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私募基金行政運營、私募產(chǎn)品成立和運行協(xié)助服務(wù)

私募基金行政運營、私募產(chǎn)品成立和運行行政服務(wù)內(nèi)容包含：

一、產(chǎn)品合同制作期

1、確定產(chǎn)品各項要素；

2、提交產(chǎn)品要素表給托管方；

3、在基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)的公司私募基金系統(tǒng)中申請產(chǎn)品備案號；

4、與托管方的基金經(jīng)理擬定產(chǎn)品基金合同初稿；

5、初稿完成后，與管理方交易方募集方等討論修訂基金合同；

6、完成后的基金合同修訂稿再提交給托管方，由基金經(jīng)理審批（若基金經(jīng)理審批未通過繼續(xù)修改合同）；

7、基金經(jīng)理審批通過后，提交合同流程到托管方合規(guī)處審批（若合規(guī)審批未通過繼續(xù)修改合同）；

8、合規(guī)審批期間，準(zhǔn)備材料，向托管方申請開立基金產(chǎn)品募集賬戶；

9、托管方合規(guī)審批通過后，提交合同用印流程審批；

10、合同用印流程審批期間，準(zhǔn)備材料，想托管方申請開立基金產(chǎn)品托管賬戶；

11、托管方合同用印流程審批通過后，和基金產(chǎn)品銷售方確認(rèn)需要制作幾份基金合同后開始制作合同。

二、產(chǎn)品募集期

1、基金合同制作完成后，檢查合同是否打印正確；

2、制作基金合同填寫說明書，打印；

3、制作基金合同認(rèn)購申請書，打??；

4、把基金合同、基金合同填寫說明書以及基金合同認(rèn)購/申購申請書統(tǒng)一寄給募集方；

5、募集期間，募集方提供基金份額持有人資料，統(tǒng)計入錄制作認(rèn)購基金份額持有人信息表；

6、資金募集完成后，統(tǒng)一回收整理簽署后的基金合同，回寄合同給托管方。

三、產(chǎn)品備案期

1、向托管方提交基金產(chǎn)品運營通知書，并發(fā)郵件告知產(chǎn)品成立日；

2、同天向托管方提交認(rèn)購基金產(chǎn)品基金份額持有人的正確信息資料表；

3、第二個工作日托管方提供基金賬戶信息確認(rèn)函；

4、準(zhǔn)備材料，在基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)的公司私募基金系統(tǒng)中填寫產(chǎn)品備案申請表，提交申請（若申請未通過則修改申請表后再提交直至備案成功）；

5、備案完成后，制作確認(rèn)認(rèn)購書并寄給所有基金份額持有人。

四、開立基金產(chǎn)品交易戶

【開期貨戶】

1、在產(chǎn)品募集期間確定期貨通道，確認(rèn)各項手續(xù)費；

2、制作“期貨三方備忘錄”，提交給期貨方，走合規(guī)流程；

3、合規(guī)流程通過后，把備忘錄提交給托管方，走用印流程；

4、托管方會將備忘錄紙質(zhì)版寄過來，蓋章后，寄給期貨方；

5、等產(chǎn)品備案通過后，方可準(zhǔn)備材料，開立交易賬戶；

6、期貨交易戶開立完成后，郵件通知托管方做銀期關(guān)聯(lián)；

7、銀期關(guān)聯(lián)成功后，制作劃款指令，提交給托管方入金；

8、入金后，方可交易。

【開證券戶】

1、在產(chǎn)品募集期間確定券商通道，確認(rèn)各項手續(xù)費；

2、制作“證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議”，提交給券商，走合規(guī)流程；

3、合規(guī)流程通過后，把服務(wù)協(xié)議提交給托管方，走用印流程；

4、托管方會將協(xié)議紙質(zhì)版寄過來，蓋章后，寄給券商；

5、等產(chǎn)品備案通過后，準(zhǔn)備材料提交給托管方，辦理股東代碼卡；

6、合規(guī)流程通過同時股東代碼卡辦理成功后，方可準(zhǔn)備材料，去當(dāng)?shù)貭I業(yè)部開立交易賬戶；

7、證券交易戶開立完成后，郵寄“銀行存管協(xié)議書”給托管方，并郵件通知托管方做銀證關(guān)聯(lián)；

8、銀證關(guān)聯(lián)成功后，制作劃款指令，提交給托管方入金；

9、入金后，方可交易。

五、產(chǎn)品日常維護(hù)

1、每周和運營外包商核對產(chǎn)品估值；

2、每周發(fā)送產(chǎn)品估值短信給認(rèn)購/申購基金份額持有人；

3、每周提供產(chǎn)品估值表給交易員；

4、基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)的產(chǎn)品季度備案；

5、基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)的產(chǎn)品年度備案；

6、基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)的私募機構(gòu)基本信息變更；

7、基金業(yè)協(xié)會觀望的私募機構(gòu)人員信息變更；

8、基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)的私募機構(gòu)年度財務(wù)報表提交；

9、基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)的私募機構(gòu)系統(tǒng)中外包服務(wù)公司的信息錄入；

