目錄

投資者須知. 2

經(jīng)紀合同示范文本. 6

第一章 聲明與承諾. 6

第二章 開戶. 9

第三章 交易委托. 12

第四章 結(jié)算. 16

第五章 行權(quán). 21

第六章 風(fēng)險控制. 26

第七章 合同生效、變更與終止. 34

第八章 免責(zé)條款與爭議解決. 36

第九章 其他事項. 38

合同附件一  開戶申請表. 39

合同附件二  傭金收取標(biāo)準. 43

合同附件三  股票期權(quán)交易委托代理人授權(quán)書. 44

投資者須知

一、投資者需具備的開戶條件

投資者應(yīng)是具備從事股票期權(quán)(以下簡稱期權(quán))交易主體資格的自然人、法人或其他經(jīng)濟組織。

自然人申請開戶時須是年滿十八周歲、具有完全民事行為能力的公民。

投資者須以真實的、合法的身份開戶。投資者須保證資金來源的合法性。投資者須保證所提供的營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、身份證及其他有關(guān)資料的真實性、合法性、有效性。

二、開戶文件的簽署

自然人開戶的，必須由投資者本人現(xiàn)場簽署開戶文件，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)、簽署開戶文件。

法人、特殊法人、其他經(jīng)濟組織等機構(gòu)投資者開戶的，應(yīng)當(dāng)委托代理人現(xiàn)場辦理開戶手續(xù)、簽署開戶文件。委托代理人開戶的機構(gòu)投資者應(yīng)向公司提供真實、合法、有效的開戶代理人授權(quán)委托書及其他資料。

三、投資者需知曉的事項

(一)知曉期權(quán)交易風(fēng)險

投資者應(yīng)知曉從事期權(quán)交易具有風(fēng)險。投資者應(yīng)在開戶前對自身的經(jīng)濟實力、產(chǎn)品認知能力、風(fēng)險控制能力、生理及心理承受能力等做出客觀判斷，應(yīng)仔細閱讀并簽字確認《股票期權(quán)風(fēng)險揭示書》。

(二)知曉期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)不得做獲利保證

投資者應(yīng)知曉期權(quán)交易中任何獲利或者不會發(fā)生損失的承諾均為不可能或者是沒有根據(jù)的，期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)不得與投資者約定分享利益或共擔(dān)風(fēng)險。

(三)知曉期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)不得接受投資者的全權(quán)委托

投資者應(yīng)知曉期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員不得接受投資者的全權(quán)委托，投資者也不得要求期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)或其工作人員以全權(quán)委托的方式進行期權(quán)交易。全權(quán)委托指期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)代投資者決定交易指令的內(nèi)容。

(四)知曉投資者本人須對其代理人的代理行為承擔(dān)民事責(zé)任

投資者代理人是基于投資者的授權(quán)，代理投資者實施民事行為的人，代理人在代理權(quán)限內(nèi)以投資者名義進行的行為即視為投資者自己的行為，代理人向投資者負責(zé)，投資者對代理人代理行為的后果承擔(dān)一切責(zé)任。

(五)知曉期權(quán)保證金安全存管的有關(guān)規(guī)定

為保障期權(quán)保證金的安全，投資者應(yīng)當(dāng)知曉并遵守中國證監(jiān)會有關(guān)期權(quán)保證金存取的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)確保將資金直接存入期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)的客戶保證金賬戶，期權(quán)保證金的存取應(yīng)當(dāng)通過投資者在期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)登記的期權(quán)銀行結(jié)算賬戶和期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)的客戶期權(quán)保證金賬戶之間轉(zhuǎn)賬辦理。

(六)知曉期權(quán)保證金賬戶和結(jié)算資料的查詢網(wǎng)址

投資者知曉其期權(quán)保證金賬戶和結(jié)算資料的查詢網(wǎng)址為：(www.sipf.com.cn)或者(www.cfmmc.com)(二者選其一)。

(七)知曉從業(yè)人員資格公示網(wǎng)址

有關(guān)從業(yè)人員的信息可以通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站(www.sac.net.cn)、中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站(www.cfachina.org)進行查詢。

(八)知曉應(yīng)當(dāng)妥善保管密碼

投資者應(yīng)當(dāng)妥善保管自己的交易密碼、資金密碼、期權(quán)保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)密碼及其他與期權(quán)交易相關(guān)的密碼，凡使用密碼進行的所有操作均視為投資者本人的操作，投資者必須承擔(dān)由于管理不善造成密碼泄密所帶來的損失。

(九)知曉并遵守上海證券交易所有關(guān)異常交易、實際控制關(guān)系賬戶的規(guī)定

投資者應(yīng)當(dāng)知曉并遵守上海證券交易所對自買自賣、頻繁報撤單及其他異常交易行為和實際控制關(guān)系賬戶的有關(guān)規(guī)定。

投資者違反上述規(guī)定，經(jīng)期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)提醒、勸阻、制止無效時，期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)有權(quán)采取提高保證金、限制開倉、強行平倉、限制出金、拒絕投資者委托或者終止經(jīng)紀關(guān)系等措施，由此造成的一切損失，均由投資者承擔(dān)。

(十)知曉從事中間介紹業(yè)務(wù)(    )公司的有關(guān)規(guī)定

(       )公司從事中間介紹業(yè)務(wù)限于以下服務(wù)內(nèi)容：

1、協(xié)助辦理開戶手續(xù)；

2、提供期權(quán)行情信息、交易設(shè)施；

3、協(xié)助(       )公司向投資者提示風(fēng)險；

4、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。

從事中間介紹業(yè)務(wù)的(       )公司不得代理投資者進行期權(quán)交易、結(jié)算或交割，不得代(       )公司、投資者收付期權(quán)保證金，不得代投資者下達交易指令，不得利用投資者開展期權(quán)交易的合約及保證金賬戶進行期權(quán)交易，不得代投資者接收、保管或者修改交易密碼，不得為投資者從事期權(quán)交易提供融資或擔(dān)保。

(十一)知曉反洗錢法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定

投資者應(yīng)當(dāng)知曉不得利用期權(quán)賬戶從事洗錢活動，知曉期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)作為金融機構(gòu)承擔(dān)反洗錢義務(wù)，投資者應(yīng)積極配合期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)開展反洗錢工作，包括但不限于投資者身份識別、可疑交易報告、風(fēng)險等級劃分、賬戶實際控制關(guān)系申報等。

投資者存在洗錢行為的，需要承擔(dān)法律責(zé)任，構(gòu)成犯罪的，將被追究刑事責(zé)任。

(十二)知曉投資者適當(dāng)性制度的有關(guān)規(guī)定

期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、上海證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司以及其他行業(yè)自律機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則的各項要求，對投資者進行適當(dāng)性評價。評價結(jié)果不構(gòu)成對投資者的投資建議，不構(gòu)成對投資者的獲利保證。

投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者適當(dāng)性管理制度的要求及自身的風(fēng)險承受能力，審慎決定是否參與期權(quán)交易，不得以不符合適當(dāng)性標(biāo)準為由拒絕承擔(dān)期權(quán)交易結(jié)果與履約責(zé)任。

以上《投資者須知》的各項內(nèi)容，本人/單位已閱讀并完全理解。

(請抄寫以上劃線部分)

甲方：

委托代理人：

(簽字或蓋章)

簽署日期：      年    月    日

經(jīng)紀合同示范文本

甲方：                    乙方：                    (期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)法人)

甲、乙雙方經(jīng)過平等協(xié)商，就乙方為甲方提供股票期權(quán)(以下簡稱期權(quán))交易經(jīng)紀服務(wù)的有關(guān)事項訂立本合同。

第一章 聲明與承諾

第一條

乙方向甲方作如下聲明和承諾：

1、乙方是依法設(shè)立的期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)，具有相應(yīng)的期權(quán)經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格；

2、乙方具有開展期權(quán)經(jīng)紀業(yè)務(wù)的必要條件，能夠為甲方的期權(quán)交易提供相應(yīng)的服務(wù)；

3、乙方承諾遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、上海證券交易所(以下簡稱上交所)以及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱中國結(jié)算)業(yè)務(wù)規(guī)則，不接受投資者的全權(quán)交易委托，不對投資者的投資收益或虧損進行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導(dǎo)投資者，不誘使投資者進行不必要的期權(quán)交易；

