（一）通知

通知是期貨公司對投資者的一項基本服務(wù)，也是期貨公司的法定義務(wù)，期貨公司和投資者之間及時、有效的通知和確認(rèn)是期貨交易順利進(jìn)行的基礎(chǔ)和保證。

在期貨交易中，期貨公司對投資者實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算。只要投資者在該交易日有交易、有持倉或者有出入金的，期貨公司均應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算后按照合同約定的方式向投資者發(fā)出顯示其賬戶權(quán)益狀況和成交結(jié)果的交易結(jié)算報告。這是期貨公司的義務(wù)。如果投資者當(dāng)日沒有交易、持倉及出入金時，期貨公司經(jīng)投資者同意，可以不對投資者發(fā)出交易結(jié)算報告。

為了確保期貨公司能夠履行通知義務(wù)，投資者及時了解自己賬戶的交易情況，實(shí)踐中，《期貨經(jīng)紀(jì)合同》中都會約定利用中國期貨保證金監(jiān)控中心查詢系統(tǒng)作為期貨公司向投資者發(fā)送交易結(jié)算報告、追加保證金通知等文件的主要通知方式。期貨公司在每日結(jié)算以后，及時將投資者賬戶的交易結(jié)算報告、追加保證金通知等文件發(fā)送到中國期貨保證金監(jiān)控中心。投資者登錄中國期貨保證金監(jiān)控中心查詢系統(tǒng)，接收期貨公司發(fā)出的交易結(jié)算報告、追加保證金通知等文件。

在這里，投資者需要注意的事項有四點(diǎn)。

一是由于中國期貨保證金監(jiān)控中心查詢系統(tǒng)對投資者日賬單只保存6個月，月賬單只保存5個月且在投資者銷戶以后，查詢系統(tǒng)也會相應(yīng)取消對投資者的查詢服務(wù)，因此，投資者應(yīng)當(dāng)及時將接收到的結(jié)算報告或通知書打印或者下載保存。

二是由于中國期貨保證金監(jiān)控中心查詢系統(tǒng)與期貨公司采用的交易結(jié)算系統(tǒng)不同，期貨公司需要著重提示投資者應(yīng)當(dāng)注意二者在格式、公式、概念上的區(qū)別，以免對交易賬戶的狀況產(chǎn)生誤解，造成不必要的損失。

三是除采用中國期貨保證金監(jiān)控中心查詢系統(tǒng)作為主要通知方式外，雙方還會在《期貨經(jīng)紀(jì)合同》中約定，期貨公司采用輔助通知方式向投資者發(fā)送每日交易結(jié)算報告、追加保證金通知、單獨(dú)調(diào)整保證金通知、與異常交易監(jiān)控相關(guān)的通知或監(jiān)管決定等文件。

四是期貨公司還會與投資者約定采用網(wǎng)站公告、營業(yè)場所公告及其他方式向投資者發(fā)出除單獨(dú)調(diào)整保證金之外的調(diào)整保證金通知。

當(dāng)期貨公司或者投資者要求變更通知方式的，應(yīng)當(dāng)及時書面通知對方，并經(jīng)對方確認(rèn)后方可生效。否則，由變更造成的通知延誤或者損失均由變更方負(fù)責(zé)。 

（二）確認(rèn)及異議處理

1.確認(rèn)

投資者有義務(wù)隨時關(guān)注自己的交易結(jié)果并妥善處理持倉，如果投資者因某種原因無法收到或者沒有收到當(dāng)日交易結(jié)算報告，應(yīng)當(dāng)于下一個交易日開市前約定的時間內(nèi)向期貨公司提出，否則，視同投資者收到當(dāng)日交易結(jié)算報告。投資者提出未收到交易結(jié)算報告的，期貨公司應(yīng)及時補(bǔ)發(fā)。 

投資者在交易日開市前約定的時間內(nèi)未對前日交易結(jié)算報告提出異議的，視為投資者對交易結(jié)算報告記載事項的確認(rèn)。

2.異議及處理

投資者提出異議的，異議應(yīng)當(dāng)由投資者本人或其授權(quán)的結(jié)算單確認(rèn)人以書面方式（傳真或當(dāng)面提交）向期貨公司提出，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時處理所收到的書面異議。 

投資者對當(dāng)日交易結(jié)算報告的確認(rèn)，視為投資者對該日及該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果、資金存取的確認(rèn)。但由于期貨公司原因?qū)е陆灰捉Y(jié)算報告的記載事項出現(xiàn)與實(shí)際交易結(jié)果和權(quán)益不符的，投資者的確認(rèn)不改變投資者的實(shí)際交易結(jié)果和權(quán)益。對于不符事項，雙方可以根據(jù)原始財務(wù)憑證及交易憑證另行確認(rèn)。 

投資者按照約定向期貨公司提出異議的，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)原始指令記錄和交易記錄及時核實(shí)。當(dāng)對與交易結(jié)果有直接關(guān)聯(lián)的事項發(fā)生異議時，為避免損失的可能發(fā)生或者擴(kuò)大，期貨公司在收到投資者的異議時，可以將發(fā)生異議的持倉合約進(jìn)行平倉或者重新執(zhí)行投資者的交易指令。由此發(fā)生的損失由有過錯一方承擔(dān)。 

