展功能的準(zhǔn)確把握。   

3.我國(guó)股指期貨準(zhǔn)備工作的大致進(jìn)程情況如何？ 

答：自2001年開始，中國(guó)證監(jiān)會(huì)著手進(jìn)行股指期貨可行性研究。  

2004年初，國(guó)務(wù)院在發(fā)布的《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》中明確地提出，要“研究開發(fā)與股票和債券相關(guān)的新品種及其衍生產(chǎn)品”。

2006年9月，經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)成立了中國(guó)金融期貨交易所，股指期貨進(jìn)入實(shí)質(zhì)性籌備階段。此后中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門和中國(guó)金融期貨交易所在合約規(guī)則設(shè)計(jì)、技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)、仿真交易演練、應(yīng)急預(yù)案準(zhǔn)備、跨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制安排等方面做了大量工作。

2010年1月8日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)召開新聞發(fā)布會(huì)，宣布國(guó)務(wù)院原則同意股指期貨上市，并在3個(gè)月內(nèi)完成相關(guān)準(zhǔn)備工作。為了加強(qiáng)對(duì)股指期貨上市工作的領(lǐng)導(dǎo)、組織和協(xié)調(diào)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立了股指期貨上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)系統(tǒng)內(nèi)相關(guān)部門和中金所等主要從以下三個(gè)方面做了充分的上市準(zhǔn)備工作。一是完成了主要制度規(guī)則的制定和發(fā)布實(shí)施工作。二是全面推進(jìn)了客戶開戶、人員培訓(xùn)、技術(shù)保障等工作；三是持續(xù)加強(qiáng)投資者教育和新聞宣傳工作，引導(dǎo)投資者理性參與股指期貨交易。

2010年1月12日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)向中金所下發(fā)《關(guān)于同意中國(guó)金融期貨交易所開展股指期貨交易的批復(fù)》，正式同意中金所組織股指期貨交易。

2010年2月12日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)向中金所下發(fā)《關(guān)于同意中國(guó)金融期貨交易所滬深300股指期貨合約和修改<交易規(guī)則>、<違規(guī)違約處理辦法>的批復(fù)》，正式批準(zhǔn)了中金所《滬深300股指期貨合約》，批準(zhǔn)中金所修改《中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則》和《中國(guó)金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》。

2010年3月24日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)又向中金所下發(fā)《關(guān)于同意中國(guó)金融期貨交易所上市滬深300股票指數(shù)期貨合約的批復(fù)》，正式批復(fù)同意中金所上市滬深300股票指數(shù)期貨合約，具體掛牌時(shí)間由中金所根據(jù)市場(chǎng)狀況及各項(xiàng)準(zhǔn)備工作的進(jìn)展情況確定，并要求中金所對(duì)滬深300股票指數(shù)期貨合約的保證金標(biāo)準(zhǔn)、交割、市場(chǎng)監(jiān)控等方面和環(huán)節(jié)從嚴(yán)要求，切實(shí)防范市場(chǎng)操縱。

2010年4月8日，股指期貨啟動(dòng)儀式在上海舉行。

2010年4月16日，首批四個(gè)滬深300股票指數(shù)期貨合約在中國(guó)金融期貨交易所正式掛牌交易。股指期貨上市以來(lái)總體運(yùn)行平穩(wěn)，期現(xiàn)聯(lián)動(dòng)性較好，系統(tǒng)監(jiān)管業(yè)務(wù)有效運(yùn)行。

4.期貨市場(chǎng)的法規(guī)體系的基本情況如何？

答：規(guī)范和調(diào)整期貨市場(chǎng)各主體間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律規(guī)范體系構(gòu)成了我國(guó)期貨市場(chǎng)的法律框架，從不同法律效力層面或規(guī)范角度差異來(lái)看，期貨市場(chǎng)法規(guī)體系大致可分為五個(gè)層面：   

一是法律，包括民商事法律、刑事法律和行政法律等。目前由國(guó)家最高立法機(jī)關(guān)——全國(guó)人大及其常委會(huì)制定的，專門、系統(tǒng)地規(guī)范和調(diào)整期貨市場(chǎng)各主體間權(quán)利義務(wù)的期貨法還沒(méi)有?！睹穹ㄍ▌t》、《公司法》、《合同法》、《刑法》等法律的相關(guān)內(nèi)容從不同的角度對(duì)期貨市場(chǎng)具有規(guī)范和調(diào)整作用。 

