《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》修訂案

 

 

第一章  總 則

 

第一條 為加強(qiáng)期貨市場(chǎng)管理，規(guī)范期貨交易行為，保障期貨市場(chǎng)參與者的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》、《上海期貨交易所章程》、《上海期貨交易所交易規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱違規(guī)行為是指會(huì)員、客戶、指定交割倉(cāng)庫(kù)、指定期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)相關(guān)其他參與者違反上海期貨交易所（以下簡(jiǎn)稱交易所）章程、交易規(guī)則及其他有關(guān)規(guī)定的行為。

第三條  交易所根據(jù)公平、公正的原則，以事實(shí)為依據(jù)，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查、認(rèn)定和處罰。

違規(guī)行為構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)，依法追究刑事責(zé)任。

第四條 會(huì)員、客戶、指定交割倉(cāng)庫(kù)、指定期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)相關(guān)其他參與者違規(guī)行為已受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰的，交易所在決定處罰時(shí)，可以免除或減輕處罰。

第五條 從事交易所期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)適用本辦法。

 

 

第二章  稽 查

 

第六條  稽查是指交易所根據(jù)交易所的各項(xiàng)規(guī)章制度，對(duì)會(huì)員、客戶、指定交割倉(cāng)庫(kù)、指定期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)相關(guān)其他參與者的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行的監(jiān)督和檢查。

稽查包括常規(guī)檢查和立案調(diào)查。

稽查方式包括現(xiàn)場(chǎng)檢查、約談、書(shū)面調(diào)查等。

第七條 交易所履行監(jiān)管職責(zé)時(shí)，可以行使下列職權(quán)：

（一）查閱、復(fù)制與期貨交易有關(guān)的信息、文件和資料；

（二）要求會(huì)員提供年報(bào)、第三方審計(jì)等報(bào)告。

（二三）對(duì)會(huì)員、客戶、指定交割倉(cāng)庫(kù)、指定期貨保證金存管銀行等單位和人員進(jìn)行調(diào)查、取證；

（三四）要求會(huì)員、客戶、指定交割倉(cāng)庫(kù)、指定期貨保證金存管銀行等被調(diào)查者申報(bào)、陳述、解釋、說(shuō)明有關(guān)情況；

（四五）查詢會(huì)員的期貨保證金賬戶；

（五六）檢查會(huì)員的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng)；

（六七）制止、糾正、處理違規(guī)行為；

（七八）交易所履行監(jiān)管職責(zé)所必須的其他職權(quán)。

第八條 會(huì)員、客戶、指定交割倉(cāng)庫(kù)、指定期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)相關(guān)其他參與者應(yīng)當(dāng)自覺(jué)接受交易所的監(jiān)督。

第九條  交易所設(shè)立投訴、舉報(bào)電話。投訴、舉報(bào)人應(yīng)當(dāng)身份真實(shí)、明確；投訴、舉報(bào)人不愿公開(kāi)其身份的，交易所為其保密。

第十條 有下列情形之一的，交易所可以對(duì)會(huì)員、客戶、指定交割倉(cāng)庫(kù)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者進(jìn)行常規(guī)檢查：

（一）日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的；

（二）接到投訴舉報(bào)的；

（三）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)增大時(shí)；

（四）交易所認(rèn)為必要的其他情形。

第十條 對(duì)常規(guī)檢查工作中發(fā)現(xiàn)的、投訴舉報(bào)的、期貨監(jiān)管部門(mén)和司法機(jī)關(guān)等單位移交的活其他途徑獲得的線索進(jìn)行審查后，認(rèn)為有違規(guī)行為發(fā)生的，交易所應(yīng)當(dāng)予以立案調(diào)查。

第十一條 有下列情形之一的，交易所有權(quán)對(duì)會(huì)員、客戶、指定交割倉(cāng)庫(kù)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者立案調(diào)查：

（一）交易所常規(guī)檢查中發(fā)現(xiàn)涉嫌違規(guī)的；

（二）從監(jiān)管部門(mén)或者司法機(jī)關(guān)等單位獲得違規(guī)行為線索的；

（三）交易所認(rèn)為必要的其他情形。

第十一二條 對(duì)已立案的期貨違規(guī)案件，交易所應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)調(diào)查；調(diào)查取證應(yīng)當(dāng)由兩名以上調(diào)查人員參加，并出示本人工作證或交易所的證明文件。

第十二三條  調(diào)查人員認(rèn)為自己與本案有利害關(guān)系或者其他可能影響案件公正處理的，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)回避。

被調(diào)查人員認(rèn)為調(diào)查人員與本案有關(guān)、可能影響公正辦案的，有權(quán)申請(qǐng)有關(guān)人員回避。

交易所認(rèn)為調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)回避的，指令其回避。

調(diào)查人員的回避由交易所稽查部門(mén)負(fù)責(zé)人決定?；椴块T(mén)負(fù)責(zé)人的回避由交易所總經(jīng)理決定。

第十三四條 證據(jù)包括書(shū)證、物證、當(dāng)事人陳述、證人證言、調(diào)查筆錄、鑒定結(jié)論、視聽(tīng)材料、電子記錄等能夠證明案件真實(shí)情況的一切材料。