4、乙方承諾遵守本合同，按本合同為甲方提供期權(quán)交易經(jīng)紀服務(wù)。

第二條

甲方向乙方作如下聲明和承諾：

1、甲方具有合法的期權(quán)投資資格，不存在法律、法規(guī)、規(guī)章、上交所及中國結(jié)算的業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或限制其進行期權(quán)交易的情形；

2、甲方保證在其與乙方本合同關(guān)系存續(xù)期內(nèi)向乙方提供的所有證件、資料均真實、準確、完整、合法，并保證其資金來源合法；

3、甲方已閱讀并充分理解乙方向其提供的《風(fēng)險揭示書》、《投資者須知》，清楚認識并愿意承擔(dān)期權(quán)市場投資風(fēng)險；甲方已詳細閱讀本合同所有條款，并準確理解其含義，特別是其中有關(guān)乙方的免責(zé)條款；

4、甲方承諾遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、上交所及中國結(jié)算的業(yè)務(wù)規(guī)則，遵守乙方投資者適當(dāng)性管理相關(guān)制度和要求；

5、甲方承諾遵守本合同，并承諾遵守乙方的相關(guān)管理制度。

第三條

甲方委托乙方從事期權(quán)交易，保證所提供的證件及資料具有真實性、合法性及有效性。甲方聲明并保證不具有下列情形：

(一)無民事行為能力或者限制民事行為能力的自然人；

(二)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證券業(yè)協(xié)會、上交所、中國結(jié)算、期權(quán)保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)、期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)的工作人員及其配偶；

(三)國家機關(guān)、事業(yè)單位；

(四)證券、期貨市場禁止進入者；

(五)未能提供真實、合法、有效開戶證明文件的單位或個人；

(六)中國證監(jiān)會及上交所規(guī)定不得從事期權(quán)交易的其他單位或個人。

如果以上聲明部分或全部不真實，甲方承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部法律責(zé)任并自行承擔(dān)由此造成的一切損失。

第四條

在本合同關(guān)系存續(xù)期間，甲方提供給乙方的身份證明文件過期、身份信息發(fā)生變更的，甲方有義務(wù)及時向乙方提供新的相關(guān)材料。否則，乙方有權(quán)拒絕甲方開倉和出金指令，并有權(quán)進一步限制甲方的交易權(quán)限。甲方在開戶時提供的其他信息發(fā)生變更時，也應(yīng)及時向乙方更新。如因甲方未能及時提供更新信息而導(dǎo)致的后果、風(fēng)險和損失由甲方承擔(dān)。

第五條

乙方根據(jù)反洗錢法律法規(guī)履行投資者身份識別、可疑交易報告及其他反洗錢義務(wù)，甲方應(yīng)當(dāng)積極予以配合。

第六條

乙方應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所置備期權(quán)交易法律、法規(guī)、規(guī)章、上交所及中國結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、乙方管理制度等相關(guān)文件，提供網(wǎng)上查詢等方式供甲方查詢乙方從業(yè)人員名冊及從業(yè)人員資格證明等資料。甲方可以向乙方詢問上述材料及其內(nèi)容的含義，乙方應(yīng)當(dāng)予以必要解釋。

第二章 開戶

第七條

甲方向乙方申請開立衍生品合約賬戶(以下簡稱合約賬戶)及期權(quán)保證金賬戶(以下簡稱保證金賬戶)，須到乙方柜臺辦理。

甲方向乙方申請開立合約賬戶的，其合約賬戶對應(yīng)的證券賬戶須同樣指定在乙方并委托乙方托管、結(jié)算。

第八條

甲方為機構(gòu)投資者的，應(yīng)當(dāng)依法指定合法的代理人(包括開戶代理人、指令下達人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認人)。甲方為個人投資者的，不得委托他人作為代理人代理開戶。

第九條

甲方指定的代理人在甲方授權(quán)范圍內(nèi)所做出的任何行為均代表甲方行為，甲方應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部責(zé)任。

甲方如變更代理人，應(yīng)當(dāng)書面通知乙方并經(jīng)乙方確認。甲方的法定代表人或者負責(zé)人應(yīng)當(dāng)在授權(quán)委托書以及變更通知上簽字，并加蓋甲方公章。

第十條

甲方為個人投資者的，申請開戶前應(yīng)當(dāng)如實填寫《期權(quán)業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性綜合評估表》，通過乙方根據(jù)要求進行的投資者適當(dāng)性綜合評估。

第十一條

甲方為個人投資者的，申請開設(shè)合約賬戶及保證金賬戶時須出示下列證件，并按甲方要求如實填寫開戶申請表：

1、本人身份證件(包含身份證、護照或其他證明本人身份的法定身份證件，以下統(tǒng)稱“有效身份證件”)及其復(fù)印件；

2、本人同名證券賬戶信息。

第十二條

甲方為機構(gòu)投資者的，開設(shè)合約賬戶和保證金賬戶時須出示下列證件，并按照甲方要求如實填寫開戶申請表：

1、法人身份證明文件副本及其復(fù)印件，或加蓋發(fā)證機關(guān)確認章的復(fù)印件，法定代表人證明書、法定代表人身份證明原件及復(fù)印件；

2、加蓋機構(gòu)公章、法定代表人簽字的授權(quán)委托書以及代理人身份證明原件及復(fù)印件；

3、法人同名證券賬戶信息。

第十三條

甲方提供的開戶材料完整，并符合相關(guān)條件和要求的，乙方為甲方向中國結(jié)算申請配發(fā)實名合約賬戶號碼，并為甲方開立保證金賬戶。

第十四條

甲方在乙方開立的合約賬戶，僅用于期權(quán)合約的交易，不可用于證券現(xiàn)券交易或者存放證券現(xiàn)券。甲方合約賬戶未完成銷戶的，不得辦理對應(yīng)證券賬戶的轉(zhuǎn)指定或者銷戶業(yè)務(wù)。

第十五條

甲方在乙方開立的保證金賬戶，存放甲方用于期權(quán)交易、結(jié)算與行權(quán)交割等的資金。乙方通過該賬戶對甲方的期權(quán)交易進行前端控制、清算交收和計付利息等。

第十六條

甲方開設(shè)合約賬戶與保證金賬戶時，應(yīng)同時自行設(shè)置交易密碼和資金密碼(以下統(tǒng)稱密碼)。甲方在正常的交易時間內(nèi)可以隨時修改密碼。甲方必須牢記該密碼。

甲方應(yīng)當(dāng)妥善管理自己的密碼，并自定義和全權(quán)管理本人的密碼。由于甲方管理不善造成密碼泄密所帶來的損失，乙方不承擔(dān)責(zé)任。

第十七條

乙方根據(jù)中國證監(jiān)會、上交所等的有關(guān)規(guī)定，對甲方參與期權(quán)交易進行投資者適當(dāng)性管理。甲方應(yīng)當(dāng)根據(jù)乙方要求，如實提供用于投資者適當(dāng)性評估及開戶的相關(guān)信息和材料，并對其真實性、完整性、合法性負責(zé)。

第十八條

乙方根據(jù)上交所的有關(guān)規(guī)定及本合同約定，對甲方參與期權(quán)交易的交易權(quán)限進行分級管理。

甲方為個人投資者的，乙方根據(jù)其適當(dāng)性管理綜合評估結(jié)果、股票期權(quán)知識測試分數(shù)以及具備的期權(quán)模擬交易經(jīng)歷，核定甲方的交易權(quán)限。

第十九條

甲方申請調(diào)高交易權(quán)限級別的，乙方根據(jù)上交所的規(guī)定及本合同約定對其進行綜合評估。甲方申請符合條件的，乙方對其交易權(quán)限級別進行調(diào)整。

甲方申請調(diào)低交易權(quán)限級別的，應(yīng)當(dāng)提前三個交易日前以電子或者書面方式告知乙方。

第二十條

甲方提供的用于投資者適當(dāng)性評估的相關(guān)信息和材料發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)及時告知乙方。乙方有根據(jù)認為甲方不再符合其交易權(quán)限對應(yīng)的資格條件的，可以調(diào)低甲方的交易權(quán)限級別。

第二十一條  乙方核定、調(diào)整甲方交易權(quán)限級別的，由乙方在其柜臺交易系統(tǒng)中設(shè)定或者調(diào)整甲方交易權(quán)限級別，并以書面形式與甲方確認。

甲方應(yīng)當(dāng)按照乙方核定或者調(diào)整后的交易權(quán)限進行期權(quán)交易委托。

第二十二條 甲方合約賬戶內(nèi)持有持倉及存在未了結(jié)債權(quán)債務(wù)的，乙方有權(quán)拒絕為甲方辦理合約賬戶的銷戶，由此產(chǎn)生的一切法律責(zé)任和后果由甲方自行承擔(dān)。

