2013年12月,國務(wù)院辦公廳發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》,其中第九條提出“構(gòu)建綜合保護(hù)體系。加快形成法律保護(hù)、監(jiān)管保護(hù)、自律保護(hù)、市場保護(hù)、自我保護(hù)的綜合保護(hù)體系,實現(xiàn)中小投資者保護(hù)工作常態(tài)化、規(guī)范化和制度化”。 該“五位一體”綜合保護(hù)體系是一個有機(jī)整體,內(nèi)部各保護(hù)維度之間相互作用,相互配合,各司其職,共同完成對投資者的保護(hù)。投資者有必要了解該體系的基本內(nèi)容,以更好地保護(hù)自身合法權(quán)益?! ?/p> (一)法律保護(hù) 以中小投資者需求和權(quán)益保護(hù)為導(dǎo)向,通過制定《期貨法》及相關(guān)法規(guī),制定上述投資者保護(hù)《意見》配套專項規(guī)章規(guī)則等,構(gòu)建包含法律、行政法規(guī)、司法解釋、部門規(guī)章等不同層面法律規(guī)則的投資者保護(hù)規(guī)則體系。 (二)監(jiān)管保護(hù) 中國證監(jiān)會通過完善政策措施,實現(xiàn)中小投資者保護(hù)工作常態(tài)化、規(guī)范化和制度化。建立中小投資者權(quán)益保障檢查制度與評估評價體系。財政、稅收、期貨監(jiān)管部門完善交易的相關(guān)稅費(fèi)制度,優(yōu)化投資環(huán)境。有關(guān)部門完善數(shù)據(jù)采集發(fā)布工作機(jī)制,加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)與信息共享,形成投資者權(quán)益保護(hù)的綜合協(xié)調(diào)溝通機(jī)制?! ?/p> (三)自律保護(hù) 通過中國期貨業(yè)協(xié)會、各期貨交易所等自律組織發(fā)揮貼近市場的作用,結(jié)合各自職責(zé)和優(yōu)勢,為投資者保護(hù)提供專業(yè)的資源支持和公益服務(wù)?! ?/p> (四)市場保護(hù) 期貨公司等市場經(jīng)營服務(wù)主體是投資者保護(hù)的市場主體力量,支持市場經(jīng)營主體履行法定義務(wù),要求充分發(fā)揮證券期貨專業(yè)律師的作用?! ?/p> (五)自我保護(hù) 投資者接受期貨投資者教育,樹立風(fēng)險意識、理性意識和維權(quán)意識,提高自我保護(hù)能力,監(jiān)督市場主體行為,主動發(fā)現(xiàn)和舉報違規(guī)現(xiàn)象,也是重要的保障。 責(zé)任編輯:張文慧 |
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