證據(jù)應(yīng)當(dāng)調(diào)查核實(shí)才能作為定案的根據(jù)。

第十四五條  詢問(wèn)被調(diào)查人應(yīng)當(dāng)制作調(diào)查筆錄。調(diào)查筆錄應(yīng)當(dāng)交被調(diào)查人核對(duì)，核對(duì)無(wú)誤后，被調(diào)查人和調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)在筆錄上簽名。被調(diào)查人拒絕簽名的，調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)注明原因。

書(shū)證、物證的提取應(yīng)當(dāng)制作提取筆錄，注明提取的時(shí)間和地點(diǎn)，并由被調(diào)查人簽名。被調(diào)查人拒絕或者無(wú)法簽名的，由見(jiàn)證人簽名。

視聽(tīng)資料、電子記錄的收集應(yīng)當(dāng)注明收集或制作的時(shí)間、地點(diǎn)、方式、使用的設(shè)備及保存的條件，并由被調(diào)查人或見(jiàn)證人簽名。

鑒定結(jié)論應(yīng)當(dāng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)或交易所認(rèn)定的有權(quán)鑒定單位做出，并由鑒定單位和鑒定人簽字蓋章。

第十五六條  調(diào)查人員在常規(guī)檢查和立案調(diào)查過(guò)程中應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守保密制度，不得濫用職權(quán)。對(duì)違反規(guī)定的，交易所根據(jù)不同情節(jié)給予相應(yīng)的處分。

第十六七條  會(huì)員、客戶、指定交割倉(cāng)庫(kù)和指定期貨保證金存管銀行涉嫌重大違規(guī)，經(jīng)交易所立案調(diào)查的，在確認(rèn)違規(guī)行為之前，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，確保違規(guī)案件處理的執(zhí)行，交易所可以對(duì)其采取下列限制性措施：

（一）限期說(shuō)明情況；

（二）暫停登錄新的客戶編碼；

（三）限制出金；

（四）限制入金；

（五）限制指定交割倉(cāng)庫(kù)的交割業(yè)務(wù)；

（六）降低持倉(cāng)限量或者標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有限量；

（七）調(diào)提高保證金比例；

（八）限制開(kāi)倉(cāng)交易；

（九）限期平倉(cāng)；

（十）強(qiáng)行平倉(cāng)。

采取前款第（六）項(xiàng)至第（十）項(xiàng)措施應(yīng)當(dāng)經(jīng)交易所理事會(huì)決定。

 

 

第三章  違規(guī)處理

 

第十七八條 有多種違規(guī)行為的，分別定性，數(shù)罰并用。多次違規(guī)的，從重或加重處罰。

第十八九條 期貨公司會(huì)員具有下列違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格管理規(guī)定行為之一的，責(zé)令改正，賠償損失，沒(méi)收違規(guī)所得。根據(jù)情節(jié)較輕的，重給予警告，暫停開(kāi)倉(cāng)交易1個(gè)月以內(nèi)的處罰，、沒(méi)有違規(guī)所得或者違規(guī)所得10萬(wàn)元以下的，可以并處1至10萬(wàn)元的罰款；違規(guī)所得10萬(wàn)元以上的，可以并處違規(guī)所得一倍以上五倍以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，給予通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫停開(kāi)倉(cāng)交易1至612個(gè)月、取消會(huì)員資格的處罰；沒(méi)有違規(guī)所得或者違規(guī)所得510萬(wàn)元以下的，可以并處51至2510萬(wàn)元的罰款；違規(guī)所得510萬(wàn)元以上的，可以并處違規(guī)所得一倍以上五倍以下的罰款：

（一）以欺騙手段獲取從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的；

（二）擅自設(shè)立從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分支機(jī)構(gòu)的；

（三）聘用未取得期貨從業(yè)人員資格和未經(jīng)交易所培訓(xùn)合格的人員從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的；

（四）其他違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)及交易所對(duì)交易所會(huì)員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格管理規(guī)定的行為。  

第十九二十條  期貨公司會(huì)員具有下列違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定行為之一的，責(zé)令改正，賠償損失，沒(méi)收違規(guī)所得。情節(jié)較輕的，給予警告、通報(bào)批評(píng)，可以并處1至10萬(wàn)元的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫停部分期貨業(yè)務(wù)、暫停開(kāi)倉(cāng)交易1至612個(gè)月、取消會(huì)員資格、宣布為“市場(chǎng)禁止進(jìn)入者”；沒(méi)有違規(guī)所得或違規(guī)所得10萬(wàn)元以下的，可以并處10至510萬(wàn)元的罰款；違規(guī)所得10萬(wàn)元以上的，可以并處違規(guī)所得一倍以上五倍以下的罰款：