第三章 交易委托

第二十三條 乙方接受甲方委托，以乙方名義按照甲方交易指令為甲方進行期權(quán)交易，交易結(jié)果由甲方承擔(dān)。

第二十四條 甲方可以通過互聯(lián)網(wǎng)、期權(quán)交易客戶端、電話或書面等方式向乙方提交期權(quán)交易委托指令(以下簡稱交易指令)。甲方提交的交易指令類型應(yīng)當(dāng)符合上交所及乙方的相關(guān)規(guī)定。

甲方通過互聯(lián)網(wǎng)下達期權(quán)交易指令(以下簡稱網(wǎng)上交易)，是指甲方使用計算機、移動終端等設(shè)備并通過互聯(lián)網(wǎng)，或者通過乙方局域網(wǎng)絡(luò)向乙方下達交易指令，進行期權(quán)交易的一種交易方式。

第二十五條 甲方下達交易指令，應(yīng)當(dāng)根據(jù)乙方確定的格式要求，填寫以下內(nèi)容：

(一)合約賬戶號碼；

(二)期權(quán)合約編碼；

(三)買賣類型；

(四)委托數(shù)量；

(五)委托類型與價格；

(六)上交所及期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)要求的其他內(nèi)容。

前款第(三)項所稱買賣類型，包括買入開倉、買入平倉、賣出開倉、賣出平倉、備兌開倉、備兌平倉等。

前款第(五)項所稱委托類型，包括普通限價委托、市價剩余轉(zhuǎn)限價委托、市價剩余撤銷委托、全額即時限價委托、全額即時市價委托等。

第二十六條 甲方下達的交易指令，應(yīng)當(dāng)符合乙方以及上交所規(guī)定的要求。乙方電腦系統(tǒng)和上交所交易系統(tǒng)拒絕受理的委托，以及雖被接受但根據(jù)上交所業(yè)務(wù)規(guī)則被認為無效的委托，均視為無效委托。

第二十七條 甲方進行網(wǎng)上交易的，乙方交易服務(wù)器內(nèi)的委托記錄將作為甲乙雙方核查交易指令合法、有效的證明。甲方同意，乙方交易服務(wù)器內(nèi)的交易記錄與書面指令具有同等法律效力。

第二十八條 由于網(wǎng)上交易系統(tǒng)受各種因素的影響存在中斷的可能性，為保證甲方交易的正常進行，乙方為甲方提供備用下單通道，當(dāng)甲方不能正常進行網(wǎng)上交易時，可改作電話方式或書面方式下達交易指令。

第二十九條 甲方通過電話方式下達交易指令的，應(yīng)當(dāng)與乙方約定身份認證方式(電話交易密碼)。乙方受理甲方電話委托業(yè)務(wù)的電話號碼為：          。通過乙方身份認證的交易指令視為甲方下達的指令。

第三十條

以電話方式下達交易指令的，乙方有權(quán)進行同步錄音保留原始交易指令記錄。甲方同意，乙方的錄音記錄將作為甲乙雙方核查交易指令合法、有效的證明，與書面指令具有同等法律效力。

第三十一條 甲方以書面方式下達交易指令的，交易指令單的填寫應(yīng)完整、準確、清晰，并由甲方或者甲方指令下達人簽字(及/或蓋章)。

第三十二條 甲方進行柜臺委托時，必須提供甲方本人或其授權(quán)代理人身份證，并填寫委托單，否則乙方有權(quán)拒絕受理甲方的委托，由此造成的后果由甲方承擔(dān)。

第三十三條 甲方在使用非柜臺委托方式進行證券交易時，必須嚴格按照乙方期權(quán)交易委托系統(tǒng)的提示進行操作，因甲方操作失誤造成的損失由甲方自行承擔(dān)。

第三十四條 乙方有權(quán)審核甲方的交易指令，包括但不限于資金是否充足、合約標(biāo)的是否充足、合約持倉是否充足、開倉數(shù)量是否超過持倉限額、指令內(nèi)容是否明確、是否違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、上交所及中國結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則等，以確定指令的有效性。當(dāng)確定甲方的指令為無效指令時，乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行甲方的指令。

甲方交易指令出現(xiàn)超越其交易權(quán)限、持倉限額或者保證金不足等情形的，乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行甲方的指令。

第三十五條 甲方在下達交易指令后，可以在指令全部成交之前向乙方要求撤回指令。但如果該指令已經(jīng)在上交所全部或部分成交，或者按照上交所業(yè)務(wù)規(guī)則不能撤回的，甲方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)交易結(jié)果。

由于市場原因或者其他非乙方原因?qū)е录追浇灰字噶钊炕蛘卟糠譄o法成交的，乙方不承擔(dān)責(zé)任。乙方錯誤執(zhí)行甲方交易指令，除甲方認可的以外，交易結(jié)果由乙方承擔(dān)。

第三十六條 甲方有權(quán)查詢自己的原始交易憑證、了解自己的賬戶情況，乙方應(yīng)當(dāng)給予積極配合。

第三十七條 乙方應(yīng)當(dāng)在其營業(yè)場所或者網(wǎng)站向甲方提供國內(nèi)期權(quán)市場行情、信息及與交易相關(guān)的服務(wù)。

乙方可以以舉辦講座、發(fā)放資料及其他方式向甲方提供期權(quán)交易知識和交易技術(shù)的培訓(xùn)服務(wù)。

第三十八條 乙方提供的任何關(guān)于期權(quán)市場的行情信息、資訊、分析和培訓(xùn)，僅供甲方參考，不構(gòu)成對甲方下達指令的指示、誘導(dǎo)或者暗示。

甲方應(yīng)當(dāng)對自己的交易行為負責(zé)，不能以根據(jù)乙方的分析或者信息入市為理由，要求乙方對其交易虧損承擔(dān)責(zé)任。

第三十九條 甲方應(yīng)當(dāng)及時了解期權(quán)交易相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章和上交所、中國結(jié)算的業(yè)務(wù)規(guī)則，并可要求乙方對上述內(nèi)容進行說明，乙方應(yīng)予以解釋，但甲方不得要求乙方為其作出期權(quán)投資判斷或決策。

第四章 結(jié)算

第四十條

甲方同意，對于甲方的期權(quán)合約交易或者行權(quán)，乙方以自己的名義或委托結(jié)算參與人以其名義與中國結(jié)算完成集中結(jié)算，并由乙方辦理乙方與甲方之間的期權(quán)結(jié)算，甲方不與中國結(jié)算發(fā)生結(jié)算關(guān)系。

甲乙雙方發(fā)生的糾紛，不影響中國結(jié)算依照業(yè)務(wù)規(guī)則正在進行或已經(jīng)進行的結(jié)算業(yè)務(wù)處理及違約處理。

第四十一條 甲方知曉并認可，甲方合約賬戶內(nèi)的持倉，為乙方接受甲方委托以乙方的名義為甲方進行交易所形成的持倉。

甲方對其合約賬戶內(nèi)的期權(quán)合約行權(quán)的，通過甲方合約賬戶對應(yīng)的證券賬戶進行合約標(biāo)的的行權(quán)交割。

第四十二條 甲方在進行期權(quán)交易前，應(yīng)當(dāng)向乙方交納足額權(quán)利金、保證金；乙方在行權(quán)結(jié)算的集中交割、交收前，應(yīng)當(dāng)向甲方足額收取其應(yīng)付的合約標(biāo)的和資金。

除上交所、中國結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則另有規(guī)定或者本合同另有約定外，乙方應(yīng)當(dāng)向正常履行資金交收和合約標(biāo)的交割義務(wù)的甲方交付其應(yīng)收的合約標(biāo)的和資金。

第四十三條 甲方同意，在清算交收過程中，由乙方或其委托結(jié)算的結(jié)算參與人委托中國結(jié)算辦理甲方與乙方之間的合約標(biāo)的及相關(guān)證券劃轉(zhuǎn)。

乙方應(yīng)保證其向中國結(jié)算發(fā)送的合約標(biāo)的及相關(guān)證券劃付指令真實、準確和完整，并對甲方承擔(dān)因其委托錯誤而產(chǎn)生的法律責(zé)任。

第四十四條 發(fā)生下列情形的，甲方有權(quán)向乙方主張權(quán)利，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任并負責(zé)賠償直接損失：

