近日，第一批15家私募基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)在基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案，業(yè)務(wù)類型包括私募基金份額登記、估值核算和信息系統(tǒng)三類。

近兩年，得益于良好的發(fā)展環(huán)境和巨大的發(fā)展空間，私募基金行業(yè)的社會(huì)關(guān)注度和大眾參與度不斷提升，吸引了越來越多優(yōu)秀的投資管理人積極參與。截至4月15日，在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案的私募基金管理人達(dá)10098家，管理私募基金11383只，管理規(guī)模為2.88萬億元。在基金管理過程中，份額登記、估值核算、信息系統(tǒng)等中后臺(tái)業(yè)務(wù)關(guān)系私募基金的創(chuàng)新發(fā)展能力，也關(guān)系私募行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)控制和運(yùn)營(yíng)效率。

2014年底，基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引（試行）》，以支持私募基金管理人特色化、差異化發(fā)展，提升行業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力和效率，降低行業(yè)運(yùn)營(yíng)成本，保護(hù)基金持有人利益。2015年2月初，協(xié)會(huì)上線了“基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)備案系統(tǒng)”，通過電子化的方式引導(dǎo)私募外包服務(wù)機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)備案；規(guī)則透明，同時(shí)公開了申報(bào)材料清單和流程，公布了咨詢熱線，發(fā)布了熱點(diǎn)問題問答。經(jīng)材料齊備性審查，協(xié)會(huì)第一百零九次會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)審議，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，完成了第一批私募基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)備案程序。

首批外包服務(wù)機(jī)構(gòu)具有如下特點(diǎn)：第一，知名機(jī)構(gòu)較多，具有行業(yè)代表性，分布合理。15家機(jī)構(gòu)大多為股東和財(cái)務(wù)狀況良好的中大型金融企業(yè)，其中證券公司5家，商業(yè)銀行4家，基金公司2家、IT公司3家、獨(dú)立外包機(jī)構(gòu)1家。證券公司包括招商證券、中信證券、國(guó)信證券、華泰證券、國(guó)泰君安證券；商業(yè)銀行包括工商銀行、建設(shè)銀行、招商銀行、平安銀行；基金公司包括華夏基金、財(cái)通基金；IT公司為深證通、恒生網(wǎng)絡(luò)、金證電子；獨(dú)立外包機(jī)構(gòu)國(guó)金道富。地域分布集中于一線城市。第二，具備開展基金外包服務(wù)的基礎(chǔ)，且多數(shù)具備業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。15家備案機(jī)構(gòu)中，登記外包和估值外包的12家，信息系統(tǒng)外包3家。這些機(jī)構(gòu)在備案前多數(shù)已開展外包業(yè)務(wù)，與私募基金管理人簽訂了委托外包協(xié)議，一定程度上有了外包服務(wù)實(shí)例和操作經(jīng)驗(yàn)。第三，機(jī)構(gòu)和人員在外包服務(wù)領(lǐng)域具有較高的水平。備案機(jī)構(gòu)公司治理水平和風(fēng)險(xiǎn)控制措施較強(qiáng)，很多管理人員還有多年的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)、信息系統(tǒng)運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)等，在基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)領(lǐng)域中具有代表性和較高的業(yè)務(wù)水平。

需要說明的是，基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)私募基金外包業(yè)務(wù)備案是“好人舉手”，不是行政審批，外包服務(wù)機(jī)構(gòu)可自愿到協(xié)會(huì)備案系統(tǒng)填報(bào)相關(guān)資料，對(duì)于各項(xiàng)材料齊備的，協(xié)會(huì)準(zhǔn)予備案。下一步，協(xié)會(huì)將通過信息披露的方式，公示私募產(chǎn)品外包服務(wù)信息。此項(xiàng)工作是協(xié)會(huì)日常性自律服務(wù)工作，新的外包服務(wù)機(jī)構(gòu)完成備案程序后將陸續(xù)公示。