（一）為未履行開(kāi)戶手續(xù)或未按規(guī)定履行開(kāi)戶手續(xù)的客戶進(jìn)行期貨交易的；

（二）違反交易編碼管理制度的；

（三）未按規(guī)定履行審核義務(wù)，為不符合開(kāi)戶條件的客戶辦理開(kāi)戶手續(xù)的；

（四）未如實(shí)向客戶說(shuō)明期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)或不簽署風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的；

（五）向客戶作獲利保證或與客戶私下約定分享贏利或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)損失的；

（六）利用客戶賬戶為自己或他人交易的；

（七）未按客戶的委托事項(xiàng)進(jìn)行交易，故意阻止、延誤或改變客戶下單指令，誘導(dǎo)、強(qiáng)制客戶按自己的意志進(jìn)行交易的；

（八）場(chǎng)外交易、私下對(duì)沖的；

（九）未將自有資金與客戶資金分戶存放的；

（十）無(wú)正當(dāng)理由拖延客戶出金的；

（十一）允許客戶在保證金不足時(shí)開(kāi)倉(cāng)交易的；

（十二）挪用或擅自允許他人挪用客戶資金或套用不同賬戶資金的；

（十三）故意制造和散布虛假的或容易使人誤解的信息進(jìn)行誤導(dǎo)的；

（十四）泄露客戶委托事項(xiàng)或其他交易秘密的；

（十五）出市代表接受本單位以外的其他單位或個(gè)人的委托指令進(jìn)行交易的；

（十六）未按規(guī)定向客戶提供有關(guān)成交回報(bào)、資金結(jié)算報(bào)表的；

（十七）其他違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的行為。

交易所可以給予責(zé)任人暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)1個(gè)月以內(nèi)的處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，給予責(zé)任人通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)1至612個(gè)月或取消其從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格的處罰。

第二十一條 會(huì)員有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告、通報(bào)批評(píng)、暫停部分期貨業(yè)務(wù)、暫停開(kāi)倉(cāng)交易1至6個(gè)月以內(nèi)的處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停開(kāi)倉(cāng)交易1至12個(gè)月、取消會(huì)員資格:

（一）會(huì)員法定代表人、經(jīng)營(yíng)范圍、住所地和分支機(jī)構(gòu)等變更后未履行報(bào)告義務(wù)的；

（二）未按規(guī)定的期限要求向交易所報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)表等有關(guān)材料的；

（三）未按大戶報(bào)告制度向交易所履行申報(bào)義務(wù)，或作虛假報(bào)告、隱瞞不報(bào)的；

（四）未協(xié)助交易所對(duì)其客戶采取限制性措施或者其他監(jiān)管措施的；

（五）未按交易所規(guī)定及時(shí)繳納年會(huì)費(fèi)等有關(guān)費(fèi)用的；

（六）不按規(guī)定保管有關(guān)交易、結(jié)算、交割、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)等資料的；

（七）偽造、涂改變?cè)?/span>、買(mǎi)賣(mài)各種憑證或?qū)徟募模?span lang="EN-US">

（八）非期貨公司會(huì)員從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)或期貨公司會(huì)員從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的；

（九）假借期貨交易之名從事非法活動(dòng)的。

第二十一二條 會(huì)員存在下列情況之一的，取消會(huì)員資格：

（一）被中國(guó)證監(jiān)會(huì)吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布為“市場(chǎng)禁止進(jìn)入者”；

（二）私下轉(zhuǎn)讓會(huì)員席位，將席位委托給他人管理或承包給他人經(jīng)營(yíng)的；

（三）資金、人員和設(shè)備嚴(yán)重不足，管理混亂，經(jīng)整頓無(wú)效的；

（四）拒不執(zhí)行會(huì)員大會(huì)或理事會(huì)決議的；

（五）無(wú)正當(dāng)理由連續(xù)三個(gè)月不做交易的；

（六）其他違反國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章或嚴(yán)重違反交易所章程及有關(guān)規(guī)定的。

第二十二三條  會(huì)員無(wú)正當(dāng)理由未在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行強(qiáng)行平倉(cāng)的，給予警告、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停部分期貨業(yè)務(wù)、暫停開(kāi)倉(cāng)交易1至12個(gè)月以內(nèi)的處罰，可以并處5萬(wàn)元以下的罰款。

第二十三四條 會(huì)員具有下列違反交易所結(jié)算管理規(guī)定行為之一的，責(zé)令改正，可以給予警告、暫停開(kāi)倉(cāng)交易1個(gè)月以內(nèi)的處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，給予通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停部分期貨業(yè)務(wù)、暫停開(kāi)倉(cāng)交易1至12個(gè)月以內(nèi)的處罰，可以并處1至20萬(wàn)元的罰款:

（一）未按時(shí)足額繳納保證金的；

（二）在結(jié)算報(bào)告書(shū)、交易月報(bào)表和其他結(jié)算文件資料中作不真實(shí)、不完整記載的；

（三）未對(duì)客戶保證金進(jìn)行分賬管理的；

（四）未對(duì)客戶實(shí)行當(dāng)日結(jié)算的；

（五）偽造、變?cè)旖灰子涗?、?huì)計(jì)報(bào)表、賬冊(cè)的；

（六）開(kāi)具空頭支票、虛開(kāi)增值稅專用發(fā)票及其他偽造票證的；

（七）其他違反交易所結(jié)算管理規(guī)定的行為。

第二十四五條 交易所對(duì)會(huì)員（客戶）在套期保值申報(bào)過(guò)程中協(xié)助提供或出具虛假材料以及違反交易所其他規(guī)定的，除取消其套期保值申請(qǐng)資格外，可以并處不超過(guò)其持有的虛假套期保值頭寸總金額5%的罰款，并視情節(jié)輕重，給予警告、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停部分期貨業(yè)務(wù)、強(qiáng)行平倉(cāng)、沒(méi)收違規(guī)所得、取消會(huì)員資格、宣布為“市場(chǎng)禁止進(jìn)入者”的處罰。

第二十五六條 會(huì)員或客戶違反交易所持倉(cāng)管理規(guī)定的，給予強(qiáng)行平倉(cāng)、警告、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停開(kāi)倉(cāng)交易1至12個(gè)月、暫停部分期貨業(yè)務(wù)的處罰。

第二十六七條 會(huì)員具有下列違反交易所信息和計(jì)算機(jī)通訊等設(shè)備管理規(guī)定行為之一的，責(zé)令改正，賠償經(jīng)濟(jì)損失。情節(jié)較輕的，給予警告、暫停部分期貨業(yè)務(wù)、暫停開(kāi)倉(cāng)交易1 個(gè)月以內(nèi)的處罰，可以并處1至5萬(wàn)元的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、給予暫停開(kāi)倉(cāng)交易1至612個(gè)月、取消會(huì)員資格的處罰，可以并處5至20萬(wàn)元的罰款：

（一）未經(jīng)交易所許可，擅自發(fā)布交易所信息的；

（二）擅自動(dòng)用其他會(huì)員席位上的計(jì)算機(jī)或通訊設(shè)備的；

（三）通過(guò)交易席位非法竊取其他會(huì)員的成交、結(jié)算資金等商業(yè)秘密或破壞交易系統(tǒng)的；

（四）通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)非法竊取其他會(huì)員或客戶倉(cāng)單信息等商業(yè)秘密或破壞標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)的。

交易所可以給予責(zé)任人暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)1個(gè)月以內(nèi)的處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、給予責(zé)任人暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)1至612個(gè)月或取消其從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格的處罰。

客戶有本條第（四）項(xiàng)行為的，責(zé)令改正，警告、賠償經(jīng)濟(jì)損失；情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)，可以并處暫停開(kāi)倉(cāng)交易1至12個(gè)月以上，直至宣布為“市場(chǎng)禁止進(jìn)入者”的處罰。

第二十七八條 會(huì)員從事標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易時(shí)，違反交易所規(guī)定的，交易所將對(duì)其處以警告、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、罰款1至10萬(wàn)元、暫停其從事標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易的處罰，情節(jié)嚴(yán)重的將直至取消其會(huì)員資格。

第二十八九條 期貨市場(chǎng)參與者具有下列違反交易管理規(guī)定行為之一的，責(zé)令改正，賠償損失，沒(méi)收違規(guī)所得。情節(jié)較輕的，給予警告、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫停開(kāi)倉(cāng)交易1個(gè)月以內(nèi)的處罰，沒(méi)有違規(guī)所得或者違規(guī)所得510萬(wàn)元以下的，可以并處51至2010萬(wàn)元的罰款；違規(guī)所得510萬(wàn)元以上的，可以并處違規(guī)所得一倍以上三五倍以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，給予通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停部分期貨業(yè)務(wù)、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫停開(kāi)倉(cāng)交易1至612個(gè)月、取消會(huì)員資格、宣布為“市場(chǎng)禁止進(jìn)入者”的處罰；沒(méi)有違規(guī)所得或者違規(guī)所得10萬(wàn)元以下的，可以并處10至100萬(wàn)元的罰款，違規(guī)所得10萬(wàn)元以上的，可以并處違規(guī)所得三一倍以上五倍以下的罰款：

（一）通過(guò)合謀集中資金，統(tǒng)一指令，聯(lián)手買(mǎi)賣(mài)，操縱市場(chǎng)單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)，連續(xù)或者聯(lián)合買(mǎi)賣(mài)合約，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的；

（二）利用移倉(cāng)、分倉(cāng)、對(duì)敲等手段，規(guī)避交易所的持倉(cāng)限制，超量持倉(cāng)，控制或企圖控制市場(chǎng)價(jià)格，影響市場(chǎng)秩序的；

（三）利用移倉(cāng)、分倉(cāng)、對(duì)敲等手段，影響市場(chǎng)期貨交易價(jià)格、轉(zhuǎn)移資金或者牟取不當(dāng)利益的；