(一)因乙方過錯，導(dǎo)致甲方被限制開倉或持倉合約被強行平倉的；

(二)因乙方過錯，導(dǎo)致甲方應(yīng)收合約標(biāo)的被暫不交付或處置的；

(三)乙方對甲方出現(xiàn)交收違約而導(dǎo)致甲方未能取得行權(quán)應(yīng)獲得的合約標(biāo)的或資金的；

(四)乙方發(fā)送的有關(guān)甲方的合約標(biāo)的劃付指令有誤的；

(五)其他因乙方未遵守相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則導(dǎo)致甲方利益受到損害的。

第四十五條 甲方知曉并同意，期權(quán)結(jié)算業(yè)務(wù)中發(fā)生異常交易情形的，按照上交所、中國結(jié)算的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則處理；期權(quán)結(jié)算業(yè)務(wù)中發(fā)生業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的現(xiàn)金結(jié)算情形導(dǎo)致甲方被實施現(xiàn)金結(jié)算的，按照相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定處理。

第四十六條 乙方對甲方的期權(quán)交易實行當(dāng)日無負債結(jié)算。甲方在交易日有交易、持倉或者出入金的，乙方應(yīng)在當(dāng)日結(jié)算后按照本合同約定的方式提供顯示其賬戶權(quán)益狀況和成交結(jié)果的交易結(jié)算報告供甲方查詢。

甲方同意在沒有交易、持倉及出入金時，乙方可以不對甲方發(fā)出交易結(jié)算報告，除非甲方特別要求。

第四十七條 乙方應(yīng)在每日收盤以后，及時將甲方賬戶的交易結(jié)算報告、追加保證金通知等文件發(fā)送給甲方；甲方應(yīng)當(dāng)及時接收乙方發(fā)出的交易結(jié)算報告、追加保證金通知等文件。

第四十八條 甲方可通過(www.sipf.com.cn)或者(www.cfmmc.com)(二者選其一)登錄前述查詢系統(tǒng)。乙方通過本合同約定的方式及時告知甲方登錄查詢系統(tǒng)的用戶名及初始密碼。

甲方應(yīng)遵照有關(guān)規(guī)定，及時修改查詢系統(tǒng)登錄密碼。

第四十九條  乙方向甲方發(fā)送每日交易結(jié)算報告、追加保證金通知、單獨調(diào)整保證金通知等文件，或者上交所、中國結(jié)算根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定調(diào)整期權(quán)交易的保證金標(biāo)準、持倉限額以及其他相關(guān)標(biāo)準，或者乙方根據(jù)本合同約定調(diào)整期權(quán)交易的保證金標(biāo)準、持倉限額以及其他相關(guān)標(biāo)準的，甲方知曉并同意乙方同時采用期權(quán)交易客戶端以及下列一種或者多種方式通知甲方(注：請在選項前□內(nèi)打√并填寫有關(guān)內(nèi)容，在非選項前□內(nèi)打×，下同)：

(一)發(fā)送每日交易結(jié)算報告：

□ 電話通知；

□ 短信通知；

□ 電子郵件通知；

□其他方式：                。

(二)追加保證金通知：

□ 電話通知；

□ 短信通知；

□ 電子郵件通知；

□其他方式：                。

(三)單獨調(diào)整保證金通知：

□ 電話通知；

□ 短信通知；

□ 電子郵件通知；

□其他方式：                。

(四)上交所、中國結(jié)算根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定調(diào)整期權(quán)交易的保證金標(biāo)準、持倉限額以及其他相關(guān)標(biāo)準：

□營業(yè)場所公告

□ 電話通知；

□ 短信通知；

□ 電子郵件通知；

□其他方式：                。

(五)乙方根據(jù)本合同約定調(diào)整期權(quán)交易的保證金標(biāo)準、持倉限額以及其他相關(guān)標(biāo)準：

□營業(yè)場所公告

□ 電話通知；

□ 短信通知；

□ 電子郵件通知；

□其他方式：                。

第五十條

甲方有義務(wù)及時關(guān)注自己的交易結(jié)果、持倉情況、保證金和權(quán)益變化，并妥善處理持倉，如果甲方因某種原因無法收到或者沒有收到當(dāng)日交易結(jié)算報告的，應(yīng)于下一個交易日開市前(  )分鐘前向乙方提出，否則，視同甲方收到當(dāng)日交易結(jié)算報告。甲方提出未收到交易結(jié)算報告的，乙方應(yīng)及時補發(fā)。

第五十一條   甲方在交易日開市前未對前日交易結(jié)算報告提出異議的，視為甲方對交易結(jié)算報告記載事項的確認。異議應(yīng)由甲方本人或其授權(quán)的結(jié)算單確認人以書面方式(傳真或當(dāng)面提交)向乙方提出，乙方應(yīng)當(dāng)及時處理所收到的書面異議。

第五十二條  乙方或者甲方要求變更本合同約定的通知方式的，應(yīng)當(dāng)及時書面通知對方，并經(jīng)對方確認后方可生效。否則，由變更造成的通知延誤或者損失均由提出變更方負責(zé)。

第五十三條 甲方對當(dāng)日交易結(jié)算報告的確認，視為甲方對該日及該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果、資金出入的確認。

第五十四條 由于乙方原因?qū)е陆灰捉Y(jié)算報告的記載事項出現(xiàn)與實際交易結(jié)果和權(quán)益不符的，甲方的確認不改變甲方的實際交易結(jié)果和權(quán)益。對于不符事項，甲、乙雙方可以根據(jù)原始財務(wù)憑證及交易憑證另行確認。

第五十五條 甲方在本合同約定的時間內(nèi)以約定方式向乙方提出書面異議的，乙方應(yīng)當(dāng)根據(jù)原始指令記錄和交易記錄及時核實。當(dāng)對與交易結(jié)果有直接關(guān)聯(lián)的事項發(fā)生異議時，為避免損失的可能發(fā)生或者擴大，乙方在收到甲方的異議時，可以將發(fā)生異議的持倉合約進行平倉或者重新執(zhí)行甲方的交易指令。由此發(fā)生的損失由有過錯一方承擔(dān)。

第五章 行權(quán)

第五十六條 期權(quán)合約到期前3個交易日內(nèi)，乙方應(yīng)當(dāng)采取期權(quán)交易客戶端以及下列一種或者多種方式逐日提醒甲方妥善處理期權(quán)交易持倉：

□ 網(wǎng)站公告

□ 營業(yè)場所公告

□ 電話通知；

□ 短信通知；

□ 電子郵件通知；

□ 其他方式：        。

第五十七條 甲方行權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的行權(quán)日內(nèi)的行權(quán)申報時段向乙方提交委托指令，并應(yīng)符合上交所和中國結(jié)算的相關(guān)規(guī)定。否則，乙方有權(quán)拒絕接受甲方的行權(quán)指令。

第五十八條 期權(quán)交割采取給付合約標(biāo)的的方式進行，上交所或中國結(jié)算另有規(guī)定的除外。

第五十九條 甲方對認購期權(quán)行權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在提交行權(quán)指令時向乙方提交足額的行權(quán)資金。甲方對認沽期權(quán)行權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在提交行權(quán)指令時在證券賬戶中存放足額的合約標(biāo)的。甲方未按時提交或存放足額的資金或合約標(biāo)的的，乙方有權(quán)拒絕接受其行權(quán)指令。

第六十條

甲方被指派為認購期權(quán)被行權(quán)方的，應(yīng)當(dāng)在行權(quán)交收前在證券賬戶內(nèi)存放足額的合約標(biāo)的；甲方被指派為認沽期權(quán)被行權(quán)方的，應(yīng)當(dāng)在行權(quán)交收前向乙方提交足額的被行權(quán)資金。

第六十一條 根據(jù)上交所或中國結(jié)算的規(guī)定，行權(quán)交割采取現(xiàn)金結(jié)算方式的，甲方若為資金應(yīng)付方，應(yīng)當(dāng)在行權(quán)交收前向乙方提交足額的資金。

第六十二條 甲方出現(xiàn)行權(quán)應(yīng)付合約標(biāo)的交割不足的，乙方按照上交所、中國結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，以上交所或者中國結(jié)算公布的行權(quán)現(xiàn)金結(jié)算價格，對甲方相應(yīng)期權(quán)合約進行現(xiàn)金結(jié)算行權(quán)交割。但乙方根據(jù)上交所、中國結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則以及本合同的規(guī)定，利用自有證券履行行權(quán)交割義務(wù)的除外。

