近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布了《中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《職責(zé)規(guī)定》），自2015年12月1日起施行。

《職責(zé)規(guī)定》是進(jìn)一步貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)的部署，適應(yīng)資本市場(chǎng)監(jiān)管新形勢(shì)、新任務(wù)的具體舉措，對(duì)于解決監(jiān)管實(shí)踐中存在的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，進(jìn)一步明確派出機(jī)構(gòu)核心職責(zé)具有重要意義，有助于整合監(jiān)管資源，推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型，提高監(jiān)管效能。

《職責(zé)規(guī)定》共七章、五十一條，分別為總則、日常監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)防范與處置、案件調(diào)查與行政處罰、投資者教育與保護(hù)、其他職責(zé)、附則。主要內(nèi)容包括：

一是關(guān)于日常監(jiān)管。派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)根據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)開(kāi)展行政許可相關(guān)工作，對(duì)資本市場(chǎng)相關(guān)市場(chǎng)主體實(shí)施檢查，并按照規(guī)定接收相關(guān)市場(chǎng)主體依法報(bào)送的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等備案、報(bào)告材料，進(jìn)行審閱分析。派出機(jī)構(gòu)實(shí)施檢查或其他日常監(jiān)管活動(dòng)，發(fā)現(xiàn)有違反法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定情形的，或者發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)依法采取相應(yīng)的措施。

二是關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防范與處置。規(guī)定派出機(jī)構(gòu)以風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題為導(dǎo)向開(kāi)展信息的搜集和分析工作，加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)的動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)監(jiān)控，督促市場(chǎng)主體提高防范和化解風(fēng)險(xiǎn)的能力。同時(shí)，按照法律、行政法規(guī)以及國(guó)務(wù)院有關(guān)規(guī)定，明確派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、上市公司、非上市公眾公司、債券違約、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)、非法證券期貨活動(dòng)等的風(fēng)險(xiǎn)防范和處置職責(zé)。

三是關(guān)于案件調(diào)查與行政處罰。擴(kuò)展派出機(jī)構(gòu)立案調(diào)查和協(xié)查工作職責(zé)，完善案件調(diào)查工作機(jī)制，明確派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)管轄范圍內(nèi)案件的審理、聽(tīng)證工作等。案件調(diào)查過(guò)程中，依法采取凍結(jié)、查封等強(qiáng)制措施的，派出機(jī)構(gòu)按照規(guī)定負(fù)責(zé)實(shí)施。對(duì)于達(dá)到刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的案件，派出機(jī)構(gòu)將履行相應(yīng)的移送程序。

四是關(guān)于投資者教育與保護(hù)。規(guī)定派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)督促證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)落實(shí)投資者適當(dāng)性管理制度，組織推動(dòng)投資者教育相關(guān)工作，建立常態(tài)化的投資者意見(jiàn)征求機(jī)制，并按照規(guī)定開(kāi)展轄區(qū)證券期貨投資者調(diào)查和權(quán)益評(píng)估評(píng)價(jià)。同時(shí)，派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)建立健全轄區(qū)中小投資者合法權(quán)益保障檢查制度以及投訴處理登記備案管理制度，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一部署，推動(dòng)建立完善多元化糾紛解決機(jī)制。

除上述職責(zé)外，派出機(jī)構(gòu)還負(fù)責(zé)按照規(guī)定履行發(fā)展創(chuàng)新、統(tǒng)計(jì)調(diào)查、誠(chéng)信建設(shè)、信訪舉報(bào)事項(xiàng)處理、信息公開(kāi)、法律事務(wù)、輿情監(jiān)測(cè)以及監(jiān)管協(xié)助等職責(zé)。

自9月11日《職責(zé)規(guī)定》公開(kāi)征求意見(jiàn)以來(lái)，社會(huì)各方向我會(huì)反饋了相關(guān)意見(jiàn)建議。總的來(lái)看，社會(huì)各方對(duì)《職責(zé)規(guī)定》評(píng)價(jià)正面、積極，認(rèn)為《職責(zé)規(guī)定》進(jìn)一步明確了派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)范圍，有助于增強(qiáng)監(jiān)管合力，提高監(jiān)管效能。同時(shí)，也提出了一些建設(shè)性的意見(jiàn)。我們對(duì)相關(guān)意見(jiàn)進(jìn)行了認(rèn)真研究。對(duì)于多數(shù)表述調(diào)整性意見(jiàn)，我們均予采納，并對(duì)《職責(zé)規(guī)定》作了修改完善。其他一些意見(jiàn)主要涉及證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)職責(zé)范圍的增減變化問(wèn)題，而《職責(zé)規(guī)定》主要定位于突出對(duì)派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)的基本授權(quán)、整合歸納實(shí)體規(guī)范規(guī)定的派出機(jī)構(gòu)現(xiàn)有職責(zé)等，所以這些意見(jiàn)我們未予采納，待下一步制定修改相關(guān)實(shí)體規(guī)范時(shí)一并予以考慮。

《職責(zé)規(guī)定》的發(fā)布實(shí)施，有助于進(jìn)一步落實(shí)監(jiān)管轉(zhuǎn)型要求，完善監(jiān)管執(zhí)法體制，促進(jìn)派出機(jī)構(gòu)更好地履行一線監(jiān)管職責(zé)，提高監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展的能力，有效打擊各類(lèi)證券期貨違法犯罪行為，更好地實(shí)現(xiàn)中國(guó)證監(jiān)會(huì)“兩維護(hù)、一促進(jìn)”的核心職責(zé)。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令

第118號(hào)

《中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定》已經(jīng)2015年6月29日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第99次主席辦公會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自2015年12月1日起施行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席：肖鋼

2015年10月29日