（四）不以成交為目的或明知申報(bào)的指令不能成交，仍惡意或連續(xù)輸入交易指令影響或者企圖影響期貨交易價(jià)格，擾亂市場(chǎng)秩序或轉(zhuǎn)移資金的；

（五）為制造虛假的市場(chǎng)行情而進(jìn)行連續(xù)買(mǎi)賣(mài)、自我買(mǎi)賣(mài)或蓄意串通，按事先約定的方式或價(jià)格進(jìn)行交易或互為買(mǎi)賣(mài)，制造市場(chǎng)假象，影響或企圖影響市場(chǎng)價(jià)格或持倉(cāng)量的； 以自己為交易對(duì)象，連續(xù)買(mǎi)賣(mài)或者自我買(mǎi)賣(mài)，影響或者企圖影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的；

（六）期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，利用內(nèi)幕信息或國(guó)家秘密進(jìn)行期貨交易或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的影響期貨交易的；

（七）以壟斷、囤積標(biāo)的物和不當(dāng)集中持倉(cāng)量的方式，控制交易所大量指定交割倉(cāng)庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，企圖或?qū)嶋H嚴(yán)重影響期貨市場(chǎng)行情或交割的；

（八）以操縱市場(chǎng)為目的，用直接或間接的方法操縱或擾亂交易秩序，妨礙或有損于公正交易，有損于國(guó)家利益和社會(huì)公眾利益的；

（九）以非善意的期轉(zhuǎn)現(xiàn)行為，影響市場(chǎng)秩序的；

（十）未按要求使用交易所標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)，影響系統(tǒng)正常運(yùn)作的；

（十一）未遵守交易所風(fēng)險(xiǎn)警示制度的有關(guān)要求或整改要求的；

（十二）其他違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所有關(guān)交易管理規(guī)定的行為。

本條所稱對(duì)敲是指單獨(dú)或者蓄意串通、按照事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式進(jìn)行相互交易的行為。

第三十條 期貨市場(chǎng)參與者有下列行為之一的，交易所可以調(diào)整當(dāng)日結(jié)算價(jià)：

（一）期貨市場(chǎng)參與者以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，嚴(yán)重影響交割結(jié)算價(jià)；

（二）其他違規(guī)行為導(dǎo)致期貨交易價(jià)格異常波動(dòng)或者瞬間大幅度偏離市場(chǎng)價(jià)格、嚴(yán)重影響交割結(jié)算價(jià)。

第三十一條  經(jīng)交易所立案調(diào)查，發(fā)現(xiàn)期貨市場(chǎng)參與者有下列行為之一的，交易所給予通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停部分期貨業(yè)務(wù)、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫停開(kāi)倉(cāng)交易1至12個(gè)月的處罰，并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，提請(qǐng)立案稽查：

（一）操縱市場(chǎng)等違法行為，情節(jié)嚴(yán)重的；

（二）利用自成交、對(duì)敲交易影響交割結(jié)算價(jià)，情節(jié)嚴(yán)重的；

（三）盜取他人交易密碼進(jìn)行期貨交易的；

（四）其他涉嫌違法犯罪的行為。

報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)后，不影響交易所對(duì)上述違規(guī)行為采取暫停開(kāi)倉(cāng)交易等限制性措施。   

第二十九三十二條 出市代表具有下列行為之一的，給予警告處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、給予暫停出市交易1至12個(gè)月以內(nèi)或取消出市代表資格的處罰，可以并處1千元至1萬(wàn)元的罰款:

（一）違反交易所有關(guān)交易大廳管理規(guī)定的；

（二）未按規(guī)定程序操作，給交易系統(tǒng)造成損害的；

（三）隨意拆卸、搬動(dòng)交易大廳內(nèi)各種設(shè)備或私接電話和其他設(shè)備的；

（四）采取虛假、欺騙和不正當(dāng)手段騙取出市代表資格的；

（五）偽造、變?cè)臁⒔栌贸鍪写碜C件的。

具有本條第（二）項(xiàng)、第（三）項(xiàng)行為之一造成損害的，由其委派會(huì)員承擔(dān)賠償責(zé)任。

第三十三條 結(jié)算交割員具有下列行為之一的，給予警告處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、給予暫停結(jié)算交割員資格1至12個(gè)月以內(nèi)或取消結(jié)算交割員資格的處罰，可以并處1千元至1萬(wàn)元的罰款：

（一）采取虛假、欺騙和不正當(dāng)手段騙取結(jié)算交割員資格的；

（二）偽造、涂改變?cè)?/span>、借用結(jié)算交割員證件的。

第三十一四條 指定交割倉(cāng)庫(kù)有下列行為之一的，交易所責(zé)令改正、沒(méi)收違規(guī)所得。情節(jié)較輕的，給予警告、通報(bào)批評(píng)，可以并處1至10萬(wàn)元的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、減少核定庫(kù)容、暫停交割業(yè)務(wù)、取消其交割倉(cāng)庫(kù)資格、宣布為“市場(chǎng)禁止進(jìn)入者”，沒(méi)有違規(guī)所得或違規(guī)所得10萬(wàn)元以下的，可以并處10至50萬(wàn)元的罰款；違規(guī)所得10萬(wàn)元以上的，可以并處違規(guī)所得一倍以上五倍以下的罰款：

