1.期貨公司開展資產管理業(yè)務需要進行哪些準備工作？

答：期貨公司擬以公司名義開展資產管理業(yè)務的，首先需要向期貨業(yè)協會申請辦理資產管理業(yè)務登記，其后應向期貨保證金監(jiān)控中心申請開通資管業(yè)務權限，最后向證券投資基金業(yè)協會申請產品備案（亦可先向證券投資基金業(yè)協會申請產品備案，然后向期貨保證金監(jiān)控中心申請開通資管業(yè)務權限）。

期貨公司擬以子公司名義開展資產管理業(yè)務的，首先需要由期貨公司向期貨業(yè)協會申請辦理資產管理業(yè)務登記，其后在資產管理業(yè)務子公司完成工商登記后，由子公司向證券投資基金業(yè)協會申請產品備案，最后由其母公司為其在期貨保證金監(jiān)控中心申請開立特殊單位客戶賬號。具體流程請見下圖：

2.期貨公司開展資產管理業(yè)務是否需要申請管理人編碼？如何申請？

答：管理人編碼是期貨公司從事資產管理業(yè)務的“身份標識”，用于公司自建技術系統(tǒng)與份額注冊登記機構、代銷機構、銀行及其他資管業(yè)務相關服務機構的技術系統(tǒng)進行對接，從而實現有效地信息交互與數據交換。管理人編碼不屬于期貨公司開展資產管理業(yè)務的必備條件，由公司根據自身實際業(yè)務需求自行決定是否申請。

期貨公司如需申請管理人編碼，應事先完成資產管理業(yè)登記，然后向中證信息技術服務有限責任公司（010-83141973，張先生）提出申請。具體申請流程為：登陸中國資本市場標準網，填寫相關信息，并同時上傳協會出具的資產管理業(yè)務登記確認函掃描件（或原期貨二部出具的關于資產管理業(yè)務資格的批復掃描件）。

3.期貨公司申請資產管理業(yè)務登記時要求凈資本達到1億元，登記完成之后是否還需保持這一水平？

答：《期貨公司資產管理業(yè)務管理規(guī)則（試行）》（以下簡稱《管理規(guī)則》）第二章第八條所要求的凈資本1億元是期貨公司在申請登記期貨資產管理業(yè)務這一特定時點的要求?！豆芾硪?guī)則》并未對之后的凈資本水平做出要求。

4.資產管理產品的募集期有無時間限制？

答：目前，相關法規(guī)未對資產管理產品的募集期時間做出限制。

5.一個客戶在購買了一個“一對一”專戶產品后，可否再購買“一對多”產品中的部分份額？

答：可以購買。

6.期貨公司資產管理產品如不投資期貨需要進行備案嗎？

答：根據現行有關規(guī)定，無論資產管理產品的標的是否包含期貨，均應進行備案。

7.期貨公司在為委托人開立資產管理賬戶時，是否只需要與其簽署《資產管理協議》，而不用再簽署《期貨經紀合同》？

答：是。

8.一個投資經理只能管理一個一對一賬戶或一對多賬戶還是可以同時管理多個賬戶？

答：一個投資經理可同時管理多個資產管理賬戶，但同一投資經理不得同時辦理資產管理業(yè)務和其他業(yè)務。

9.分管資產管理業(yè)務的高級管理人員是否需要投資咨詢資格？

答：不需要。

10. 除投資經理崗位外，期貨公司資產管理業(yè)務其他崗位是否有必須的任職資格要求？

答：期貨公司開展資產管理業(yè)務人員所需業(yè)務資格如下：

（一）期貨公司以部門形式開展資產管理業(yè)務

高級管理人員需具備高級管理人員任職資格，業(yè)務人員需具備期貨從業(yè)資格。

（二）期貨公司以子公司形式開展資產管理業(yè)務

子公司高級管理人員（包括總經理、副總經理）需同時滿足下列條件：取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證，本科及以上學歷、在期貨行業(yè)從業(yè)3年或在其他金融行業(yè)從業(yè)4年或在法律會計行業(yè)從業(yè)5年以上（含）、在期貨、證券等金融機構擔任部門負責人或相當職位從事管理工作2年以上；業(yè)務人員需取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證或證券或基金從業(yè)資格。

11. 期貨公司高級管理人員能否兼任資產管理子公司高級管理人員？

答：目前，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三章第三十三條明確指出：期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務。因此，期貨公司高級管理人員不能兼任資產管理子公司的高級管理人員。

12.新增資產管理業(yè)務辦理完畢工商變更后，是否需要辦理期貨經營許可證變更？

答：期貨公司資產管理業(yè)務不屬于行政許可事項，因此在辦理完畢工商變更后，無需辦理期貨經營許可證變更。

13.境內個人投資者除身份證外，還可以憑哪些證件購買資產管理產品？

答：根據期貨保證金監(jiān)控中心的有關規(guī)定，境內個人投資者只能憑身份證購買資產管理產品，其余證件無效。

14.境外個人投資者是否可以購買資產管理產品？ 如何辦理？

答：根據期貨保證金監(jiān)控中心的有關規(guī)定，境外個人投資者購買資產管理產品，需將中華人民共和國公安部簽發(fā)的外國人永久居留證作為主要證明材料，護照作為輔助證明材料，按照規(guī)定正常辦理即可。

15.現在新開立“一對一”賬戶，除了更新申請表外，其他資料是否不變？

答：合同簽署日期在2014年12月15日及之后的“一對一”資產管理產品，除之前規(guī)定的材料外，還需提供由證券投資基金業(yè)協會出具的該產品的備案確認函。