二是行政法規(guī)，主要是《期貨交易管理?xiàng)l例》。2007年3月16日國(guó)務(wù)院發(fā)布了新修訂的《期貨交易管理?xiàng)l例》，并于4月15日正式實(shí)施，較1999年的《期貨交易管理暫行條例》，《期貨交易管理?xiàng)l例》將規(guī)范的內(nèi)容由商品期貨擴(kuò)展到金融期貨和期權(quán)交易，擴(kuò)大了期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，進(jìn)一步強(qiáng)化了風(fēng)險(xiǎn)控制和監(jiān)督管理。

三是規(guī)章和規(guī)范性文件，主要是中國(guó)證監(jiān)會(huì)出臺(tái)的一系列配套管理辦法。為貫徹執(zhí)行《期貨交易管理?xiàng)l例》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)相繼修訂與出臺(tái)了配套的規(guī)章和規(guī)范性文件，主要包括：《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》、《期貨從業(yè)人員管理辦法》、《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》、《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》、《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理辦法規(guī)定（試行）》、《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定（試行）》、《期貨公司信息公示管理規(guī)定》、《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》等?；旧闲纬闪烁采w期貨市場(chǎng)各個(gè)主體、各個(gè)環(huán)節(jié)的規(guī)章體系，使期貨市場(chǎng)法規(guī)體系基本健全。這些規(guī)章與《期貨交易管理?xiàng)l例》構(gòu)成了期貨市場(chǎng)法規(guī)體系的主體。

四是司法解釋。2003年6月最高人民法院發(fā)布的《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》（法釋[2003]10號(hào)，簡(jiǎn)稱期貨司法解釋），作為目前規(guī)定最為系統(tǒng)的期貨司法解釋，對(duì)期貨市場(chǎng)起著重要的規(guī)范作用。

五是自律規(guī)則，期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所依法制定的交易規(guī)則、自律規(guī)則也是期貨市場(chǎng)法律規(guī)范體系的有機(jī)組成部分。

5.什么是中間介紹（IB）制度？

答：IB (Introducing  Broker)制度，是指機(jī)構(gòu)或者個(gè)人接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，介紹客戶給期貨經(jīng)紀(jì)商并收取一定傭金的業(yè)務(wù)模式。  

IB制度起源于美國(guó)，目前在金融期貨交易發(fā)達(dá)的國(guó)家和地區(qū)（美國(guó)、英國(guó)、韓國(guó)、我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)等）得到普遍推廣。

目前我國(guó)采用券商IB制度，即券商介紹客戶給期貨公司、期貨公司向證券公司支付一定傭金的模式。

6.我國(guó)IB制度出臺(tái)的背景是什么？

答：我國(guó)IB制度出臺(tái)的背景：  

一是配合股指期貨的平穩(wěn)推出和籌備工作，為了引導(dǎo)并方便投資者有序參與股指期貨市場(chǎng)，連結(jié)并打通證券與期貨兩方面資源。

二是充分借鑒了美國(guó)IB制度特別是我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)期貨交易輔助人制度等境外市場(chǎng)監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，制定了我國(guó)IB制度，對(duì)證券公司從事IB業(yè)務(wù)作了基本規(guī)范。

三是2007年修訂后的《期貨交易管理?xiàng)l例》首次以行政法規(guī)形式明確：為期貨公司提供IB等業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，具體管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定，為IB制度的出臺(tái)創(chuàng)造了條件。

7.我國(guó)什么時(shí)候正式建立了IB業(yè)務(wù)制度？

答：2007年4月20日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《IB辦法》），對(duì)證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)（即IB業(yè)務(wù)）的資格條件、業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)規(guī)則、監(jiān)管制度等內(nèi)容進(jìn)行了較為詳細(xì)的規(guī)定。標(biāo)志著我國(guó)正式確立了IB業(yè)務(wù)制度。   

從2008年年初開始，中國(guó)證監(jiān)會(huì)開始陸續(xù)核準(zhǔn)證券公司為期貨公司提供IB業(yè)務(wù)資格。

截至2010年5月底，中國(guó)證監(jiān)會(huì)共核準(zhǔn)49家證券公司取得IB業(yè)務(wù)資格。

8.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》制定的指導(dǎo)思想是什么？

答：我國(guó)IB業(yè)務(wù)制度確立了股指期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)由期貨公司專營(yíng)，證券公司可以介紹客戶參與股指期貨的業(yè)務(wù)模式?！蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》制定遵循的指導(dǎo)思想主要有三點(diǎn)：   