第六十三條 除以下幾種情形外，甲方出現(xiàn)行權(quán)應(yīng)付合約標(biāo)的交割不足的，構(gòu)成行權(quán)合約標(biāo)的交割違約：

(一)期權(quán)合約行權(quán)日遇合約標(biāo)的全天停牌、臨時停牌直至收盤，甲方對其持有的實值認沽期權(quán)提交行權(quán)申報，中國結(jié)算對其因合約標(biāo)的不足未通過有效性檢查的行權(quán)申報，按照上交所公布的行權(quán)現(xiàn)金結(jié)算價格，以現(xiàn)金結(jié)算方式進行行權(quán)交割。

(二)期權(quán)合約交收日遇合約標(biāo)的全天停牌、臨時停牌直至收盤，對于甲方行權(quán)交割中應(yīng)交付的合約標(biāo)的不足部分，按照上交所公布的行權(quán)現(xiàn)金結(jié)算價格，以現(xiàn)金結(jié)算方式進行行權(quán)交割。

(三)期權(quán)交易出現(xiàn)異常情形，根據(jù)上交所向市場發(fā)布的公告，對相應(yīng)期權(quán)合約按照上交所公布的行權(quán)現(xiàn)金結(jié)算價格，以現(xiàn)金結(jié)算方式進行行權(quán)交割。

(四)乙方認可的其他情形：                     。

第六十四條 甲方構(gòu)成行權(quán)合約標(biāo)的交割違約的，乙方可按照以下方式處理：

(一)按照中國結(jié)算公布的價格，對甲方相應(yīng)期權(quán)合約進行現(xiàn)金結(jié)算行權(quán)交割，并有權(quán)按照合約標(biāo)的不足部分當(dāng)日收盤價( )%的比例向甲方收取違約金。

(二)自行決定利用自有證券，通過甲方證券賬戶履行乙方向中國結(jié)算的交割義務(wù)(乙方無需就此另行通知甲方)，相應(yīng)行權(quán)資金由乙方收取，不交付甲方。同時，乙方按照合約標(biāo)的不足部分當(dāng)日收盤價()%的比例向甲方收取違約金。

第六十五條 甲方在行權(quán)交割中出現(xiàn)應(yīng)交付的合約標(biāo)的不足，其合約賬戶持有未到期備兌開倉合約的，相應(yīng)備兌證券將被用于當(dāng)日的行權(quán)交割。由此造成的備兌證券不足部分，甲方應(yīng)按照本合同第九十一條的規(guī)定及時補足備兌備用證券或者自行平倉，否則乙方將對其實施強行平倉。

第六十六條

甲方出現(xiàn)行權(quán)應(yīng)付資金交收不足的，按以下第()種方式處理：

(一)甲方構(gòu)成行權(quán)資金交收違約。乙方按照應(yīng)付資金不足部分( )%的比例向甲方收取違約金。

(二)乙方以自有資金履行向中國結(jié)算的交收義務(wù)的，除向甲方收取前款規(guī)定的違約金外，乙方還按日向甲方收取乙方所墊付資金的利息。

(三)其他約定：                                     。

第六十七條

甲方出現(xiàn)行權(quán)資金交收違約但乙方未對中國結(jié)算行權(quán)資金交收違約的，乙方有權(quán)向甲方暫不交付不低于交收違約金額的應(yīng)收合約標(biāo)的。

暫不交付甲方的應(yīng)收合約標(biāo)的由乙方委托中國結(jié)算劃付至乙方證券處置賬戶，甲方在(____)交易日內(nèi)未向乙方補足資金本息的，乙方有權(quán)將證券處置賬戶內(nèi)相應(yīng)證券賣出，用于補足甲方欠付的資金本息和支付相關(guān)費用(含違約金)，有剩余的在(    )交易日內(nèi)歸還甲方。

上述情形下產(chǎn)生的法律責(zé)任，由甲方承擔(dān)。

第六十八條

乙方進行相關(guān)證券處置時，有權(quán)自行選擇處置證券的品種、數(shù)量，如處置證券的價格在當(dāng)時的市場條件下屬于合理的范圍，甲方同意不以處置的時機未能選擇最佳價格或者數(shù)量為由向乙方主張任何權(quán)益。

第六十九條

甲方行權(quán)資金交收違約并造成乙方對中國結(jié)算違約的，乙方有權(quán)將甲方相當(dāng)于交收違約金額的應(yīng)收合約標(biāo)的指定為暫不交付合約標(biāo)的并由中國結(jié)算按其業(yè)務(wù)規(guī)則進行處置。相關(guān)法律責(zé)任由甲方承擔(dān)。

第七十條

行權(quán)交收通知、行權(quán)資金的交收、合約標(biāo)的交割及行權(quán)交收違約的處理辦法，依照上交所、中國結(jié)算的交收規(guī)則以及本合同的約定執(zhí)行。

第七十一條

甲方在此聲明：()同意( )不同意委托乙方進行協(xié)議行權(quán)。

甲方委托乙方進行協(xié)議行權(quán)的，按照以下約定辦理：

1、由乙方代為發(fā)出行權(quán)申報的期權(quán)合約范圍：__________________________

2、由乙方代為發(fā)出行權(quán)申報的具體觸發(fā)條件：________________________

3、由乙方代為發(fā)出行權(quán)申報的期權(quán)合約數(shù)量或其確定方式：__________________________

4、乙方代為發(fā)出行權(quán)申報后告知甲方的具體方式及時間要求：____________________________

乙方根據(jù)本合同約定為甲方發(fā)出行權(quán)申報的，甲方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的行權(quán)結(jié)果，并履行合約標(biāo)的交割、行權(quán)資金交收義務(wù)。

甲方可在乙方提供的期權(quán)交易客戶端中設(shè)置或者更改委托乙方進行協(xié)議行權(quán)申報的具體事項。甲方設(shè)置內(nèi)容與本合同約定不一致的，以甲方設(shè)置內(nèi)容為準。甲方撤回協(xié)議行權(quán)申報委托權(quán)限的，應(yīng)當(dāng)提前(  )個交易日以書面方式告知乙方，或者在乙方提供的期權(quán)交易客戶端中進行相應(yīng)撤銷操作。

第六章 風(fēng)險控制

第七十二條 甲方可以以現(xiàn)金或者本合同規(guī)定的證券形式向乙方交納保證金，用于期權(quán)交易的結(jié)算和期權(quán)合約的履行。

乙方根據(jù)中國結(jié)算及上交所的規(guī)定，確定甲方可以提交為保證金的證券品種、范圍、折算率以及最高限額等事項，并以公告、通知或者甲方認可的其他方式告知甲方，甲方應(yīng)當(dāng)遵守。

第七十三條 甲方以現(xiàn)金形式交納的保證金(以下簡稱“資金保證金”)額度，與甲方以證券形式交納的保證金(以下簡稱“證券保證金”)按照乙方規(guī)定的折算率折算后的額度合并計算。

第七十四條 甲方應(yīng)當(dāng)根據(jù)以下標(biāo)準，及時、足額向乙方交納保證金：

(一)合約標(biāo)的為股票的，每張合約的維持保證金收取比例為：

1、認購期權(quán)義務(wù)倉維持保證金：                     。

2、認沽期權(quán)義務(wù)倉維持保證金：                     。

(二)合約標(biāo)的為交易型開放式指數(shù)基金(以下簡稱交易所交易基金)的，每張合約的維持保證金收取比例為：

1、認購期權(quán)義務(wù)倉維持保證金：                     。

2、認沽期權(quán)義務(wù)倉維持保證金：                     。

第七十五條 乙方按照以下標(biāo)準，對甲方賣出開倉申報計算對應(yīng)的開倉保證金額度，并根據(jù)甲方保證金余額情況，對其賣出開倉及買入開倉申報進行前端控制。

(一)合約標(biāo)的為股票的，每張合約開倉保證金計算比例為：

1、認購期權(quán)義務(wù)倉開倉保證金：                    。

2、認沽期權(quán)義務(wù)倉開倉保證金：                    。

(二)合約標(biāo)的為交易所交易基金的，每張合約開倉保證金計算比例為：

1、認購期權(quán)義務(wù)倉開倉保證金：                    。

2、認沽期權(quán)義務(wù)倉開倉保證金：                    。

第七十六條 甲方保證金余額少于賣出開倉申報對應(yīng)的開倉保證金額度的，該賣出開倉申報無效。甲方保證金余額等于或者高于賣出開倉申報對應(yīng)的開倉保證金額度的，該賣出開倉申報有效，乙方在其保證金數(shù)據(jù)中記減相應(yīng)的開倉保證金額度。