10、產(chǎn)品分紅數(shù)據(jù)核算等。

六、產(chǎn)品開放日以及臨時開放日

1、確定開放日或臨時開放日后，向托管方提交開放日或臨時開放日函；

【產(chǎn)品申購】

2、打印制作基金合同，打印合同填寫說明，制作并打印合同申購申請書，一并寄給銷售方；

3、申購期間，募集方提供基金份額持有人資料，統(tǒng)計入錄制作認(rèn)購基金份額持有人信息表；

4、臨時開放申購結(jié)束后，統(tǒng)一回收整理簽署后的基金合同，回寄合同給托管方；

5、3-5個工作日后，確認(rèn)申購份額；

6、制作確認(rèn)申購書并寄給所有基金份額持有人。

7、制作劃款之類，郵件發(fā)給托管方，入金。

【產(chǎn)品贖回】

1、基金份額持有人提交申請表；

2、管理人提交基金份額持有人贖回申請；

3、管理人對基金份額持有人贖回日估值數(shù)據(jù)進(jìn)行核算（分紅數(shù)據(jù)、份額凈值等）。

七、基金合同的變更

1、非因法律、法規(guī)及有關(guān)政策發(fā)生變化的原因而導(dǎo)致合同變更時，可采用以下幾種方式中的一種進(jìn)行基金合同變更。

（1）、全體基金份額持有人、管理人和托管方協(xié)商一致后，可對本合同內(nèi)容進(jìn)行變更

（2）、與托管方首先就本合同擬變更事項達(dá)成一致

A、合同變更事項以約定的方式發(fā)布征求基金份額持有人意見通知；

B、在發(fā)布通知后十五個工作日內(nèi)以書面或電子方式向基金份額持有人發(fā)送合同變更征詢意見函（或通知）?；鸱蓊~持有人應(yīng)在征詢意見函（或通知）指定的日期內(nèi)按指定的形式回復(fù)意見。基金份額持有人不同意變更的，應(yīng)在征詢意見函（或通知）指定的日期內(nèi)贖回產(chǎn)品；基金份額持有人未在指定日期內(nèi)回復(fù)意；

C、變更事項自征詢意見函（或通知）指定的日期屆滿的次工作日開始生效。

（3）、投資范圍的變更

A、經(jīng)全體基金份額持有人書面同意；

B、在下一個開放日的提前五個工作日通知基金份額持有人，如基金份額持有人不同意，可在開放日申請贖回基金份額，如基金份額持有人未向基金管理人明確表示不同意或未在開放日申請贖回基金份額則視為同意對投資范圍的調(diào)整。投資范圍的調(diào)整自該開放日的下一個交易日起生效；

（4）、對下述基金管理人有權(quán)單獨變更合同的內(nèi)容進(jìn)行變更后，管理人按照基金合同的約定向基金份額持有人披露變更的具體內(nèi)容，同時應(yīng)及時將變更內(nèi)容通知托管方。

A、調(diào)低申購贖回費率、管理費率、投資顧問費率、咨詢（銷售）服務(wù)費率、業(yè)績報酬計提比例。

B、基金管理人、投資顧問的銀行收款賬號的變更。

2、法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定發(fā)生變化需要對本合同進(jìn)行變更的，基金管理人可與托管方協(xié)商后修改基金合同，并由基金管理人按照本合同的約定向基金份額持有人披露變更的具體內(nèi)容。

3、對基金合同進(jìn)行重大的變更、補充，基金管理人應(yīng)當(dāng)在變更或補充發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。

八、基金合同的展期

行政流程和“一、產(chǎn)品合同制作期”相同

九、基金的清盤（清算）

管理人向托管方提出清盤申請，提前清盤需要所有投資人同意（方式參照合同變更條款）；正常清盤是走清算流程。

1、清算小組

（1）自基金合同終止之日起10個工作日內(nèi)成立清算小組；

（2）清算小組成員由基金管理人、基金托管人等相關(guān)人員組成。清算小組可以聘用必要的工作人員；

（3）清算小組負(fù)責(zé)基金清算資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。清算小組可以依法以基金的名義進(jìn)行必要的民事活動。

2、清算程序

（1）基金合同終止后，由清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；

（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

（4）托管人制作清算報告，管理人核對清算數(shù)據(jù)；

（5）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。

3、清算費用

清算費用是指清算小組在進(jìn)行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用由清算小組優(yōu)先從基金資產(chǎn)中支付。

4、基金財產(chǎn)清算過程中剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費用后，分配給基金份額持有人。

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