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【有問必答】期貨投資咨詢從業(yè)人員可以以個人名義提供服務嗎?

最新高手視頻! 七禾網(wǎng) 時間:2016-06-06 17:35:49 來源:期貨投教網(wǎng)

這是被禁止的。按照《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第十三條、第十五條、第二十六條規(guī)定,期貨從業(yè)人員不得以個人名義為投資者提供期貨投資咨詢服務,不得以個人名義收取服務報酬,而應當以期貨公司名義開展業(yè)務,相關(guān)費用標準也應當在《期貨投資咨詢服務合同》中進行明確約定。 期貨公司中從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員為投資者提供咨詢服務,是代表所在期貨公司的職務行為,只能以期貨公司的名義與投資者進行業(yè)務往來。按照上述《試行辦法》規(guī)定,個人不能取得期貨投資咨詢業(yè)務資格,不能以個人名義提供咨詢服務、收取報酬。 實踐中,投資者有投資咨詢需求時,雖然會聯(lián)系自己熟悉的期貨公司從業(yè)人員,但應當與期貨公司簽署《期貨投資咨詢服務合同》。合同應當明確服務的內(nèi)容、人員、費用等一系列事項。期貨公司中從事期貨投資咨詢的從業(yè)人員只是接受所在公司的委派,為投資者提供合同約定的服務。如果有從業(yè)人員以個人名義提供服務或收取報酬,投資者應當認識到這是違規(guī)違約的,并予以拒絕。同時,投資者也不應當向從業(yè)人員個人尋求咨詢服務,并向其支付報酬。否則,一旦出現(xiàn)糾紛,除了少數(shù)情況外,多數(shù)情況會被認定為投資者與業(yè)務人員個人之間的私下行為,與期貨公司無關(guān),所產(chǎn)生的損失,也將根據(jù)法律規(guī)定或合同約定由投資者全部或部分承擔。


責任編輯:張文慧

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