甲方進行買入開倉時，其資金保證金余額少于買入開倉對應(yīng)的權(quán)利金額度的，該買入開倉申報無效。資金保證金余額等于或者高于買入開倉對應(yīng)的權(quán)利金額度的，該買入開倉申報有效，乙方在其保證金余額中記減相應(yīng)的權(quán)利金額度。

第七十七條 甲方就其持倉合約構(gòu)建組合策略的，乙方按照上交所及中國結(jié)算規(guī)定的標(biāo)準收取相應(yīng)保證金。

第七十八條 乙方在期權(quán)保證金結(jié)算銀行開設(shè)客戶期權(quán)保證金賬戶，統(tǒng)一存放并管理甲方及乙方其他客戶交納的用于期權(quán)交易的資金。

第七十九條 甲方通過在開戶申請表中登記的投資者期權(quán)銀行結(jié)算賬戶向乙方在同一保證金結(jié)算銀行開設(shè)的客戶保證金專用賬戶轉(zhuǎn)賬，實現(xiàn)資金保證金的入金；通過將保證金從乙方客戶保證金專用賬戶轉(zhuǎn)出至甲方投資者期權(quán)銀行結(jié)算賬戶，實現(xiàn)資金保證金的出金。

甲方資金保證金的出入金方式應(yīng)符合中國證監(jiān)會、保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)以及保證金結(jié)算銀行資金結(jié)算的有關(guān)規(guī)定。

第八十條

乙方在中國結(jié)算開設(shè)股票期權(quán)客戶證券保證金賬戶，統(tǒng)一存放并管理甲方及乙方其他客戶交納的用于期權(quán)交易的證券保證金。

第八十一條

甲方知曉并同意，存放在乙方客戶證券保證金賬戶內(nèi)的證券，作為乙方向中國結(jié)算提交的證券保證金，用于乙方期權(quán)結(jié)算和保證期權(quán)合約的履行。

第八十二條 甲方可以根據(jù)本合同的約定以及乙方作出的其他規(guī)定，將其普通證券賬戶內(nèi)持有的證券提交為保證金。

甲方可以根據(jù)本合同的約定以及乙方作出其他的規(guī)定，向乙方提出證券保證金轉(zhuǎn)出指令，申請將其提交的證券保證金轉(zhuǎn)出至甲方普通證券賬戶。

乙方可以根據(jù)上交所及中國結(jié)算的業(yè)務(wù)規(guī)則，對甲方轉(zhuǎn)出證券保證金的條件作出規(guī)定，并以公告或者通知的方式告知甲方。

第八十三條 甲方應(yīng)當(dāng)保證其保證金來源的合法性。乙方有權(quán)要求甲方對保證金來源的合法性進行說明，必要時可以要求甲方提供相關(guān)證明。

甲方對其所做的說明及提供的證明文件負保證義務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第八十四條 甲方可以通過中國證券投資者保護基金有限責(zé)任公司網(wǎng)站(www.sipf.com.cn)或者中國期貨保證金監(jiān)控中心的網(wǎng)站(www.cfmmc.com)查詢期權(quán)保證金相關(guān)信息。

第八十五條 甲方交存的保證金屬于甲方所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，乙方不得挪用甲方保證金：

(一)依照甲方的指示支付可用資金；

(二)為甲方交存保證金；

(三)為甲方支付期權(quán)合約權(quán)利金；

(四)為甲方支付期權(quán)行權(quán)交收價款或者甲方未履約情況下的違約金；

(五)甲方應(yīng)當(dāng)支付的傭金、費用或者代扣稅款；

(六)根據(jù)中國結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則以自有資金墊付甲方款項后，收回墊付的款項本息及違約金；

(七)根據(jù)中國結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則以自有證券通過甲方衍生品合約賬戶履行乙方行權(quán)結(jié)算義務(wù)后，收回相應(yīng)的行權(quán)資金；

(八)轉(zhuǎn)回利息收入；

(九)有關(guān)法律、法規(guī)或中國證監(jiān)會、上交所、中國結(jié)算規(guī)定的其他情形。

第八十六條 甲方應(yīng)當(dāng)根據(jù)乙方確定的比例交納保證金。乙方有權(quán)根據(jù)上交所、中國結(jié)算的規(guī)定、市場情況，或者乙方認為有必要時自行調(diào)整保證金比例。乙方調(diào)整保證金比例時，以乙方發(fā)出的調(diào)整保證金公告或者通知為準。

第八十七條 乙方認為甲方持有的未平倉合約風(fēng)險較大時，有權(quán)對甲方單獨提高保證金比例或者拒絕甲方開倉。在此種情形下，提高保證金或者拒絕甲方開倉的通知單獨對甲方發(fā)出。

第八十八條 乙方應(yīng)當(dāng)對甲方期權(quán)保證金賬戶的有關(guān)信息保密，但國家法律法規(guī)和中國證監(jiān)會有特別規(guī)定的除外。

為保障甲方保證金的安全，甲方同意乙方按照中國證監(jiān)會的規(guī)定或要求，向期權(quán)保證金安全存管機構(gòu)報送甲方與保證金安全存管相關(guān)的信息。

第八十九條 甲方保證金不足乙方規(guī)定標(biāo)準的，乙方將于當(dāng)日交易結(jié)算報告中向甲方發(fā)出平倉通知。甲方應(yīng)當(dāng)在下一交易日開市前及時追加保證金或者在開市后(  )時(  )分前立即自行平倉。甲方未在乙方要求的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，乙方有權(quán)就不足部分對甲方的部分或全部未平倉合約強行平倉。

第九十條

乙方因甲方保證金不足實施強行平倉時，按照下列原則執(zhí)行平倉：

1、選擇平倉合約的原則：                            。

2、執(zhí)行時間、申報價格和方式：                      。

第九十一條 當(dāng)甲方備兌開倉持倉的備兌證券不足時，乙方于當(dāng)日交易結(jié)算報告中向甲方發(fā)出平倉通知，甲方應(yīng)當(dāng)在下一交易日開市后()時( )分前立即補足備兌證券或自行平倉。甲方未在乙方要求的時間內(nèi)追加備兌證券或者自行平倉的，乙方有權(quán)就不足部分對甲方的部分或全部未平倉合約強行平倉，直至甲方備兌證券足額。

甲方備兌開倉持倉在存續(xù)期內(nèi)出現(xiàn)備兌證券不足的，乙方可以按備兌不足期權(quán)合約數(shù)量鎖定甲方保證金賬戶內(nèi)相應(yīng)保證金。

第九十二條 乙方因甲方備兌證券不足實施強行平倉時，按照下列原則執(zhí)行平倉：

1、選擇平倉合約的原則：                           。

2、執(zhí)行時間、申報價格和方式：                      。

第九十三條 乙方根據(jù)上交所的持倉限額規(guī)定，對甲方未平倉合約數(shù)量進行管理。乙方核定甲方的持倉限額標(biāo)準為：

1、對單個合約品種的權(quán)利倉持倉限額為上交所公布的相應(yīng)持倉限額的()%；

2、對單個合約品種的總持倉限額為上交所公布的相應(yīng)持倉限額的()%；

3、對單個合約品種單日買入開倉限額為上交所公布的相應(yīng)開倉限額的()%。

乙方據(jù)此對甲方的開倉及持倉情況進行前端控制。乙方可以根據(jù)上交所公布的持倉限額標(biāo)準以及甲方實際情況，不時調(diào)整甲方的持倉限額標(biāo)準，并以書面方式或者甲方認可的其他方式告知甲方。

第九十四條 甲方為個人投資者的，乙方核定其持有的權(quán)利倉對應(yīng)的總成交金額限額(以下簡稱買入金額限額)為下述金額中較高者：

1、甲方證券賬戶持有的證券市值與資金賬戶可用余額(不含融入的證券和資金)的10%，即(   )元；

2、甲方證券賬戶過去6個月日均持有滬市證券市值的20%，即(  )元。

乙方據(jù)此對甲方買入開倉并持倉情況進行前端控制。乙方可以根據(jù)上交所公布的標(biāo)準以及甲方實際情況，調(diào)整甲方的買入金額限額標(biāo)準，并以書面方式或者甲方認可的其他方式告知甲方。

