為貫徹落實國務(wù)院關(guān)于簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)的決策部署，大力推進監(jiān)管轉(zhuǎn)型，根據(jù)全國人民代表大會常務(wù)委員會和國務(wù)院的有關(guān)決定，中國證監(jiān)會就取消4項行政審批事項及7項行政審批中介服務(wù)事項發(fā)布公告。

取消的4項行政審批事項包括：“公募基金管理人的法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人和從事合規(guī)監(jiān)管的負(fù)責(zé)人的選任或者改任審批”，“證券交易所與境外機構(gòu)重大合作項目、證券登記結(jié)算機構(gòu)重大國際合作與交流活動、涉港澳臺重大事項審批”，“境外證券交易所駐華代表機構(gòu)審批”，“其他期貨經(jīng)營機構(gòu)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格審批”。自全國人民代表大會常務(wù)委員會和國務(wù)院有關(guān)決定發(fā)布之日起，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)不再受理行政相對人提起的有關(guān)申請，已受理的不再審理。

取消的7項行政審批中介服務(wù)事項包括：“出具保薦機構(gòu)審計報告”，“出具公募基金管理公司設(shè)立、公募基金管理人資格法律意見書”，“出具基金托管人資格法律意見書”，“出具公募基金管理公司變更重大事項法律意見書”，“出具基金服務(wù)機構(gòu)注冊法律意見書”，“出具證券公司變更業(yè)務(wù)范圍、增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整、減少注冊資本、變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人、變更公司章程重要條款及合并、分立法律意見書”，“出具期貨公司合并資產(chǎn)評估報告”。自國務(wù)院有關(guān)決定發(fā)布之日起，不再作為相應(yīng)行政審批事項的受理條件。

為做好取消上述行政審批事項及行政審批中介服務(wù)事項的銜接工作，中國證監(jiān)會對加強后續(xù)監(jiān)管做出了部署，在公告中明確了相關(guān)事項取消的后續(xù)管理方式和工作安排。中國證監(jiān)會將根據(jù)審慎監(jiān)管原則，通過制定管理規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，完善監(jiān)管手段，加大事中檢查、事后稽查處罰力度，進一步加強對投資者的保護和有關(guān)業(yè)務(wù)活動的監(jiān)督和管理。

中國證券監(jiān)督管理委員會公告

根據(jù)《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改〈中華人民共和國港口法〉等七部法律的決定》（以下簡稱《全國人大常委會決定》）、《國務(wù)院關(guān)于取消非行政許可審批事項的決定》（國發(fā)〔2015〕27號，以下簡稱國發(fā)〔2015〕27號文）、《國務(wù)院關(guān)于取消13項國務(wù)院部門行政許可事項的決定》（國發(fā)〔2016〕10號，以下簡稱國發(fā)〔2016〕10號文）、《國務(wù)院關(guān)于第二批清理規(guī)范192項國務(wù)院部門行政審批中介服務(wù)事項的決定》（國發(fā)〔2016〕11號，以下簡稱國發(fā)〔2016〕11號文）的規(guī)定，現(xiàn)將有關(guān)事項公告如下：

一、對于《全國人大常委會決定》中涉及中國證監(jiān)會取消的行政審批項目“公募基金管理人的法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人和從事合規(guī)監(jiān)管的負(fù)責(zé)人的選任或者改任審批”，自《全國人大常委會決定》發(fā)布之日起，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)不再受理行政相對人提起的有關(guān)申請，已受理的不再審理。有關(guān)項目取消的后續(xù)管理和銜接工作，請按附件1中確定的方式執(zhí)行。

二、對于國發(fā)〔2015〕27號文、國發(fā)〔2016〕10號文中涉及中國證監(jiān)會取消的行政審批項目“證券交易所與境外機構(gòu)重大合作項目、證券登記結(jié)算機構(gòu)重大國際合作與交流活動、涉港澳臺重大事項審批”、“境外證券交易所駐華代表機構(gòu)審批”、“其他期貨經(jīng)營機構(gòu)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格審批”，自國發(fā)〔2015〕27號文、國發(fā)〔2016〕10號文發(fā)布之日起，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)不再受理行政相對人提起的有關(guān)申請，已受理的不再審理。有關(guān)事項取消的后續(xù)管理和銜接工作，請按附件1中確定的方式執(zhí)行。

三、對于國發(fā)〔2016〕11號文中涉及中國證監(jiān)會取消的行政審批中介服務(wù)事項“出具保薦機構(gòu)審計報告”、“出具公募基金管理公司設(shè)立、公募基金管理人資格法律意見書”、“出具基金托管人資格法律意見書”、“出具公募基金管理公司變更重大事項法律意見書”、“出具基金服務(wù)機構(gòu)注冊法律意見書”、“出具證券公司變更業(yè)務(wù)范圍、增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整、減少注冊資本、變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人、變更公司章程重要條款及合并、分立法律意見書”、“出具期貨公司合并資產(chǎn)評估報告”，自國發(fā)〔2016〕11號文發(fā)布之日起，不再作為相應(yīng)行政審批事項的受理條件。有關(guān)事項取消的后續(xù)管理和銜接工作，請按附件2中確定的方式執(zhí)行。

四、中國證監(jiān)會將著手清理與被取消行政審批事項及行政審批中介服務(wù)事項有關(guān)的部門規(guī)章和規(guī)范性文件，清理結(jié)果將對外公布。

五、有關(guān)行政審批事項及行政審批中介服務(wù)事項取消后，中國證監(jiān)會將根據(jù)審慎監(jiān)管原則，制定管理規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，完善監(jiān)管手段，加大事中檢查、事后稽查處罰力度，進一步加強對有關(guān)業(yè)務(wù)活動的監(jiān)督管理，切實保護投資者合法權(quán)益。

中國證監(jiān)會     

2016年3月25日