一是隔離和控制期貨風(fēng)險(xiǎn)，防范風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)。期貨公司負(fù)責(zé)股指期貨的代理交易，負(fù)責(zé)結(jié)算和對(duì)客戶的風(fēng)險(xiǎn)控制。證券公司只限于為期貨公司介紹客戶，不負(fù)責(zé)控制客戶的交易風(fēng)險(xiǎn)。發(fā)揮期貨公司在期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)管理方面的專業(yè)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)期貨與現(xiàn)貨市場(chǎng)之間風(fēng)險(xiǎn)的隔離。

二是確保投資者保證金安全，方便投資者交易。通過(guò)證券公司介紹的客戶與期貨公司直接開發(fā)的客戶一樣，其保證金統(tǒng)一納入到中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心的實(shí)時(shí)監(jiān)控范圍。同時(shí)客戶可就近利用證券公司的網(wǎng)點(diǎn)和設(shè)施參與股指期貨交易，以降低交易成本。發(fā)揮證券公司在客戶資源和經(jīng)營(yíng)網(wǎng)點(diǎn)方面的優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)期貨與現(xiàn)貨市場(chǎng)之間的有機(jī)結(jié)合，打通證券公司與期貨公司之間的業(yè)務(wù)聯(lián)系。

三是擇優(yōu)試點(diǎn)，平穩(wěn)起步，逐步積累經(jīng)驗(yàn)。IB業(yè)務(wù)是證券公司的一項(xiàng)新業(yè)務(wù)，而且涉及到投資者的利益。初期，有必要對(duì)證券公司規(guī)定一定的條件，確保證券公司有能力在防范風(fēng)險(xiǎn)的前提下穩(wěn)健地開展IB業(yè)務(wù)。期貨公司也要求符合一定條件，只能委托控股的證券公司或者有共同控股關(guān)系的證券公司從事IB業(yè)務(wù)。

9.IB業(yè)務(wù)制度的主要法規(guī)文件有哪些？

答：一是《期貨交易管理?xiàng)l例》第23條規(guī)定，“從事期貨投資咨詢以及為期貨公司提供中間介紹等業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，具體管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定”。   

二是中國(guó)證監(jiān)會(huì)出臺(tái)的規(guī)范性文件。具體包括：2007年發(fā)布的《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》（證監(jiān)發(fā)[2007]56號(hào)）；2008年發(fā)布的《關(guān)于做好證券公司中間介紹業(yè)務(wù)開業(yè)準(zhǔn)備情況檢查工作的通知》（證監(jiān)辦發(fā)[2008]6號(hào)）；2009年發(fā)布的《關(guān)于證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)信息技術(shù)有關(guān)問(wèn)題的通知》（證監(jiān)辦發(fā)[2009]8號(hào)）；2010年初發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)管理的通知》（證監(jiān)辦發(fā)[2010]5號(hào)），以及與之配套的《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)操作指引》。此外，與IB業(yè)務(wù)密切相關(guān)的，還有《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2009]24號(hào)）等規(guī)范性文件。

三是自律組織主要是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)與中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)聯(lián)合發(fā)布的合同指引文件。主要是2007年10月中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)聯(lián)合發(fā)布的《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)協(xié)議指引》。2010年2月，該指引進(jìn)行了修訂。

10.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定了哪些主要內(nèi)容？

答：《 IB辦法》大體從以下七個(gè)方面作了較為全面的規(guī)定：   

一是介紹業(yè)務(wù)的范圍和責(zé)任，證券公司的主要職能是為期貨公司介紹客戶，同時(shí)也開展后續(xù)服務(wù)，如協(xié)助開戶、提供期貨行情信息和交易設(shè)施等。

二是賬戶和資金，證券公司不得接觸客戶的期貨保證金，證券公司的賬戶與資金必須獨(dú)立于期貨，不得利用證券賬戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金，不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或擔(dān)保。

三是證券公司的準(zhǔn)入條件。對(duì)證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)、第三方存管、控股關(guān)系、人員要求、制度健全等方面做出了明確要求。

四是期貨公司委托證券公司的要求。對(duì)委托證券公司的期貨公司提出了凈資本、中國(guó)金融期貨交易所的會(huì)員資格、以及與證券公司有控股關(guān)系等明確要求。

五是證券公司與期貨公司的業(yè)務(wù)合作與獨(dú)立。介紹業(yè)務(wù)要由期貨公司與證券公司簽訂書面委托協(xié)議，并明確具體業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則；證券公司對(duì)營(yíng)業(yè)部的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行統(tǒng)一管理，證券公司營(yíng)業(yè)部不得將客戶介紹給其他期貨公司；證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開隔離。