（一）違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易的；

（二）出具虛假倉(cāng)單的；

（三）盜賣(mài)交割商品的；

（四）泄露與期貨有關(guān)不宜公開(kāi)的倉(cāng)儲(chǔ)信息或散布虛假信息誤導(dǎo)市場(chǎng)的；

（五）與會(huì)員或客戶聯(lián)手，影響或企圖影響期貨市場(chǎng)價(jià)格的；

（六）標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單所示商品中有牌號(hào)、商標(biāo)、規(guī)格、質(zhì)量等混雜的；

（七）交割商品與單證不符的；

（八）交割商品沒(méi)有或缺少規(guī)定證明文件的；

（九）交割商品的捆數(shù)、塊數(shù)、包裝要求和交易所規(guī)定不符的；

（十）未完成規(guī)定的檢驗(yàn)項(xiàng)目而出具倉(cāng)單的；

（十一）錯(cuò)收錯(cuò)發(fā)的；

（十二）因保管不當(dāng)，引起儲(chǔ)存商品變質(zhì)、滅失的；

（十三）在搬運(yùn)、裝卸、堆碼等作業(yè)過(guò)程中造成包裝和商品損壞的；

（十四）商品交割中濫行收費(fèi)的；

（十五）蓄意刁難，造成賣(mài)方或買(mǎi)方違約的；

（十六）違反期貨交割業(yè)務(wù)規(guī)則，限制、故意拖延交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)的；

（十七）拒絕、阻撓交易所依法監(jiān)督檢查的；

（十八）其他違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所規(guī)定的行為。

第三十二五條 會(huì)員在實(shí)物交割環(huán)節(jié)上蓄意違約，影響或企圖影響實(shí)物交割的正常進(jìn)行，牟取非法利益的，交易所對(duì)違約會(huì)員可以給予警告、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停開(kāi)倉(cāng)交易1至612個(gè)月的處罰，有違約所得的，沒(méi)收違約所得，可以并處違約部分合約價(jià)值10%至30%的罰款。

第三十三六條 指定期貨保證金存管銀行未履行《上海期貨交易所結(jié)算細(xì)則》中有關(guān)指定期貨保證金存管銀行義務(wù)的，交易所對(duì)其處以責(zé)令改正、警告、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停部分期貨業(yè)務(wù)直至取消其指定期貨保證金存管銀行資格。

第三十四七條 會(huì)員、客戶以各種手段擾亂交易管理秩序的，給予警告、通報(bào)批評(píng)、暫停開(kāi)倉(cāng)交易1個(gè)月以內(nèi)的處罰，對(duì)直接責(zé)任人給予暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)1個(gè)月以內(nèi)的處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，給予通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停部分期貨業(yè)務(wù)、暫停開(kāi)倉(cāng)交易1至612個(gè)月、取消會(huì)員資格、宣布為“市場(chǎng)禁止進(jìn)入者”，對(duì)直接責(zé)任人暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)1至612個(gè)月、宣布為“市場(chǎng)禁止進(jìn)入者”的處罰。

第三十五八條  被交易所宣布為“市場(chǎng)禁止進(jìn)入者”的，自宣布生效之日起20個(gè)交易日內(nèi)清理原有持倉(cāng)，了結(jié)交易業(yè)務(wù)，結(jié)清債權(quán)債務(wù)。

被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他期貨交易所宣布為“市場(chǎng)禁止進(jìn)入者”的，在市場(chǎng)禁止進(jìn)入期限內(nèi)不得從事交易所的期貨業(yè)務(wù)。

第三十六九條 會(huì)員或、客戶拒絕、阻撓交易所依法對(duì)其交易行為、經(jīng)紀(jì)行為進(jìn)行監(jiān)督檢查的，或者期貨市場(chǎng)其他參與者有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停部分期貨業(yè)務(wù)、暫停開(kāi)倉(cāng)交易1至12個(gè)月以內(nèi)的處罰，可以并處1至20萬(wàn)元的罰款：

（一）拒不配合交易所常規(guī)檢查、立案調(diào)查的；

（二）拒不執(zhí)行交易所處理決定的；

（三）進(jìn)行虛假性、誤導(dǎo)性或者遺漏重要事實(shí)的申報(bào)、陳述、解釋或者說(shuō)明的；

（四）提供虛假的文件、資料或者信息的；

（五）不執(zhí)行交易所限制性措施或者其他監(jiān)管措施的。

第三十七四十條 交易所工作人員違反有關(guān)規(guī)定的，按國(guó)家法律、法規(guī)和交易所人事管理制度及有關(guān)廉政規(guī)定處理。

