2015年1月30日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人通報了證監(jiān)會針對前期涉從業(yè)人員利用未公開信息交易案件基金管理公司的專項核查與監(jiān)管處理工作。發(fā)言人表示，證監(jiān)會自2013年下半年以來集中查處了一批金融機構從業(yè)人員涉嫌利用未公開信息交易案件，其中部分案件涉及基金行業(yè)從業(yè)人員。為教育警示行業(yè)、建立完善懲防機制，我會于2014年12月組織開展了針對基金行業(yè)從業(yè)人員利用未公開信息違規(guī)交易行為的專項整治活動。有關派出機構對15家涉案基金管理公司進行了專項現(xiàn)場檢查，同時要求轄區(qū)未涉案基金管理公司進行自查自糾。通過此次全行業(yè)范圍的專項檢查與自查工作，暴露出行業(yè)部分基金管理公司及責任人員在防范從業(yè)人員違規(guī)買賣股票行為的內控管理方面存在一些問題，個別公司在未公開信息管理、投研人員權限管理、信息系統(tǒng)與通訊設備管理以及基金經(jīng)理選聘管理等方面存在一定的內控缺失與管理失責，為違法行為的滋生蔓延提供了空間。根據(jù)此次核查結果，我會依法對存在不同程度內控缺失的基金管理公司實施行政監(jiān)管措施，其中，擬對華夏、海富通等5家基金管理公司依法采取責令限期整改（三至六個月不等）且整改期間暫停受理公募基金產品注冊的行政監(jiān)管措施，同時對相關責任高管人員依法采取出具警示函的行政監(jiān)管措施；對中郵等6家基金管理公司依法采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

發(fā)言人強調，基金管理人受人之托，為基金份額持有人的利益管理、運用基金財產，基金管理人及從業(yè)人員對基金財產及份額持有人負有忠實義務，必須履行誠實信用、謹慎勤勉的義務，不能從事利益沖突的行為，不能將自身利益置于基金財產和基金份額持有人的利益之上，更不能在執(zhí)行職務或辦理業(yè)務過程中利用所處地位或優(yōu)勢牟取私利。這不僅是基金從業(yè)人員基本的執(zhí)業(yè)準則，更是基金行業(yè)的立業(yè)之本?；饛臉I(yè)人員利用未公開信息交易行為背離了上述受信義務，是與基金管理業(yè)務本質根本相悖的行為。雖然基金從業(yè)人員利用未公開信息交易行為的發(fā)生更多屬于道德風險范疇，基金管理公司內控制度在防范相關違法行為上有其局限性，但完善有效的內控制度以及實施嚴格的外部監(jiān)管對違法違規(guī)行為具有不容忽視的震懾與抑制作用。因此，基金管理公司應該持續(xù)完善內控制度建設，不斷加強對公司從業(yè)人員的行為管理與道德教育。廣大基金從業(yè)人員應該樹立正確的職業(yè)發(fā)展觀，確立底線思維，莫觸禁區(qū)。

證監(jiān)會發(fā)言人最后指出，2014年資產管理行業(yè)經(jīng)歷前所未有的發(fā)展，基金管理公司及其子公司資產管理規(guī)模超過10萬億元，比上年增長了101%。為了防范行業(yè)風險，證監(jiān)會加大了日常檢查力度，對檢查中發(fā)生的問題采取了行政監(jiān)管措施，這些措施將有助于提升行業(yè)風險意識、增強內控水平，維護投資人合法權益，促進行業(yè)健康發(fā)展。隨著證監(jiān)會落實“聚焦監(jiān)管轉型，提高監(jiān)管效能”，今后，這類檢查和措施將會成為新常態(tài)，希望各基金管理公司加強自律，全面提高風險管理和內控水平，打造投資人信賴的資產管理行業(yè)。