投資者老劉經(jīng)人介紹與A期貨公司簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》,并簽署了《期貨交易風(fēng)險說明書》、《客戶須知》等合同附件。合同對于風(fēng)險控制和通知確認條款約定為:投資者在其持倉過程中,應(yīng)當隨時關(guān)注自己的持倉、保證金和權(quán)益變化情況,并妥善處理自己的交易持倉。投資者的交易保證金不足,又未能及時追加保證金的,投資者必須自行采取平倉措施,否則A期貨公司有權(quán)對投資者所持的頭寸采取強制平倉的措施。投資者不得透支交易。同時雙方約定利用中國期貨保證金監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)作為A期貨公司向投資者發(fā)送交易結(jié)算報告、追加保證金通知等文件的主要通知方式。輔助方式包括期貨公司網(wǎng)站、電話通知、網(wǎng)上交易客戶端等情況。 合同簽訂后,老劉在A期貨經(jīng)紀公司開立了賬戶,并向其資金賬戶劃入人民幣50萬元。之后,老劉通過網(wǎng)上自助交易方式四次買入銅合約共計20手。建倉后,老劉認為經(jīng)濟回暖,準備長期持有。于是放心的和妻子一起赴歐洲為期10天的旅游。10月上旬,行情寬幅振蕩,出現(xiàn)連續(xù)下跌的行情,對老劉的持倉十分不利,賬戶出現(xiàn)追加保證金的情況。A期貨公司按照合同約定,將老劉賬戶的交易結(jié)算報告、追加保證金通知等文件發(fā)送到中國期貨保證金監(jiān)控中心。但老劉此時仍在歐洲旅游,一直沒有關(guān)注行情,自然也沒有登錄監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)查詢自己的賬戶情況。A期貨公司還試圖通過合同中約定的通訊方式、網(wǎng)上交易客戶端等方式與老劉取得聯(lián)系,但均未果。當老劉賬戶權(quán)益低于按交易所規(guī)定持倉所需的交易保證金時,A期貨公司按規(guī)定,對老劉的持倉進行了強行平倉。 案例分析:1.《期貨交易管理條例》規(guī)定,投資者有義務(wù)隨時關(guān)注自己的交易結(jié)果并妥善處理持倉。按照本案例合同約定,投資者應(yīng)每天登錄中國期貨保證金監(jiān)控中心查詢系統(tǒng)查詢自己期貨賬戶狀況,及時了解持倉、資金情況。如有疑問要及時向期貨公司提出,以維護自己的合法權(quán)益。2.投資者在其持倉過程中,應(yīng)當隨時關(guān)注自己的持倉、保證金和權(quán)益變化情況,并妥善處理自己的交易持倉。交易保證金不足,又未能及時追加保證金的,投資者必須自行采取平倉措施,否則期貨公司有權(quán)對投資者所持的頭寸采取強行平倉的措施。3.投資者應(yīng)當將合同約定的通訊方式保持通暢狀態(tài),以便期貨公司工作人員在協(xié)助投資者管理賬戶風(fēng)險時,能夠及時通知投資者本人。 提示:1.《期貨交易管理條例》第37條第2款規(guī)定,期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算,并應(yīng)當將結(jié)算結(jié)果按照與客戶約定的方式及時通知客戶??蛻魬?yīng)當及時查詢并妥善處理自己的交易持倉。2.《期貨交易管理條例》第38條第2款規(guī)定,客戶保證金不足時,應(yīng)當及時追加保證金或者自行平倉。客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的,期貨公司應(yīng)當將該客戶的合約強行平倉,強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。3.《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第36條第2款規(guī)定,客戶的交易保證金不足,又未能按期貨經(jīng)紀合同約定的時間追加保證金的,按期貨經(jīng)紀合同的約定處理;約定不明確的,期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉,強行平倉造成的損失,由客戶承擔(dān)。4.期貨公司在采取強行平倉措施后,應(yīng)在事后及時通過中國期貨保證金監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)上的投資者交易結(jié)算報告將有關(guān)強行平倉結(jié)果告知投資者。 責(zé)任編輯:陳智超 |
【免責(zé)聲明】本文僅代表作者本人觀點,與本網(wǎng)站無關(guān)。本網(wǎng)站對文中陳述、觀點判斷保持中立,不對所包含內(nèi)容的準確性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保證。請讀者僅作參考,并請自行承擔(dān)全部責(zé)任。
本網(wǎng)站凡是注明“來源:七禾網(wǎng)”的文章均為七禾網(wǎng) levitate-skate.com版權(quán)所有,相關(guān)網(wǎng)站或媒體若要轉(zhuǎn)載須經(jīng)七禾網(wǎng)同意0571-88212938,并注明出處。若本網(wǎng)站相關(guān)內(nèi)容涉及到其他媒體或公司的版權(quán),請聯(lián)系0571-88212938,我們將及時調(diào)整或刪除。
七禾研究中心負責(zé)人:劉健偉/翁建平
電話:0571-88212938
Email:57124514@qq.com
七禾科技中心負責(zé)人:李賀/相升澳
電話:15068166275
Email:1573338006@qq.com
七禾產(chǎn)業(yè)中心負責(zé)人:果圓/王婷
電話:18258198313
七禾研究員:唐正璐/李燁
電話:0571-88212938
Email:7hcn@163.com
七禾財富管理中心
電話:13732204374(微信同號)
電話:18657157586(微信同號)
七禾網(wǎng) | 沈良宏觀 | 七禾調(diào)研 | 價值投資君 | 七禾網(wǎng)APP安卓&鴻蒙 | 七禾網(wǎng)APP蘋果 | 七禾網(wǎng)投顧平臺 | 傅海棠自媒體 | 沈良自媒體 |
? 七禾網(wǎng) 浙ICP備09012462號-1 浙公網(wǎng)安備 33010802010119號 增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證[浙B2-20110481] 廣播電視節(jié)目制作經(jīng)營許可證[浙字第05637號]
技術(shù)支持 本網(wǎng)法律顧問 曲峰律師 余楓梧律師 廣告合作 關(guān)于我們 鄭重聲明 業(yè)務(wù)公告
中期協(xié)“期媒投教聯(lián)盟”成員 、 中期協(xié)“金融科技委員會”委員單位