(一)期貨公司的權(quán)利 一是選擇投資者的權(quán)利。期貨交易具有高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn),期貨公司在接受投資者委托時(shí),可以對(duì)投資者情況進(jìn)行審查評(píng)估,之后決定接受或是拒絕委托。其實(shí),這也是對(duì)投資者的保護(hù)。 二是報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)。期貨公司在為投資者提供服務(wù)后,有權(quán)要求對(duì)方支付傭金。期貨公司有權(quán)根據(jù)期貨交易所規(guī)定和市場(chǎng)狀況,確定收取傭金的標(biāo)準(zhǔn),并對(duì)不同投資者采用不同的傭金標(biāo)準(zhǔn)。另外,投資者賬戶保證金的利息一般不返還給投資者,將其視為期貨公司獲得報(bào)酬的一部分。 三是管理投資者賬戶的權(quán)利及沖抵權(quán)、強(qiáng)行平倉(cāng)權(quán)和合同解除權(quán)。期貨公司有向投資者收取保證金、調(diào)整保證金收取比例的權(quán)利,當(dāng)保證金不足且未及時(shí)追加時(shí),期貨公司有權(quán)對(duì)投資者強(qiáng)行平倉(cāng)、停止接受委托、解除合同等。 四是請(qǐng)求投資者接受期貨交易后果的權(quán)利。投資者與期貨公司之間是合同法上的行紀(jì)關(guān)系,投資者應(yīng)當(dāng)承擔(dān)期貨交易的后果。 (二)期貨公司義務(wù) 一是公開的義務(wù)。期貨公司應(yīng)當(dāng)如實(shí)向投資者告知期貨交易的性質(zhì)及風(fēng)險(xiǎn),向投資者普及期貨知識(shí),必要時(shí)對(duì)投資者進(jìn)行培訓(xùn),向投資者公開自身的資信和業(yè)務(wù)狀況,如實(shí)回答投資者咨詢。另外,還要向投資者提供市場(chǎng)及行情信息,反饋投資者委托事項(xiàng)進(jìn)展情況,向投資者提供交易結(jié)算報(bào)告等賬目。 二是遵從投資者指令的義務(wù)。 三是遵守期貨交易規(guī)則的義務(wù)。該項(xiàng)義務(wù)內(nèi)容廣泛,總的來說,是要求期貨公司不得為自己利益而犧牲投資者利益,或未盡善良管理人的注意義務(wù)給投資者造成損失。 四是交付與轉(zhuǎn)移義務(wù)。期貨公司代為買賣所取得的盈利或?qū)嵨飸?yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)移給投資者。期貨公司不得與投資者約定分享盈利。 責(zé)任編輯:陳智超 |
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