(一)期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的服務(wù)對(duì)象 按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》)、《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》(以下簡(jiǎn)稱《試點(diǎn)辦法》)規(guī)定,資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是期貨公司接受客戶委托,運(yùn)用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行投資,投資收益由客戶享有,損失由客戶承擔(dān),期貨公司按照合同約定收取費(fèi)用或者報(bào)酬的業(yè)務(wù)活動(dòng)。 在業(yè)務(wù)試點(diǎn)初期,期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類(lèi)似于證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),期貨公司僅能接受單一客戶委托進(jìn)行資產(chǎn)管理。新發(fā)布的《期貨公司監(jiān)督管理辦法》對(duì)服務(wù)對(duì)象范圍進(jìn)行了擴(kuò)展,包括:(1)為單一客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);(2)為特定多個(gè)客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。 在服務(wù)對(duì)象上,《試點(diǎn)辦法》第九條規(guī)定:“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶應(yīng)當(dāng)具有較強(qiáng)資金實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬(wàn)元人民幣。期貨公司可以提高起始委托資產(chǎn)要求。”《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》也包含了類(lèi)似的規(guī)定。 (二)期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍 在投資范圍方面,《管理辦法》、《試點(diǎn)辦法》規(guī)定,期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以投資于:1.期貨、期權(quán)及其他金融衍生品;2.股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等;3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。 責(zé)任編輯:陳智超 |
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