六是業(yè)務(wù)規(guī)則。按照合規(guī)審慎經(jīng)營(yíng)的原則，辦法還對(duì)介紹業(yè)務(wù)公示和信息披露，負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)人員管理、業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行，禁止性行為等方面做了要求，強(qiáng)化內(nèi)部控制和合規(guī)檢查，確保有效隔離業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

七是監(jiān)督管理。相關(guān)證券公司、期貨公司要按照辦法的要求，強(qiáng)化內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理，合規(guī)審慎開展相關(guān)業(yè)務(wù)。辦法實(shí)施后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將加強(qiáng)對(duì)證券公司和期貨公司的業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)于證券公司不能持續(xù)符合條件要求、違規(guī)從事IB業(yè)務(wù)等情形，將采取相應(yīng)監(jiān)管措施并追究相關(guān)人員責(zé)任。

11.IB業(yè)務(wù)制度的監(jiān)管體系大致情況如何？

答：大體分為兩個(gè)層面：  

一是政府部門的監(jiān)督管理。就是中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)即各地證監(jiān)局進(jìn)行監(jiān)管。這里又分為屬地監(jiān)管和業(yè)務(wù)監(jiān)管兩個(gè)側(cè)面，屬地監(jiān)管，即由證券公司及營(yíng)業(yè)部、期貨公司所在地證監(jiān)局為主進(jìn)行監(jiān)管；業(yè)務(wù)監(jiān)管，即由所在地證監(jiān)局機(jī)構(gòu)處或期貨處監(jiān)管（在派出機(jī)構(gòu)，IB業(yè)務(wù)監(jiān)管職能有的在機(jī)構(gòu)處，有的則在期貨處）。

二是相關(guān)自律組織的自律管理。主要是指中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)以及相關(guān)交易所的自律管理。

12.IB業(yè)務(wù)制度的基本法律關(guān)系如何？

答：IB業(yè)務(wù)制度的基本法律定位是：介紹業(yè)務(wù)是基于證券公司、期貨公司書面委托協(xié)議確定雙方的職責(zé)。   

期貨公司承擔(dān)基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任，期貨公司與客戶是期貨經(jīng)紀(jì)合同上的法律關(guān)系。

證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，期貨公司與證券公司是委托合同上的法律關(guān)系。

13.證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格需要具備什么條件？ 

答：證券公司須在獲得介紹業(yè)務(wù)許可后，方可開展介紹業(yè)務(wù)。按照《IB辦法》第5條的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：   

（一）申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；

（二）已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度；

（三）全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；

（四）配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員；

（五）已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度；

（六）具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)；

（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

上述第一項(xiàng)所稱風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是指：（1）凈資本不低于12億元；（2）流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150％；（3）對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外；（4）凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則對(duì)前款標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

14.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格需要提交什么材料？ 

答：按照《IB辦法》第7條的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：   

（一）介紹業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書；

（二）董事會(huì)關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會(huì)或者股東大會(huì)做出的，應(yīng)提供股東會(huì)或者股東大會(huì)的決議；

（三）凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說(shuō)明；

（四）客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度實(shí)施情況說(shuō)明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本；

（五）分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡(jiǎn)歷、期貨從業(yè)人員資格證明；

（六）關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離和合規(guī)檢查等制度文本；

（七）關(guān)于技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況的說(shuō)明；

（八）全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說(shuō)明，該期貨公司在申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；

（九）與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本。

15.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的基本程序是什么？ 

答：中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。在實(shí)際操作中，具體程序是：證券公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)，具體由期貨監(jiān)管二部負(fù)責(zé)審核，期貨監(jiān)管二部原則上均會(huì)征求中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部意見(jiàn)；依法做出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。   

16.證券公司IB業(yè)務(wù)范圍是什么？

答：按照《IB辦法》第9條規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：一是協(xié)助辦理開戶手續(xù)；二是提供期貨行情信息、交易設(shè)施；三是中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。   

此外，《IB辦法》第23條還規(guī)定，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司及營(yíng)業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。

17.證券公司能接受多家期貨公司委托從事IB業(yè)務(wù)嗎？

答：不能。按照《IB辦法》規(guī)定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。   

18.從監(jiān)管要求來(lái)看，證券公司從事IB業(yè)務(wù)有哪些禁止性行為？

答：證券公司的職責(zé)和禁止性行為，具體而言：  

在開戶環(huán)節(jié)：要按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實(shí)性；不得虛假宣傳、誤導(dǎo)客戶，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾。