第九十五條 當(dāng)甲方持有的未平倉合約數(shù)量超過持倉限額規(guī)定時，乙方于當(dāng)日交易結(jié)算報告中向甲方發(fā)出平倉通知，甲方應(yīng)當(dāng)在下一交易日開市后()時( )分前立即自行平倉。甲方未在乙方要求的時間內(nèi)自行平倉的，乙方有權(quán)對甲方的部分或全部未平倉合約強行平倉，直至甲方滿足持倉限額要求。

因上交所采取風(fēng)險控制措施等原因統(tǒng)一降低持倉限額、乙方根據(jù)經(jīng)紀合同約定對甲方的持倉限額作出調(diào)整或者甲方申請的持倉額度到期，導(dǎo)致甲方未平倉合約數(shù)量超過持倉限額規(guī)定的，乙方不對甲方超出持倉限額的持倉實施強行平倉，但甲方在自行平倉直至滿足降低后的持倉限額前不得再進行相應(yīng)買入或者賣出開倉。

第九十六條 乙方因甲方超出持倉限額實施強行平倉時，按照下列原則執(zhí)行平倉：

1、選擇平倉合約的原則：                           。

2、執(zhí)行時間、申報價格和方式：                      。

第九十七條 甲方知曉并同意，上交所、中國結(jié)算有權(quán)根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，對甲方持有的未平倉合約實施強行平倉。甲方不對上交所或中國結(jié)算根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定執(zhí)行的強行平倉主張權(quán)益。

第九十八條 乙方、中國結(jié)算根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、業(yè)務(wù)規(guī)則或者本合同約定進行強行平倉時，甲方是直接責(zé)任人的，應(yīng)承擔(dān)強行平倉的手續(xù)費及由此產(chǎn)生的結(jié)果，并享有強行平倉產(chǎn)生的盈利，由于市場原因?qū)е乱曳綗o法采取強行平倉措施產(chǎn)生的損失由甲方承擔(dān)；甲方不是直接責(zé)任人的，由乙方先行向甲方承擔(dān)相關(guān)損失，再向直接責(zé)任人追索，甲方應(yīng)當(dāng)提供必要協(xié)助。

第九十九條 乙方選擇的平倉價位和平倉數(shù)量在當(dāng)時的市場條件應(yīng)當(dāng)屬于合理的范圍。甲方同意不以強行平倉的時機未能選擇最佳價位和數(shù)量為由向乙方主張權(quán)益。

乙方強行平倉不符合法定或者約定條件并有過錯的，除甲方認可外，應(yīng)當(dāng)在下一交易日閉市前恢復(fù)被強行平倉的持倉，或者根據(jù)甲方的意愿采取其他合理的解決辦法，并賠償由此給甲方造成的直接損失。

乙方在采取本節(jié)規(guī)定的強行平倉措施后，應(yīng)在事后及時將有關(guān)情況告知甲方。

第一百條

甲方被上交所要求報告持倉情況的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容及時間要求，向乙方報告其持倉、資金以及交易用途等情況，并由乙方提交給上交所。

甲方應(yīng)當(dāng)配合乙方履行報告義務(wù)，向甲方如實提供前款所列資料，保證所提供資料真實、準確、完整。若甲方不提供或乙方有合理理由懷疑其提供的信息虛假或不準確，乙方有權(quán)要求其及時補正。若甲方不按要求補正，由此產(chǎn)生的后果由投資者承擔(dān)。

第一百〇一條

有下列情形之一的，乙方有權(quán)對甲方采取提高保證金、限制開倉、限制甲方期權(quán)合約賬戶全部或部分功能、拒絕甲方委托或者終止經(jīng)紀關(guān)系等措施：

(一)甲方提供的資料、證件失效或嚴重失實的；

(二)乙方認定甲方資金來源不合法，或甲方違反反洗錢監(jiān)管規(guī)定的；

(三)甲方有嚴重損害乙方合法權(quán)益、影響其正常經(jīng)營秩序的行為；

(四)甲方發(fā)生符合上交所異常交易認定標(biāo)準的異常交易行為或其他違規(guī)交易行為的；

(五)乙方應(yīng)監(jiān)管部門要求或者甲方違反法律、法規(guī)、規(guī)章、政策及上交所規(guī)則規(guī)定的其他情形。

第七章 合同生效、變更與終止

第一百〇二條

本合同經(jīng)雙方簽字(甲方為機構(gòu)投資者的須加蓋公章)之日起生效。

第一百〇三條

本合同履行過程中，如果相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策及上交所或者中國結(jié)算的業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變化，乙方有權(quán)依照上述變化直接變更本合同與此相關(guān)部分的條款，變更或補充條款優(yōu)先適用。

根據(jù)上述情況的變化，乙方對本合同有關(guān)條款進行的變更或補充，以本合同約定的通知方式及在乙方營業(yè)場所、網(wǎng)站、期權(quán)交易客戶端公告等方式向甲方發(fā)出，變更或補充合同于該合同發(fā)出( )日后生效。變更與補充合同生效之前，甲方有權(quán)與乙方進行協(xié)商。

第一百〇四條

除前條所述情況外，如需變更或者補充本合同，需雙方協(xié)商一致并簽訂書面變更或者補充合同。變更或者補充合同經(jīng)乙方授權(quán)的代表簽字、加蓋乙方公章，甲方或者其授權(quán)代理人簽字蓋章后生效。變更或補充合同優(yōu)先適用。

第一百〇五條

本合同履行過程中的未列明事宜，按國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策及上交所、中國結(jié)算的規(guī)則、乙方相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則以及期權(quán)交易慣例處理。

第一百〇六條

甲乙雙方均有權(quán)經(jīng)協(xié)商一致后解除本合同，合同的解除對已發(fā)生的交易無溯及力。

第一百〇七條

乙方向甲方提出解除合同的，應(yīng)當(dāng)提前()天以書面形式通知甲方。甲方未在此期間內(nèi)自行清理賬戶的，乙方有權(quán)拒絕甲方的新單交易指令及資金調(diào)撥指令，甲方應(yīng)對其賬戶清算的費用、清算后的債務(wù)余額以及由此造成的損失負全部責(zé)任。

第一百〇八條

甲方可以通過注銷賬戶的方式終止本合同。但在下列情況下，甲方不得注銷賬戶或者終止合同：

(一)甲方賬戶上持有未平倉合約或存在交收遺留問題尚未解決；

(二)甲方與乙方有未清償?shù)膫鶛?quán)、債務(wù)關(guān)系；

(三)甲方與乙方有交易糾紛尚未解決的。

第一百〇九條

乙方因故不能從事期權(quán)業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)采取必要措施妥善處理甲方的持倉和保證金。經(jīng)甲方同意，乙方應(yīng)將甲方持倉和保證金轉(zhuǎn)移至其他期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)，由此產(chǎn)生的合理費用由乙方承擔(dān)。

第一百一十條

甲方、乙方終止合同的，甲方應(yīng)當(dāng)辦理書面銷戶手續(xù)，簽署《銷戶確認書》。

第八章 免責(zé)條款與爭議解決

第一百一十一條

由于地震、火災(zāi)、戰(zhàn)爭等不可抗力因素導(dǎo)致的交易中斷、延誤等，乙方不承擔(dān)責(zé)任，但應(yīng)當(dāng)在條件允許的范圍內(nèi)采取一切必要的補救措施以減少因不可抗力造成的損失。

第一百一十二條

由于國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策或者上交所、中國結(jié)算修改業(yè)務(wù)規(guī)則或者采取包括但不限于調(diào)整保證金、調(diào)整漲跌停價格、調(diào)整持倉限額、限制交易、取消交易、強行平倉等風(fēng)險控制措施等導(dǎo)致甲方承擔(dān)的風(fēng)險或者損失，上交所、中國結(jié)算及乙方不承擔(dān)責(zé)任。

第一百一十三條

由于通訊系統(tǒng)繁忙、中斷，計算機交易系統(tǒng)故障，網(wǎng)絡(luò)及信息系統(tǒng)故障，電力中斷等原因?qū)е轮噶顐鬟_、執(zhí)行出現(xiàn)延遲、中斷或數(shù)據(jù)錯誤，乙方?jīng)]有過錯的，乙方不承擔(dān)責(zé)任。

第一百一十四條

由于不可抗力、意外事件、上交所或者中國結(jié)算發(fā)生技術(shù)故障、重大差錯等突發(fā)事件及其上交所、中國結(jié)算采取的相關(guān)措施，造成甲方損失的，上交所、中國結(jié)算及乙方不承擔(dān)責(zé)任。

