各基金管理人、基金托管人、基金銷售機構：

12月4日，上海、深圳證券交易所及中國金融期貨交易所發(fā)布指數(shù)熔斷規(guī)則，將于2016年1月1日起實施。為配合指數(shù)熔斷機制的推出，確保公募基金在指數(shù)熔斷機制實施后的平穩(wěn)運作，保護基金份額持有人利益，請各機構按照相關法律法規(guī)以及基金合同等基金法律文件要求，抓緊推進相關準備工作，具體提示如下事項：

一、2016年1月1日前，各基金管理人、基金托管人、基金銷售機構應當完成各自業(yè)務系統(tǒng)、業(yè)務流程的調(diào)整改造，以滿足指數(shù)熔斷規(guī)則實施后的業(yè)務需要。

基金銷售機構應當加強基金銷售人員培訓，確?；痄N售人員了解和知悉指數(shù)熔斷規(guī)則內(nèi)容，以便在基金銷售過程中向基金投資者介紹指數(shù)熔斷規(guī)則的潛在影響。

二、2016年1月1日前，各基金管理人應按照基金合同規(guī)定，通過指定媒介對外公告，說明如下事項：指數(shù)熔斷導致交易所交易時間變更等情況下，基金管理人將對相關類別基金開放時間進行調(diào)整的情況（主要是指參與境內(nèi)股票等權益類品種投資的開放式基金，兼具場內(nèi)交易份額的開放式基金也可納入）；對指數(shù)熔斷跨越14:57導致上海、深圳證券交易所收市時間不一致的，說明開放時間調(diào)整將遵循的原則（如“孰早原則”）；分級基金拆分配對等業(yè)務辦理時間的變化等。

三、上海、深圳證券交易所實際發(fā)生指數(shù)熔斷導致提前停止交易當日，各基金管理人應通過其網(wǎng)站發(fā)布公告，說明當日申購贖回等業(yè)務實際辦理時間的變化等事項。

各基金銷售機構應按照《證券投資基金銷售管理辦法》、基金合同及基金管理人發(fā)布的公告處理當日申購、贖回等業(yè)務申請，并依照《證券投資基金銷售機構內(nèi)部控制指導意見》規(guī)定，以適當方式主動提示投資者相關事項，例如，提示對于當日交易所提前停止交易之時至15:00間提交的申購、贖回業(yè)務申請，將無法按照當日申購贖回業(yè)務申請進行處理，但可于下一個開放日的開放時間內(nèi)辦理撤單等。

四、指數(shù)熔斷觸發(fā)后，基金管理人在綜合考慮跨品種、跨市場及跨境套利等因素的基礎上，為保護長期基金份額持有人的利益，與基金托管人協(xié)商一致后，可以根據(jù)法律法規(guī)、基金合同及自律規(guī)則的規(guī)定，暫停辦理基金申購、贖回業(yè)務。

五、各基金管理人應會同基金托管人評估指數(shù)熔斷規(guī)則涉及的基金業(yè)務的調(diào)整，以及由此帶來的基金合同、招募說明書等法律文件條款可能需要進行的修改。涉及修改基金合同的，按照法定程序進行修改。

六、內(nèi)地基金通過互認在香港地區(qū)銷售的，基金管理人應當遵照基金合同規(guī)定，比照前述要求辦理香港地區(qū)的申購贖回、公告等事宜，并通知香港地區(qū)代理人及基金銷售機構。

七、執(zhí)行本通知過程中，基金管理人、基金托管人、基金銷售機構存在任何問題的，可將相關問題發(fā)送至基金業(yè)協(xié)會，聯(lián)系郵箱：guzhi@amac.org.cn。

特此通知。

中國基金業(yè)協(xié)會

二〇一五年十二月十四日