在交易環(huán)節(jié)：不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接受、保管或者修改交易密碼，不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或交割。

在期貨保證金管理環(huán)節(jié)：不得代理期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金，不得直接或間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。

19.在即將推出股指期貨之前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)于IB業(yè)務(wù)方面有什么更進(jìn)一步的監(jiān)管要求或規(guī)定？

答：2007年4月《IB辦法》實(shí)施以來(lái)，介紹業(yè)務(wù)運(yùn)行平穩(wěn)，已取得一定的經(jīng)驗(yàn)，但也存在一定的問(wèn)題，主要是股指期貨籌備時(shí)間較長(zhǎng)，一些證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格的時(shí)間也較長(zhǎng)，原來(lái)確定的從事此項(xiàng)業(yè)務(wù)的人員或離職或變動(dòng)，變化較大。證券公司和期貨公司在證期合作方面也有了更進(jìn)一步的發(fā)展變化。更為重要的是，為保證股指期貨順利上市與平穩(wěn)運(yùn)行，有必要在以往法規(guī)文件的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步梳理總結(jié)并加以補(bǔ)充完善相關(guān)監(jiān)管要求。為此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2010年1月下發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)管理的通知》（證監(jiān)辦發(fā)[2010]5號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《通知》），進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的監(jiān)管，規(guī)范介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)。《通知》從以下方面進(jìn)一步細(xì)化了各項(xiàng)要求：   

一是明確要求介紹業(yè)務(wù)人員專職專崗。明確證券公司開展IB業(yè)務(wù)要具備相應(yīng)的人員并實(shí)行專職專崗。

二是加強(qiáng)證券公司、期貨公司內(nèi)部管理。核心精神是強(qiáng)化公司自我約束與管理，具體內(nèi)容是要做好三個(gè)“聯(lián)合”，即“制定聯(lián)合辦法”、“制定聯(lián)合規(guī)劃”、“進(jìn)行聯(lián)合自查”。

三是強(qiáng)化日常監(jiān)管。中國(guó)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)要統(tǒng)籌轄區(qū)介紹業(yè)務(wù)的發(fā)展，督促證券公司和期貨公司落實(shí)法規(guī)制度的相關(guān)要求，做好證券公司、期貨公司、證券營(yíng)業(yè)部開展介紹業(yè)務(wù)開業(yè)前的現(xiàn)場(chǎng)檢查工作，進(jìn)一步加強(qiáng)介紹業(yè)務(wù)日常監(jiān)督管理。

20.證券公司IB業(yè)務(wù)專職人員有哪些要求？

答：要求證券公司建立專職介紹業(yè)務(wù)人員體系，即：證券公司及其營(yíng)業(yè)部從事介紹業(yè)務(wù)必須具備專職介紹業(yè)務(wù)人員，專職介紹業(yè)務(wù)人員要具備期貨從業(yè)人員資格并通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的介紹業(yè)務(wù)專項(xiàng)培訓(xùn)和考試。證券公司總部應(yīng)至少配備5名專職業(yè)務(wù)人員，開展介紹業(yè)務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)至少配備2名專職業(yè)務(wù)人員。開展介紹業(yè)務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)培訓(xùn)，并取得培訓(xùn)證書。各證券公司應(yīng)根據(jù)本公司情況對(duì)專職業(yè)務(wù)人員建立系統(tǒng)、有效的持續(xù)培訓(xùn)機(jī)制，納入公司制度體系，實(shí)行統(tǒng)一管理。   

簡(jiǎn)言之，專職專崗，是要具備3點(diǎn)：（1）專職人員是指專門從事介紹業(yè)務(wù)的人員；（2）具有期貨從業(yè)人員資格和專項(xiàng)培訓(xùn)考試合格證書；（3）營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人須參加培訓(xùn)并取得培訓(xùn)證書。人數(shù)要求，是指：（1）證券公司總部至少5人；（2）證券營(yíng)業(yè)部至少2人。

21.證券公司和期貨公司制定聯(lián)合辦法有哪些基本要求？

答：關(guān)于證券公司和期貨公司制定聯(lián)合辦法的基本要求包括：   

一是要按照權(quán)責(zé)明晰、風(fēng)險(xiǎn)可控的原則；

二是參考中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的操作指引及相關(guān)規(guī)定制定，具有原則性；