經(jīng)核實(shí)，交易結(jié)果不符合投資者交易指令，期貨公司有過錯的，除投資者認(rèn)可外，期貨公司應(yīng)當(dāng)在下一交易日閉市前重新執(zhí)行投資者交易指令，或者根據(jù)投資者的意愿采取其他合理的解決辦法，并賠償由此給投資者造成的直接損失。

（三）注意事項

期貨交易實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。投資者進(jìn)行期貨交易時，必須及時接收交易結(jié)算報告并進(jìn)行確認(rèn)，否則，就有可能影響自身權(quán)益。實(shí)踐中，投資者因為未及時接收并認(rèn)真審閱交易結(jié)算報告而導(dǎo)致權(quán)益受損的情況屢有發(fā)生。在通知和確認(rèn)環(huán)節(jié)，投資者需要注意的事項主要有以下幾點(diǎn)。

1.務(wù)必及時接收并認(rèn)真審閱交易結(jié)算報告。按照約定，期貨公司會通過中國期貨保證金監(jiān)控中心查詢系統(tǒng)向投資者發(fā)送交易結(jié)算報告，同時按照約定采用輔助通知方式，如電子郵件、網(wǎng)上行情系統(tǒng)通知、手機(jī)短信、錄音電話等，向投資者發(fā)送每日交易結(jié)算報告、追加保證金通知、單獨(dú)調(diào)整保證金通知及其他相關(guān)文件。

實(shí)踐中，部分投資者未能做到及時通過上述電子郵件、網(wǎng)上行情系統(tǒng)等途徑，特別是中國期貨保證金監(jiān)控中心查詢系統(tǒng)，接收相關(guān)通知文件，或在接收后未能全面、認(rèn)真審閱通知文件記載事項。例如，投資者往往通過交易軟件查詢交易盈虧，但容易忽視交納的手續(xù)費(fèi)，當(dāng)發(fā)現(xiàn)一段時期內(nèi)交納的手續(xù)費(fèi)總額過高，或手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)過高，向期貨公司提出異議時，由于可提異議期限已過，交易結(jié)算報告記載事項已經(jīng)不能更改。為此，投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審閱交易結(jié)算報告，確認(rèn)期貨公司是否嚴(yán)格按照合同約定收取手續(xù)費(fèi)，是否單方調(diào)整了收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，以防止被多收費(fèi)、亂收費(fèi)，避免出現(xiàn)手續(xù)費(fèi)收取糾紛。

2.應(yīng)當(dāng)充分理解確認(rèn)的含義及效力。在期貨交易中，《期貨經(jīng)紀(jì)合同》載明，投資者應(yīng)當(dāng)在約定的時間內(nèi)對前日交易結(jié)算報告提出異議，否則視為對該報告記載事項的確認(rèn)，這些記載事項包括交易、盈虧、權(quán)益、手續(xù)費(fèi)等重要事項。在這里，確認(rèn)有三層含義，需要投資者特別注意：一是確認(rèn)一經(jīng)做出立即生效，不能反悔，也不能更改，這不同于日常生活中對某一事項確認(rèn)后可以反悔；二是對交易結(jié)算報告未提出異議即視為對報告記載事項的確認(rèn)，也就是說，投資者對報告記載事項有異議的，應(yīng)當(dāng)明確提出，不作任何表示的默示，視為確認(rèn)；三是投資者對當(dāng)日交易結(jié)算報告的確認(rèn)，視為對該日及該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果、資金存取的確認(rèn)。因此，投資者應(yīng)當(dāng)及時、認(rèn)真審閱交易結(jié)算報告記載事項，有異議的，應(yīng)當(dāng)按照約定提出。

3.關(guān)注期貨公司網(wǎng)站、營業(yè)場所等處公告。期貨公司在經(jīng)營過程中，會根據(jù)期貨交易所規(guī)定、市場情況或自身經(jīng)營需要，調(diào)整保證金收取比例、手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)等。這些重要事項一般會以期貨公司網(wǎng)站、營業(yè)場所等處公告的方式通知全體投資者。鑒于這些公告的重要作用，投資者應(yīng)當(dāng)及時予以關(guān)注。但在實(shí)踐中，不少投資者未及時進(jìn)行關(guān)注，影響了實(shí)際交易，甚至與期貨公司發(fā)生爭議。因此，為了使自身交易順利進(jìn)行，維護(hù)自身權(quán)益，投資者需要定期或不定期對期貨公司公告進(jìn)行查詢和了解。

4.投資者應(yīng)當(dāng)按照合同的約定變更通知方式。投資者需要變更通知方式的，應(yīng)當(dāng)及時書面通知期貨公司，經(jīng)過期貨公司確認(rèn)后，變更方可生效。否則，由于投資者單方變更造成的通知延誤后果將由投資者本人承擔(dān)。