 

 

第四章  裁決與執(zhí)行

 

第三十八四十一條 交易所作出取消會(huì)員資格、宣布為“市場(chǎng)禁止進(jìn)入者”的處罰應(yīng)當(dāng)由交易所理事會(huì)決定。

第三十九四十二條 交易所對(duì)違規(guī)行為查核后，事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿的，依照交易所章程、交易規(guī)則及本辦法規(guī)定予以裁決。

第四十三條 交易所作出裁決應(yīng)當(dāng)制作處理決定書(shū)。

處理決定書(shū)主要包括以下內(nèi)容:

（一）當(dāng)事人的姓名或者名稱、住所；

（二）違規(guī)事實(shí)和證據(jù)；

（三）處罰種類和依據(jù)；

（四）處罰履行方式和期限；

（五）不服處罰決定申請(qǐng)復(fù)議途徑和期限；

（六）作出處理決定的日期。

第四十一四條 交易所應(yīng)當(dāng)將處理決定書(shū)送達(dá)當(dāng)事人。當(dāng)事人為會(huì)員的，處理決定書(shū)送至交易席位視為送達(dá)；當(dāng)事人為非會(huì)員的，可以郵寄送達(dá)。郵件寄出后，市內(nèi)3日、市外7日視為送達(dá)。處理決定書(shū)同時(shí)分送有關(guān)協(xié)助執(zhí)行部門(mén)。

按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定需要抄報(bào)違規(guī)處理情況的，同時(shí)抄報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

第四十二五條 交易所作出的處理決定書(shū)自送達(dá)之日起生效。

當(dāng)事人對(duì)處理決定書(shū)不服的，可以于決定書(shū)生效之日起10 日內(nèi)向交易所書(shū)面申請(qǐng)復(fù)議一次，復(fù)議期間不停止決定的執(zhí)行。

第四十三六條 交易所應(yīng)當(dāng)于收到復(fù)議申請(qǐng)書(shū)之日起一個(gè)月30日內(nèi)作出復(fù)議決定，復(fù)議決定為終局決定。

第四十四七條 經(jīng)交易所作出違規(guī)處理決定中，承擔(dān)履行義務(wù)的會(huì)員拒絕履行義務(wù)的，由交易所可以強(qiáng)制執(zhí)行。

第四十五八條 違規(guī)處理決定中，具有罰沒(méi)款項(xiàng)的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在處理決定書(shū)生效之日起5日內(nèi)將罰沒(méi)款項(xiàng)如數(shù)繳納至交易所指定賬戶。逾期不付罰沒(méi)款項(xiàng)的，交易所從會(huì)員專用資金賬戶中劃付。對(duì)會(huì)員工作人員的罰沒(méi)款項(xiàng)，由會(huì)員代繳。

會(huì)員應(yīng)當(dāng)配合執(zhí)行交易所對(duì)客戶的處罰，劃撥客戶在該會(huì)員處的資金。

第四十六九條 違規(guī)處理決定中，具有罰沒(méi)款項(xiàng)的，受處罰的指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)在處理決定書(shū)生效之日起5日內(nèi)將罰沒(méi)款項(xiàng)繳納至交易所指定賬戶；對(duì)指定交割倉(cāng)庫(kù)工作人員的罰沒(méi)款項(xiàng)，由指定交割倉(cāng)庫(kù)代繳。逾期不繳的，交易所從該指定交割倉(cāng)庫(kù)的風(fēng)險(xiǎn)抵押金中劃付。

 

 

第五章  糾紛調(diào)解

 

第四十七五十條 會(huì)員、客戶、指定交割倉(cāng)庫(kù)之間發(fā)生的期貨交易糾紛可以自行協(xié)商解決，也可以提請(qǐng)交易所調(diào)解。

第四十八五十一條 交易所的調(diào)解機(jī)構(gòu)是交易所理事會(huì)下設(shè)的調(diào)解委員會(huì)，其常設(shè)辦事機(jī)構(gòu)設(shè)在交易所監(jiān)查交易部。

第四十九五十二條 調(diào)解應(yīng)當(dāng)在事實(shí)清楚、責(zé)任明確的基礎(chǔ)上依據(jù)國(guó)家有關(guān)期貨交易的法律、法規(guī)和交易所的規(guī)章制度進(jìn)行。

第五十三條 當(dāng)事人向調(diào)解委員會(huì)提出調(diào)解申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)從其知道或應(yīng)當(dāng)知道其合法權(quán)益被侵害之日起30日內(nèi)提出。

第五十一四條 當(dāng)事人申請(qǐng)調(diào)解應(yīng)當(dāng)符合下列條件:

（一）有調(diào)解申請(qǐng)書(shū)；

（二）有具體的事實(shí)、理由和請(qǐng)求；

（三）屬于調(diào)解委員會(huì)的受理范圍。

第五十二五條 當(dāng)事人向調(diào)解委員會(huì)申請(qǐng)調(diào)解，應(yīng)當(dāng)提交書(shū)面調(diào)解申請(qǐng)書(shū)和有關(guān)材料。

