現(xiàn)階段，由于股票投資者廣泛關(guān)注的金融期貨產(chǎn)品尚未推出，大部分券商控股期貨公司的業(yè)務(wù)發(fā)展滯緩。但是此類產(chǎn)品一經(jīng)推出，將會(huì)對(duì)券商及期貨公司的業(yè)務(wù)發(fā)展方向產(chǎn)生重大影響，因此現(xiàn)階段券商系期貨公司應(yīng)該練好內(nèi)功，做好戰(zhàn)略部署，儲(chǔ)備好戰(zhàn)略物資，隨時(shí)準(zhǔn)備接受市場的考驗(yàn)。

一、戰(zhàn)略部署指梳理清晰IB業(yè)務(wù)管理運(yùn)營的框架，可分為三步

第一步：明確券商與期貨公司的分工，確定傭金分成比例。

根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》（以下簡稱為“試行辦法”）的規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：（一）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；（二）提供期貨行情信息、交易設(shè)施；（三）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。券商與期貨公司應(yīng)在試行辦法規(guī)定的框架內(nèi)，確立各自的業(yè)務(wù)分工，并根據(jù)雙方分工的權(quán)重比例，確定傭金分成的比例。

第二步：明確IB業(yè)務(wù)管理運(yùn)營的組織架構(gòu)、工作職責(zé)及業(yè)務(wù)流程。

券商總部需要有一個(gè)專門的部門或小組負(fù)責(zé)IB業(yè)務(wù)，其工作職責(zé)是管理券商整體IB業(yè)務(wù)的運(yùn)作。大券商各區(qū)域營銷總部也應(yīng)設(shè)立專門的部門或小組管理片區(qū)營業(yè)部IB業(yè)務(wù)的運(yùn)作，其工作職責(zé)還包括協(xié)調(diào)各類資源，為各營業(yè)部開展業(yè)務(wù)提供協(xié)助。各營業(yè)部也應(yīng)設(shè)立專門的部門或小組負(fù)責(zé)具體的IB營銷和客服工作。而期貨公司應(yīng)成立專門的部門或小組負(fù)責(zé)與券商進(jìn)行制度上、流程上以及IB業(yè)務(wù)其他各方面有效的對(duì)接。

梳理業(yè)務(wù)流程，制定業(yè)務(wù)制度。券商應(yīng)與期貨公司一起，梳理并簡化IB業(yè)務(wù)的流程，明確各環(huán)節(jié)責(zé)任分工，制定各環(huán)節(jié)所涉及的業(yè)務(wù)制度。

第三步：制定考核及激勵(lì)機(jī)制。

根據(jù)市場情況，IB業(yè)務(wù)將逐步得到券商與期貨公司的重視，宜及早制定恰當(dāng)?shù)目己思凹?lì)機(jī)制，為營業(yè)部員工開展期貨業(yè)務(wù)加油。

二、儲(chǔ)備戰(zhàn)略物資指做好物力、人力方面的準(zhǔn)備工作，也可分為三步

第一步：做好營業(yè)部設(shè)施和信息技術(shù)方面的準(zhǔn)備。

券商與期貨公司應(yīng)加強(qiáng)IB營業(yè)部基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，保證IB客戶取得與期貨客戶同等的服務(wù)，包括設(shè)備、場地，以及通道、行情及下單軟件等。

第二步：培養(yǎng)專業(yè)期貨人員。

期貨對(duì)于證券營業(yè)部的員工來說是一項(xiàng)新業(yè)務(wù)，由于該業(yè)務(wù)的復(fù)雜性，需要較長的時(shí)間來學(xué)習(xí)和理解。而證券營業(yè)部本身承擔(dān)的業(yè)務(wù)種類已經(jīng)十分豐富。在IB業(yè)務(wù)發(fā)展的初期，假如使用兼職從事期貨業(yè)務(wù)的方式，員工的業(yè)務(wù)負(fù)擔(dān)過重，服務(wù)的專業(yè)性也沒有保證。因此，在這一階段，筆者認(rèn)為營業(yè)部應(yīng)設(shè)立專門的崗位和人員負(fù)責(zé)IB業(yè)務(wù)，以期貨營業(yè)部的做法為參考，培養(yǎng)具備專業(yè)素質(zhì)的員工。

第三步：做好投資者教育工作。

做好投資者教育工作，也是必不可少的。其中重中之重的風(fēng)險(xiǎn)揭示工作，重點(diǎn)在于講清期貨市場的“游戲規(guī)則”。這應(yīng)該是客戶進(jìn)入期貨市場之前的第一課。在開戶之前，各IB營業(yè)部就應(yīng)該在現(xiàn)有證券客戶中開展普及教育。

在交易方面，宜注重授客戶以“漁”而非“魚”。證券營業(yè)部要提前做好準(zhǔn)備工作，使客戶掌握交易規(guī)則、樹立交易理念和重視資金管理等重要的框架性、引導(dǎo)性的的知識(shí)。而對(duì)期貨行情分析，需要花費(fèi)長期大量的精力，這項(xiàng)工作主要由期貨公司來完成，再通過證券營業(yè)部傳達(dá)給客戶。

IB業(yè)務(wù)不僅能為各期貨公司帶來新的市場契機(jī)，也能為券商及下屬營業(yè)部帶來新的利潤增長點(diǎn)。IB券商和券商系期貨公司都應(yīng)該將其作為下一階段的工作重點(diǎn)，完成戰(zhàn)略部署，儲(chǔ)備戰(zhàn)略物資，為金融期貨戰(zhàn)役打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。