三是根據(jù)自身情況制定，具有靈活性；

四是內(nèi)容至少包括客戶開戶、風(fēng)險(xiǎn)控制、信息技術(shù)、合規(guī)管理、投訴處理等內(nèi)容；

五是向所在地證監(jiān)局備案審查后實(shí)施，由該證監(jiān)局審查是否符合操作指引等相關(guān)規(guī)定。

22.證券公司和期貨公司制定聯(lián)合規(guī)劃有哪些基本要求？

答：要求證券公司和期貨公司聯(lián)合制定證券營(yíng)業(yè)部開展介紹業(yè)務(wù)的分步計(jì)劃，聯(lián)合規(guī)劃要符合以下要求：   

一是要與證券公司和期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理能力、技術(shù)水平、客戶狀況等相適應(yīng)；

二是要向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局報(bào)備后實(shí)施，由該證監(jiān)局審查其合理性。

23.關(guān)于證券公司和期貨公司進(jìn)行聯(lián)合自查有哪些基本要求？

答：關(guān)于證券公司和期貨公司進(jìn)行聯(lián)合自查的基本要求包括：  

一是對(duì)介紹業(yè)務(wù)準(zhǔn)備情況進(jìn)行檢查，自查結(jié)果報(bào)當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局，由該證監(jiān)局對(duì)自查結(jié)果進(jìn)行審查；

二是證券公司、期貨公司聯(lián)合對(duì)總部自查，作為證券公司、期貨公司總部開業(yè)驗(yàn)收的前提；

三是證券公司總部對(duì)證券營(yíng)業(yè)部實(shí)行自查，作為該營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)開業(yè)驗(yàn)收檢查的前提。

24.強(qiáng)化IB業(yè)務(wù)日常監(jiān)管方面有哪些主要的監(jiān)管要求？ 

答：在近期對(duì)介紹業(yè)務(wù)工作強(qiáng)化日常監(jiān)管方面，主要的監(jiān)管要求有：  

一是納入日常監(jiān)管體系，作為證券公司、期貨公司分類監(jiān)管的評(píng)價(jià)內(nèi)容，對(duì)違規(guī)行為及時(shí)采取監(jiān)管措施；

二是加強(qiáng)對(duì)各公司專職業(yè)務(wù)人員管理的落實(shí)情況；

三是將各公司聯(lián)合辦法、聯(lián)合規(guī)劃的制定、聯(lián)合自查的實(shí)施納入監(jiān)管；

四是強(qiáng)化對(duì)介紹業(yè)務(wù)的開業(yè)驗(yàn)收檢查。

25.關(guān)于IB業(yè)務(wù)開業(yè)驗(yàn)收檢查的基本原則是什么？有哪些基本要求？

答：對(duì)IB業(yè)務(wù)的開業(yè)驗(yàn)收檢查，原則要求有四點(diǎn)：  

一是成熟一家，驗(yàn)收一家，開業(yè)一家；

二是向證監(jiān)局書面申請(qǐng)、取得書面無(wú)異議函方可從事介紹業(yè)務(wù)；

三是先總部、后證券營(yíng)業(yè)部（包括證券公司、期貨公司總部）； 

四是屬地監(jiān)管原則，即由機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局負(fù)責(zé)監(jiān)管。

26.關(guān)于IB業(yè)務(wù)開業(yè)驗(yàn)收檢查的檢查程序是什么？ 

答：開業(yè)檢查程序主要是：  

（1）先由證券公司、期貨公司聯(lián)合自查；

（2）然后證券公司向所在地證監(jiān)局申請(qǐng)開業(yè)驗(yàn)收檢查，并取得無(wú)異議函（該函抄送期貨公司總部及證券公司營(yíng)業(yè)部所在地證監(jiān)局）；

（3）期貨公司向所在地證監(jiān)局申請(qǐng)開業(yè)驗(yàn)收檢查，并取得無(wú)異議函（該函抄送證券公司總部所在地證監(jiān)局）；

（4）證券營(yíng)業(yè)部向所在地證監(jiān)局提出開業(yè)驗(yàn)收檢查，并取得無(wú)異議函；

（5）證券公司營(yíng)業(yè)部才能開展介紹業(yè)務(wù)。

27.關(guān)于開業(yè)驗(yàn)收檢查需提交的材料是什么？

答：證券公司和期貨公司總部需要提交的申請(qǐng)材料主要有：（1）書面開業(yè)申請(qǐng)；（2）聯(lián)合辦法；（3）聯(lián)合規(guī)劃；（4）聯(lián)合自查報(bào)告。   

證券營(yíng)業(yè)部需要提交的申請(qǐng)材料主要有：（1）書面開業(yè)申請(qǐng)；（2）證券公司總部驗(yàn)收無(wú)異議函；（3）期貨公司總部驗(yàn)收無(wú)異議函；（4）證券公司總部對(duì)該營(yíng)業(yè)部的自查情況報(bào)告。 