第一百一十五條

由于互聯(lián)網(wǎng)上黑客攻擊、非法登陸等風(fēng)險的發(fā)生給甲方造成的損失，乙方不承擔(dān)責(zé)任。

第一百一十六條

乙方交易系統(tǒng)與上交所、中國結(jié)算的交易和結(jié)算系統(tǒng)的時間可能存在不一致。甲方通過乙方交易系統(tǒng)提交期權(quán)交易委托時，乙方交易系統(tǒng)時間僅供參考，實際申報、成交等時間以上交所交易主機的時間為準。乙方對交易系統(tǒng)顯示時間的準確性及其與上交所、中國結(jié)算的系統(tǒng)時間的一致性不作任何保證，亦不就此承擔(dān)責(zé)任。

第一百一十七條

凡因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，甲乙雙方可以自行協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可以提請仲裁或者提起訴訟；也可以直接提請仲裁或者提起訴訟。

甲乙雙方協(xié)商按下列選擇提請仲裁或提起訴訟：

□ 提請 　　　　　　仲裁委員會仲裁；

□ 向 　　　　　　人民法院起訴。

第九章 其他事項

第一百一十八條

甲方不得利用在乙方開立的賬戶，以乙方工作人員的身份活動，通過網(wǎng)上交易或其他形式開展期權(quán)經(jīng)紀業(yè)務(wù)或其他活動。若因甲方過錯而使乙方遭受損失和不良影響的，甲方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

第一百一十九條

甲方應(yīng)當(dāng)向乙方支付期權(quán)交易和交收的傭金。傭金收取按照雙方約定的《傭金收取標(biāo)準》執(zhí)行。

甲方應(yīng)當(dāng)支付乙方向上交所、中國結(jié)算代付的各項費用及稅款。

第一百二十條

本合同未盡事宜，雙方另行議定。

第一百二十一條

《股票期權(quán)交易風(fēng)險揭示書》、《投資者須知》、《開戶申請表》、《傭金收取標(biāo)準》及其他補充合同為本合同不可分割的組成部分，與本合同具有同等法律效力。

第一百二十二條

本合同一式三份，乙方執(zhí)二份，甲方執(zhí)一份。

甲方：                          乙方：

委托代理人簽字：               授權(quán)簽字：

(蓋章)                       (蓋章)

日期：      年   月   日       日期：      年   月   日

合同附件一  開戶申請表

開戶申請表(自然人)

經(jīng)營機構(gòu)名稱

機構(gòu)類型

□證券公司        □ 期貨公司

交易參與人類型

□上交所會員      □ 其他交易參與人

自然人開戶申請

姓名

性別

出生年月

職業(yè)

國籍/地區(qū)

身份證號碼

有效期限

聯(lián)系電話

聯(lián)系地址

郵政編碼

是否從事過金融期貨交易

是

否

從事金融期貨交易的目的

保值

投機

指令下達人

姓名

聯(lián)系電話

證件類型及號碼

聯(lián)系地址

郵政編碼

資金調(diào)撥人

姓名

聯(lián)系電話

證件類型及號碼

聯(lián)系地址

郵政編碼

結(jié)算單確認人

姓名

聯(lián)系電話

證件類型及號碼

聯(lián)系地址

郵政編碼

客戶投資者期權(quán)銀行結(jié)算賬戶

戶名(全稱)

期權(quán)保證金結(jié)算銀行名稱(寫明具體開戶網(wǎng)點)

投資者期權(quán)銀行結(jié)算賬戶賬號

此賬戶是否開通銀衍轉(zhuǎn)賬(Y/N)

此賬戶是否開通網(wǎng)上銀行(Y/N)

聲明：以上為本人登記的用于股票期權(quán)交易出入金的投資者期權(quán)銀行結(jié)算賬戶，本人在期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)的出入金均通過以上賬戶辦理。

本人有能力承擔(dān)因參與股票期權(quán)交易而產(chǎn)生的風(fēng)險，并保證參與股票期權(quán)交易資金來源的合法性和所提供資料的真實性，承諾遵守上交所及中國結(jié)算的各項業(yè)務(wù)規(guī)則，自愿承擔(dān)股票期權(quán)交易結(jié)果。

申請人簽名：                          申請日期：    年  月  日

說明：

1.客戶開立賬戶必須提供身份證明及相關(guān)證明文件，并保證證明文件的真實性；

2.客戶明確此份申請表是客戶開戶必備法律文件之一，保證以上填寫內(nèi)容屬實，并在上述填寫內(nèi)容發(fā)生變化時及時通知期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)。

開戶申請表(機構(gòu))

經(jīng)營機構(gòu)名稱

機構(gòu)類型

□證券公司        □ 期貨公司

機構(gòu)開戶申請

機構(gòu)名稱

機構(gòu)類型

營業(yè)執(zhí)照號(正本)

稅務(wù)登記證號

組織機構(gòu)代碼證號

注冊資本

法定代表人(負責(zé)人)

證件類型及號碼

有效期限

經(jīng)營范圍

聯(lián)系地址

郵政編碼

聯(lián)系人

聯(lián)系電話

是否從事過金融期貨交易

是

否

從事金融期貨交易的目的

保值

投機

其他

開戶代理人

姓名

聯(lián)系電話

身份證號碼

聯(lián)系地址

郵政編碼

指令下達人

姓名

聯(lián)系電話

證件類型及號碼

聯(lián)系地址

郵政編碼

資金調(diào)撥人

姓名

聯(lián)系電話

證件類型及號碼

聯(lián)系地址

郵政編碼

結(jié)算單確認人

姓名

聯(lián)系電話

證件類型及號碼

聯(lián)系地址

郵政編碼

客戶投資者期權(quán)銀行結(jié)算賬戶

戶名

(全稱)

期權(quán)保證金結(jié)算銀行名稱(寫明具體開戶網(wǎng)點)

投資者期權(quán)銀行結(jié)算賬戶賬號

此賬戶是否開通銀衍轉(zhuǎn)賬(Y/N)

此賬戶是否開通網(wǎng)上銀行(Y/N)

聲明：以上為本機構(gòu)登記的用于股票期權(quán)交易出入金的期貨結(jié)算賬戶，本機構(gòu)在期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)的出入金均通過以上賬戶辦理。

本機構(gòu)有能力承擔(dān)因參與股票期權(quán)交易而產(chǎn)生的風(fēng)險，并保證參與股票期權(quán)交易資金來源的合法性和所提供資料的真實性，承諾遵守上交所及中國結(jié)算的各項業(yè)務(wù)規(guī)則，自愿承擔(dān)期權(quán)交易結(jié)果。

申請單位蓋章：        法定代表人(負責(zé)人)/開戶代理人簽字：

申請日期：    年  月  日

說明：

1.機構(gòu)客戶開立賬戶必須提供相關(guān)證明文件，并保證證明文件的真實性。法人或其他經(jīng)濟組織客戶開戶，必須提供具有中國法人資格或其他經(jīng)濟組織資格的合法證件原件及與原件相一致的復(fù)印件(包括營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、法人代表證明、稅務(wù)登記證等，并加蓋公章)；

2.機構(gòu)客戶明確此份申請表是客戶開戶必備法律文件之一，保證以上填寫內(nèi)容屬實，并在上述填寫內(nèi)容發(fā)生變化時及時通知期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)。

合同附件二  傭金收取標(biāo)準

合同附件三

股票期權(quán)交易委托代理人授權(quán)書

一、指令下達人

代理權(quán)限：委托 　　　作為本人/單位的委托代理人，代表本人/單位下達交易及行權(quán)指令。

授權(quán)期限：________________________

http://d9.sina.com.cn/pfpghc/39ccdd48d3d9461791aa797b5240fe7d.jpg

委托代理人(簽字留樣)：

證件類型：

證件號碼：

二、資金調(diào)撥人

代理權(quán)限：委托 　　　作為本人/單位的委托代理人，代表本人/單位下達資金調(diào)撥指令。

授權(quán)期限：________________________

委托代理人(簽字留樣)：

證件類型：

證件號碼：

三、交易結(jié)算報告確認人

代理權(quán)限：委托    　　　作為本人/單位的委托代理人，代表本人/單位對交易結(jié)算結(jié)果進行確認。

授權(quán)期限：________________________

委托代理人(簽字留樣)：

證件類型：

證件號碼：

委托人：

(簽字或蓋章)：

(法定代表人簽章)：_______

時間：      年   月   日