在《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》（下稱(chēng)《辦法》）施行兩年后，現(xiàn)任期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理及現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)（或稱(chēng)監(jiān)事會(huì)主席）、獨(dú)立董事也將分別于下周、下下周迎來(lái)首次高管任職資質(zhì)測(cè)試。而自前年8月開(kāi)始、截至今年5月的前十期期貨公司擬任董事長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)、獨(dú)立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理和首席風(fēng)險(xiǎn)官參加的高管任職資質(zhì)測(cè)試，平均合格率僅77%。

昨日， 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告了一份參加下周末第十一期期貨公司高管任職資質(zhì)測(cè)試人員的名單。引人注目的是，該次測(cè)試的期貨公司擬任及現(xiàn)任高管人數(shù)創(chuàng)下歷屆之最，達(dá)138名。另外，這次測(cè)試也是首次面向現(xiàn)任高管，南華期貨總經(jīng)理羅旭峰、浙江永安期貨總經(jīng)理施建軍、中國(guó)國(guó)際期貨總經(jīng)理陳冬華等名列其中。

按2007年7月4日中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布并施行的《辦法》要求，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)、獨(dú)立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理和首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，均必須通過(guò)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。不過(guò)，在已進(jìn)行的前十期測(cè)試中，三次為針對(duì)擬任首席風(fēng)險(xiǎn)官的專(zhuān)場(chǎng)測(cè)試，一次針對(duì)擬任總經(jīng)理、副總經(jīng)理，一次針對(duì)擬任董事長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)、獨(dú)立董事，其他五次為首席風(fēng)險(xiǎn)官以外擬任高管的混合測(cè)試。

為盡可能優(yōu)先滿(mǎn)足 股指期貨 上市預(yù)期下股權(quán)及人事變化頻繁的期貨公司新進(jìn)高管及其關(guān)鍵崗位首席風(fēng)險(xiǎn)官所需任職資質(zhì)的燃眉之急，首次現(xiàn)任高管的任職資質(zhì)測(cè)試才推遲至下周與擬任高管一起進(jìn)行。其實(shí)，如按目前正常運(yùn)營(yíng)的160多家期貨公司至少需要持證上崗的董事長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)、獨(dú)立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理和首席風(fēng)險(xiǎn)官各一名計(jì)，合格高管總需求應(yīng)超千名。

而據(jù)CBN記者依中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)已公開(kāi)的資料統(tǒng)計(jì)，前十期測(cè)試表明，共998名獲準(zhǔn)參加測(cè)試的高管中也僅有771位合格，離千名合格高管的底線(xiàn)要求仍有差距。

據(jù)有關(guān)人士向CBN記者介紹，作為期貨公司關(guān)鍵崗位的首席風(fēng)險(xiǎn)官，其測(cè)試難度要高于其他高管，故不少期貨公司有2至4名擬任甚至現(xiàn)任高管同時(shí)報(bào)名首席風(fēng)險(xiǎn)官測(cè)試，以備萬(wàn)一。

“現(xiàn)任期貨公司高管不管資歷多深，也必須通過(guò)任職資質(zhì)測(cè)試，這將強(qiáng)化高管對(duì)其應(yīng)盡職責(zé)和行為準(zhǔn)則等概念的掌握，測(cè)試合格的三年有效期也可促進(jìn)高管學(xué)習(xí)最新知識(shí)以提升其業(yè)務(wù)水平、管理能力和領(lǐng)導(dǎo)素質(zhì)。而在香港，每年都要求期貨業(yè)高管抽出時(shí)間參加學(xué)習(xí)培訓(xùn)，且對(duì)學(xué)習(xí)時(shí)間有具體規(guī)定?！闭郎?zhǔn)備下周測(cè)試的羅旭峰昨日向CBN記者介紹。