28.關(guān)于開業(yè)驗(yàn)收檢查如何銜接？

答：考慮到新舊監(jiān)管要求的政策銜接，《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)管理的通知》（證監(jiān)辦發(fā)[2010]5號(hào)）還規(guī)定：對(duì)前期曾進(jìn)行過(guò)檢查的證券公司及營(yíng)業(yè)部，已接受的客戶可以繼續(xù)提供服務(wù)，但是必須重新對(duì)照新的監(jiān)管要求進(jìn)行梳理，并由各證監(jiān)局驗(yàn)收檢查，驗(yàn)收合格之前暫停介紹新的客戶。對(duì)經(jīng)檢查不符合條件的，不得繼續(xù)開展介紹業(yè)務(wù)，并在3個(gè)月內(nèi)將客戶轉(zhuǎn)入符合條件的證券營(yíng)業(yè)部或委托的期貨公司管理。   

29.關(guān)于IB業(yè)務(wù)開戶環(huán)節(jié)具體操作方面有哪些基本要求？

答：對(duì)證券公司及證券營(yíng)業(yè)部的要求，主要有6點(diǎn)：（1）建立完備的協(xié)助開戶制度；（2）落實(shí)股指期貨投資者適當(dāng)性的要求；（3）在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著位置公示相關(guān)信息；（4）  對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性進(jìn)行審查；（5）揭示期貨交易的方式、風(fēng)險(xiǎn)、流程；明示與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系；告知期貨保證金安全存管要求；留存影像資料；指導(dǎo)客戶閱讀和簽署合同；（6）保存介紹業(yè)務(wù)客戶開戶相關(guān)資料，不少于5年。   

對(duì)期貨公司的要求，主要有3點(diǎn)：（1）建立統(tǒng)一的客戶開戶管理制度，統(tǒng)一流程與標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)合同及開戶流程實(shí)現(xiàn)有效控制，做到開戶過(guò)程留痕；（2）對(duì)客戶開戶資料進(jìn)行復(fù)核；（3）對(duì)介紹業(yè)務(wù)客戶進(jìn)行回訪，確認(rèn)客戶了解期貨交易風(fēng)險(xiǎn)及合同的主要條款。

30.關(guān)于IB業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)具體操作方面有哪些基本要求？

答：主要有3點(diǎn)：  

（1）雙方協(xié)議約定證券公司是否承擔(dān)協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)。 

（2）證券公司按照約定承擔(dān)協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)的，證券公司、期貨公司應(yīng)當(dāng)在雙方風(fēng)險(xiǎn)控制的分工和業(yè)務(wù)流程中至少包括以下內(nèi)容：期貨公司負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)控制制度的制定和執(zhí)行，負(fù)責(zé)向客戶發(fā)送追加保證金通知和執(zhí)行強(qiáng)行平倉(cāng)；證券公司及營(yíng)業(yè)部可以承擔(dān)期、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情重大變化時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)提示，以及追加保證金或被強(qiáng)行平倉(cāng)時(shí)對(duì)客戶督促解釋工作任務(wù)。

（3）證券公司按照約定不承擔(dān)協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)控制職能的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在聯(lián)合辦法中明確期貨公司對(duì)介紹業(yè)務(wù)客戶的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制方案和風(fēng)險(xiǎn)控制流程。

31.關(guān)于信息技術(shù)環(huán)節(jié)具體操作方面有哪些基本要求？  

答：主要有10點(diǎn)：  

（1）系統(tǒng)獨(dú)立。證券公司、期貨公司信息系統(tǒng)的建設(shè)、運(yùn)行、維護(hù)以及技術(shù)人員應(yīng)相對(duì)獨(dú)立，確保兩者之間業(yè)務(wù)和數(shù)據(jù)的獨(dú)立性。

（2）系統(tǒng)容量。證券公司、期貨公司應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要共同制定并適時(shí)調(diào)整介紹業(yè)務(wù)相關(guān)信息系統(tǒng)容量規(guī)劃。介紹業(yè)務(wù)相關(guān)信息系統(tǒng)處理性能必須與期貨公司、證券公司及其營(yíng)業(yè)部的客戶數(shù)量、業(yè)務(wù)規(guī)模相匹配。

（3）系統(tǒng)測(cè)試。證券公司、期貨公司應(yīng)共同對(duì)介紹業(yè)務(wù)相關(guān)信息系統(tǒng)進(jìn)行充分測(cè)試。

