不與他人合資、合作經(jīng)營營業(yè)部；

不將營業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理；

不私自印刷任何廣告、宣傳資料；

不私自對外簽署任何協(xié)議；

不在期貨營業(yè)部從事期貨業(yè)務以外的其他業(yè)務；

不私下直接或間接參與投資、咨詢等公司的運作；

不向客戶做獲利保證和風險控制承諾；

不私下與客戶訂立利潤分配協(xié)議；

不使用非正當手段獲取代理收益；

不從事?lián)p公肥私的行為；

不參與惡性競爭拓展市場；

不將公司客戶資源和信息對外泄露；

不以任何名義在其他期貨公司領取傭金；

不做任何損害公司名譽的言論和行為；

不傳播謠言及犯自由主義；

不參與對其他同行業(yè)公司的議論；

不從事商業(yè)賄賂、洗錢等違法行為；

不從事證監(jiān)會及公司禁止的其他行為。

二是經(jīng)營理念，期貨營業(yè)部的管理人員和業(yè)務人員如果對公司的文化沒有深刻理解和認同，容易產(chǎn)生經(jīng)營理念的偏差和思想誤區(qū)，從而制約營業(yè)部的生存和發(fā)展。表現(xiàn)形式包括：埋頭拉車，不抬頭看路；頂風冒險，急功近利；打檫邊球，僥幸心理；只抓業(yè)績，不學政策；個人利益第一，公司利益不顧。所引發(fā)的風險包括：盲目經(jīng)營，無法持續(xù)；違規(guī)操作遭處罰；風險易積累，造成法律糾紛；業(yè)績建立在違規(guī)操作上，最終造成政治經(jīng)濟損失；損害公司利益，同時損害自己聲譽。

三是人員聘用，營業(yè)部麻雀雖小，五臟俱全，人員專業(yè)素質標準過低，會直接影響營業(yè)部管理質量。表現(xiàn)形式包括：聘用無從業(yè)資格的人員開展業(yè)務；聘用不合格的人員上崗；不了解新聘人員的真實情況。所引發(fā)的風險包括：監(jiān)管處罰，法律糾紛；漏洞差錯頻發(fā)，損害公司形象；埋下隱患或間接承擔民事責任。

四是制約機制，營業(yè)部遠離總部，如果沒有健全的制約監(jiān)督機制，一旦發(fā)生違規(guī)操作，引發(fā)道德風險，公司品牌將受到嚴重影響。表現(xiàn)形式包括：私自簽署保本協(xié)議；員工替客戶操作賬戶；違規(guī)冒領傭金。所引發(fā)的風險包括：行政罰款；經(jīng)濟賠償、法律責任；承擔經(jīng)濟損失、法律責任；觸犯刑法，牢獄之災。

五是居間人，居間人作為市場營銷的“后補隊員”，有一定的積極作用，但也存在大量潛在風險。表現(xiàn)形式包括：為居間人提供場地、名片；居間人成為指令下達人；居間人返傭的操作違規(guī)；高返傭吸引居間人。所引發(fā)的風險包括：明顯違規(guī)，糾紛時難以免責；引發(fā)訴訟、賠償；觸犯稅法，造成民事責任；違反競爭規(guī)則，形成惡性循環(huán)。

總之，隨著制度改革和監(jiān)管的不斷加強，期貨公司日常業(yè)務環(huán)節(jié)中的顯性風險已經(jīng)逐漸轉化為隱性風險。營業(yè)部經(jīng)理在公司的發(fā)展過程中扮演著極為重要的角色，承載著公司的信任和責任。只有把風險管理工作放在首位，把業(yè)務增長建立在風險防范、風險化解的基礎上，才能真正為公司的持續(xù)性發(fā)展做出應有的貢獻。