1.期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需要進行哪些準(zhǔn)備工作？

答：期貨公司擬以公司名義開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，首先需要向期貨業(yè)協(xié)會申請辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)登記，其后應(yīng)向期貨保證金監(jiān)控中心申請開通資管業(yè)務(wù)權(quán)限，最后向證券投資基金業(yè)協(xié)會申請產(chǎn)品備案（亦可先向證券投資基金業(yè)協(xié)會申請產(chǎn)品備案，然后向期貨保證金監(jiān)控中心申請開通資管業(yè)務(wù)權(quán)限）。

期貨公司擬以子公司名義開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，首先需要由期貨公司向期貨業(yè)協(xié)會申請辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)登記，其后在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)子公司完成工商登記后，由子公司向證券投資基金業(yè)協(xié)會申請產(chǎn)品備案，最后由其母公司為其在期貨保證金監(jiān)控中心申請開立特殊單位客戶賬號。具體流程請見下圖：

2.期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是否需要申請管理人編碼？如何申請？

答：管理人編碼是期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的“身份標(biāo)識”，用于公司自建技術(shù)系統(tǒng)與份額注冊登記機構(gòu)、代銷機構(gòu)、銀行及其他資管業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)機構(gòu)的技術(shù)系統(tǒng)進行對接，從而實現(xiàn)有效地信息交互與數(shù)據(jù)交換。管理人編碼不屬于期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的必備條件，由公司根據(jù)自身實際業(yè)務(wù)需求自行決定是否申請。

期貨公司如需申請管理人編碼，應(yīng)事先完成資產(chǎn)管理業(yè)登記，然后向中證信息技術(shù)服務(wù)有限責(zé)任公司（010-83141973，張先生）提出申請。具體申請流程為：登陸中國資本市場標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)，填寫相關(guān)信息，并同時上傳協(xié)會出具的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)登記確認(rèn)函掃描件（或原期貨二部出具的關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的批復(fù)掃描件）。

3.期貨公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)登記時要求凈資本達到1億元，登記完成之后是否還需保持這一水平？

答：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理規(guī)則（試行）》（以下簡稱《管理規(guī)則》）第二章第八條所要求的凈資本1億元是期貨公司在申請登記期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)這一特定時點的要求。《管理規(guī)則》并未對之后的凈資本水平做出要求。

4.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的募集期有無時間限制？

答：目前，相關(guān)法規(guī)未對資產(chǎn)管理產(chǎn)品的募集期時間做出限制。

5.一個客戶在購買了一個“一對一”專戶產(chǎn)品后，可否再購買“一對多”產(chǎn)品中的部分份額？

答：可以購買。

6.期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品如不投資期貨需要進行備案嗎？

答：根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，無論資產(chǎn)管理產(chǎn)品的標(biāo)的是否包含期貨，均應(yīng)進行備案。

7.期貨公司在為委托人開立資產(chǎn)管理賬戶時，是否只需要與其簽署《資產(chǎn)管理協(xié)議》，而不用再簽署《期貨經(jīng)紀(jì)合同》？

答：是。

8.一個投資經(jīng)理只能管理一個一對一賬戶或一對多賬戶還是可以同時管理多個賬戶？

答：一個投資經(jīng)理可同時管理多個資產(chǎn)管理賬戶，但同一投資經(jīng)理不得同時辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)。

9.分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級管理人員是否需要投資咨詢資格？

答：不需要。

10. 除投資經(jīng)理崗位外，期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)其他崗位是否有必須的任職資格要求？

答：期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員所需業(yè)務(wù)資格如下：

（一）期貨公司以部門形式開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

高級管理人員需具備高級管理人員任職資格，業(yè)務(wù)人員需具備期貨從業(yè)資格。

（二）期貨公司以子公司形式開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

子公司高級管理人員（包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理）需同時滿足下列條件：取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證，本科及以上學(xué)歷、在期貨行業(yè)從業(yè)3年或在其他金融行業(yè)從業(yè)4年或在法律會計行業(yè)從業(yè)5年以上（含）、在期貨、證券等金融機構(gòu)擔(dān)任部門負(fù)責(zé)人或相當(dāng)職位從事管理工作2年以上；業(yè)務(wù)人員需取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證或證券或基金從業(yè)資格。

11. 期貨公司高級管理人員能否兼任資產(chǎn)管理子公司高級管理人員？

答：目前，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三章第三十三條明確指出：期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)。因此，期貨公司高級管理人員不能兼任資產(chǎn)管理子公司的高級管理人員。

12.新增資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)辦理完畢工商變更后，是否需要辦理期貨經(jīng)營許可證變更？

答：期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不屬于行政許可事項，因此在辦理完畢工商變更后，無需辦理期貨經(jīng)營許可證變更。

13.境內(nèi)個人投資者除身份證外，還可以憑哪些證件購買資產(chǎn)管理產(chǎn)品？

答：根據(jù)期貨保證金監(jiān)控中心的有關(guān)規(guī)定，境內(nèi)個人投資者只能憑身份證購買資產(chǎn)管理產(chǎn)品，其余證件無效。

14.境外個人投資者是否可以購買資產(chǎn)管理產(chǎn)品？ 如何辦理？

答：根據(jù)期貨保證金監(jiān)控中心的有關(guān)規(guī)定，境外個人投資者購買資產(chǎn)管理產(chǎn)品，需將中華人民共和國公安部簽發(fā)的外國人永久居留證作為主要證明材料，護照作為輔助證明材料，按照規(guī)定正常辦理即可。

15.現(xiàn)在新開立“一對一”賬戶，除了更新申請表外，其他資料是否不變？

答：合同簽署日期在2014年12月15日及之后的“一對一”資產(chǎn)管理產(chǎn)品，除之前規(guī)定的材料外，還需提供由證券投資基金業(yè)協(xié)會出具的該產(chǎn)品的備案確認(rèn)函。