（4）行情穩(wěn)定、冗余、不同通訊線路傳送。介紹業(yè)務(wù)相關(guān)信息系統(tǒng)的期貨行情應(yīng)采取合法、有效以及具有冗余機(jī)制的期貨行情源，行情應(yīng)即時(shí)、穩(wěn)定、并通過(guò)不同通訊線路傳送。

（5）交易安全（加密等）、網(wǎng)上交易備份。提供可靠、安全的期貨交易功能，采取加密、身份認(rèn)證等必要的技術(shù)安全措施保障數(shù)據(jù)傳輸安全。應(yīng)當(dāng)向客戶提供網(wǎng)上期貨交易等交易備份手段。

（6）證券公司有協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)的，介紹業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)應(yīng)提供協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)控制功能。

（7）證、期總部進(jìn)行有效監(jiān)控。監(jiān)控體系應(yīng)覆蓋相關(guān)的硬件設(shè)備、操作系統(tǒng)、應(yīng)用軟件、網(wǎng)絡(luò)設(shè)施等范圍，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)運(yùn)行故障。

（8）證、期應(yīng)建立和完善介紹業(yè)務(wù)相關(guān)信息系統(tǒng)管理制度。任何一方變更、升級(jí)應(yīng)提前3個(gè)工作日書面通知對(duì)方，并做好變更、升級(jí)的書面留痕工作。同時(shí)應(yīng)通過(guò)適當(dāng)方式告知客戶防范可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。

（9）證、期應(yīng)共同制定介紹業(yè)務(wù)相關(guān)信息系統(tǒng)的應(yīng)急預(yù)案和演練計(jì)劃。應(yīng)急預(yù)案至少應(yīng)包括網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、基礎(chǔ)設(shè)施、故障處理、事故等級(jí)劃分、處理流程、相關(guān)業(yè)務(wù)及技術(shù)人員聯(lián)系方式等內(nèi)容。在介紹業(yè)務(wù)開展前，證、期應(yīng)當(dāng)進(jìn)行聯(lián)合應(yīng)急演練，之后，雙方每年至少應(yīng)當(dāng)進(jìn)行一次應(yīng)急演練，并根據(jù)演練結(jié)果和實(shí)際運(yùn)行情況及時(shí)完善應(yīng)急預(yù)案。

（10）證、期應(yīng)明確介紹業(yè)務(wù)相關(guān)信息系統(tǒng)技術(shù)事故責(zé)任承擔(dān)，出現(xiàn)故障的一方應(yīng)及時(shí)向?qū)Ψ酵▓?bào)，按照應(yīng)急預(yù)案流程處理和解決問(wèn)題，并按照有關(guān)規(guī)定向監(jiān)管部門和自律組織報(bào)告。

需要說(shuō)明的是，信息技術(shù)既是公司管理的重要內(nèi)容，也是聯(lián)合辦法、聯(lián)合規(guī)劃與聯(lián)合自查的重要內(nèi)容。證、期要聯(lián)合對(duì)系統(tǒng)  進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)系統(tǒng)承受力決定業(yè)務(wù)開展規(guī)模進(jìn)行測(cè)試并進(jìn)行應(yīng)急演練，相關(guān)報(bào)告作為申請(qǐng)開業(yè)的自查報(bào)告的內(nèi)容之一。  

32.關(guān)于IB業(yè)務(wù)合規(guī)管理環(huán)節(jié)具體操作方面有哪些基本要求？

答：主要有3點(diǎn)：（1）證券公司、期貨公司建立合規(guī)檢查制度，合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)合規(guī)檢查，按規(guī)定提交工作報(bào)告；（2）雙方在合規(guī)檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)對(duì)方存在問(wèn)題或風(fēng)險(xiǎn)隱患，應(yīng)進(jìn)行信息通報(bào)，督促并協(xié)助對(duì)方處理；（3）合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)對(duì)雙方制定的聯(lián)合辦法、聯(lián)合規(guī)劃、聯(lián)合自查有監(jiān)督檢查職責(zé)，對(duì)公司的聯(lián)合自查結(jié)果簽字確認(rèn)。   

33.關(guān)于IB業(yè)務(wù)客戶投訴具體操作方面有哪些基本要求？

答：主要有 3點(diǎn)：（1）明確客戶投訴的途徑、接待處理、分工協(xié)作等；（2）公司網(wǎng)站及營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示投訴電話；（3）對(duì)投訴事宜要妥善處理，并進(jìn)行檔案保存、信息通報(bào)。