調(diào)解申請(qǐng)書(shū)應(yīng)當(dāng)寫(xiě)明以下事項(xiàng):

（一）當(dāng)事人的姓名、性別、年齡、職業(yè)、工作單位和住所，或單位名稱、住所和法定代表人或者負(fù)責(zé)人的姓名、職務(wù)；

（二）請(qǐng)求調(diào)解的事實(shí)、理由及要求；

（三）有關(guān)證據(jù)。

第五十六條  交易所調(diào)解委員會(huì)收到調(diào)解申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審查有關(guān)材料是否符合要求，并于5日內(nèi)以書(shū)面方式通知當(dāng)事人是否受理。

第五十七條 有下列情形之一的，交易所調(diào)解委員會(huì)不予受理：

當(dāng)事人已向人民法院起訴的；

當(dāng)事人已向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁的；

當(dāng)事人一方要求調(diào)解，另一方不愿意調(diào)解的；

交易所調(diào)解委員會(huì)認(rèn)定不予受理的其他情形。

第五十八條  交易所調(diào)解委員會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理調(diào)解申請(qǐng)之日起30日內(nèi)完成調(diào)解。情況復(fù)雜，不能在規(guī)定期限內(nèi)完成調(diào)解的，經(jīng)雙方當(dāng)事人同意后，可以繼續(xù)調(diào)解，否則終止調(diào)解。

第五十九條  有下列情形之一的，交易所調(diào)解委員會(huì)可以終止調(diào)解：

（一）當(dāng)事人不參加調(diào)解或者未經(jīng)許可中途退出調(diào)解的；

（二）調(diào)解事項(xiàng)涉及第三人實(shí)體利益，且第三人不參加調(diào)解或者不同意調(diào)解結(jié)果的；

（三）調(diào)解期間，當(dāng)事人就調(diào)解事項(xiàng)另行起訴或者申請(qǐng)仲裁的；

（四）調(diào)解期間一方當(dāng)事人要求終止調(diào)解的；

（五）在規(guī)定的期間內(nèi)未能達(dá)成調(diào)解協(xié)議的。

第五十三六十條 當(dāng)事人根據(jù)有關(guān)規(guī)定負(fù)有舉證的責(zé)任。調(diào)解委員會(huì)認(rèn)為必要時(shí)，可以調(diào)查收集證據(jù)。

第五十四六十一條 調(diào)解委員會(huì)調(diào)解糾紛，應(yīng)當(dāng)在查明事實(shí)，分清是非和自愿的基礎(chǔ)上調(diào)解，促使當(dāng)事人相互諒解，達(dá)成協(xié)議。

第五十五六十二條 經(jīng)調(diào)解達(dá)成的協(xié)議應(yīng)當(dāng)記錄在案，并制作調(diào)解書(shū)，。調(diào)解書(shū)由雙方當(dāng)事人簽字，調(diào)解員署名，加蓋調(diào)解委員會(huì)印章后生效。

第五十六十三條 調(diào)解書(shū)應(yīng)當(dāng)寫(xiě)明以下內(nèi)容:

（一）雙方當(dāng)事人的名稱、住所、法定代表人或者負(fù)責(zé)人的姓名及職務(wù)；

（二）爭(zhēng)議的事項(xiàng)和請(qǐng)求；

（三）協(xié)議結(jié)果。 

第五十七六十四條 調(diào)解委員會(huì)應(yīng)當(dāng)在受理調(diào)解后30天內(nèi)結(jié)案；到期未結(jié)案的，調(diào)解委員會(huì)應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人說(shuō)明理由。雙方當(dāng)事人要求繼續(xù)調(diào)解的，調(diào)解委員會(huì)應(yīng)當(dāng)繼續(xù)調(diào)解。有一方要求終止調(diào)解的，應(yīng)當(dāng)終止調(diào)解。

第五十八六十五條 調(diào)解不成的，當(dāng)事人可以依法提請(qǐng)仲裁機(jī)構(gòu)仲裁或向人民法院提起訴訟。

 

 

第六章  附  則

 

第五十九六十六條 本辦法解釋權(quán)屬于上海期貨交易所。

第六十七條  本辦法所稱指定交割倉(cāng)庫(kù)包括保稅交割倉(cāng)庫(kù)和廠庫(kù)。

第六十八條  本辦法所稱“日”是指“工作日”。期間屆滿的最后一日為節(jié)假日的，以節(jié)假日后的第一工作日為期間屆滿的日期。

第六十九條 本辦法所稱“以上”、“以下”、“以內(nèi)”均含本數(shù)。

第六七十一條 本辦法自2008年12月25日起實(shí)施。

 

注：

1．雙刪除線部分為已刪除的內(nèi)容，灰色底紋且加粗部分為已作修訂的內(nèi)容；

2．規(guī)則實(shí)施時(shí)間條款相應(yīng)調(diào)整。