此外，從期貨公司的業(yè)務(wù)流程上看，期貨居間業(yè)務(wù)存在于前期客戶開(kāi)發(fā)階段，具體內(nèi)容是促成客戶與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同。在客戶與期貨公司確立合同關(guān)系的過(guò)程及后期的合同執(zhí)行階段，由于許多具體的業(yè)務(wù)客戶無(wú)法直接完成，大量的客戶代理人才應(yīng)運(yùn)而生?？蛻舸砣酥饕梢詣澐譃槭跈?quán)開(kāi)戶人、指令下達(dá)人、資金調(diào)撥人、賬單確認(rèn)人等。實(shí)踐中，由于不同代理權(quán)限的組合不同，期貨市場(chǎng)上客戶代理人種類繁多。
        當(dāng)前，我國(guó)期貨市場(chǎng)與對(duì)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)已不僅僅是簡(jiǎn)單的“價(jià)格發(fā)現(xiàn)”和“風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避”關(guān)系，它與實(shí)體經(jīng)濟(jì)的關(guān)系越來(lái)越密切。期貨市場(chǎng)健康繁榮，能對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生正向推動(dòng)作用．否則，會(huì)產(chǎn)生反向阻礙作用。
        在眾多企業(yè)對(duì)期貨套期保值功能有所了解但卻不知如何建立企業(yè)套期保值機(jī)制的情況下，居間人與企業(yè)客戶“面對(duì)面”交流，有助于企業(yè)對(duì)套期保值的更深入的認(rèn)識(shí)和了解，從這個(gè)角度看，期貨居間人可以彌補(bǔ)期貨公司開(kāi)發(fā)及咨詢力量的不足。
        我們認(rèn)為，國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)已具備積極穩(wěn)妥發(fā)展的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)，為國(guó)民經(jīng)濟(jì)提供更好服務(wù)時(shí)機(jī)已經(jīng)成熟，大力發(fā)展居間人隊(duì)伍，能夠促進(jìn)國(guó)內(nèi)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)的發(fā)展和能力的提升。
        從國(guó)外成熟市場(chǎng)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，經(jīng)紀(jì)人已成為期貨市場(chǎng)的重要組成部分。客戶是經(jīng)紀(jì)公司生存發(fā)展的根基，經(jīng)紀(jì)人或居間人則是客戶來(lái)源的重要保證，高績(jī)效的經(jīng)紀(jì)人團(tuán)隊(duì)能將經(jīng)紀(jì)公司的資源優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力和企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。
        可見(jiàn)，期貨居間人不僅是對(duì)營(yíng)業(yè)部銷售網(wǎng)絡(luò)的重要補(bǔ)充，也是期貨市場(chǎng)多層次人才體系及多層面市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中的重要組成部分，對(duì)期貨公司的營(yíng)銷具有重要的不可或缺的作用。

4． 居間人往往是行業(yè)金融創(chuàng)新的先行者

A:居間人是行業(yè)金融創(chuàng)新的先行者
        從證券和期貨業(yè)發(fā)展的歷史看，經(jīng)紀(jì)人或居間人往往是行業(yè)金融創(chuàng)新的先行者，這點(diǎn)不僅體現(xiàn)在居間人個(gè)體行為上（例如，交易策略和程式化交易系統(tǒng)的創(chuàng)新），而且也反映在期貨市場(chǎng)居間人（國(guó)外通常稱為經(jīng)紀(jì)人）制度建設(shè)和期貨公司業(yè)務(wù)模式的發(fā)展歷程中。，我們以美林證券的經(jīng)紀(jì)人制度發(fā)展歷程為例來(lái)分析證券（期貨）經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷機(jī)制的創(chuàng)建和發(fā)展所體現(xiàn)的金融創(chuàng)新對(duì)市場(chǎng)的推動(dòng)和影響。
        美林的(FC)模式是一套非常成熟的經(jīng)紀(jì)人制度模式。如今,美林已擁有超過(guò)1.6萬(wàn)名經(jīng)紀(jì)人,網(wǎng)下服務(wù)仍是其主要的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)模式之一,顯示了(FC)模式的強(qiáng)大生命力。美林在客戶服務(wù)方面主要采取了大客戶戰(zhàn)略,在傭金制度上推行年費(fèi)制度,在服務(wù)產(chǎn)品方面推出"綜合性選擇(Integrated Choice)系列產(chǎn)品。這些措施構(gòu)成了一個(gè)有機(jī)整體,為FC模式的運(yùn)作搭建了一個(gè)完整的平臺(tái)。
?   大客戶戰(zhàn)略
        從2000年開(kāi)始,美林決定不再接受10萬(wàn)美元以下的客戶開(kāi)戶,并計(jì)劃在2-3年內(nèi)將這一標(biāo)準(zhǔn)提高到25萬(wàn)美元。美林在剛剛開(kāi)始實(shí)施這項(xiàng)制度的時(shí)候遇到了較大的阻力,如短期收益下降,FC的抵觸情緒等,但事實(shí)證明,美林的大客戶戰(zhàn)略是成功的。
?   年費(fèi)制度
        美林一直鼓勵(lì)FC引導(dǎo)客戶使用付費(fèi)式服務(wù),在傭金收取制度上,美林推行年費(fèi)制度,一般按客戶資產(chǎn)的1-1.5%比例按季收取。傭金實(shí)行年費(fèi)制有利于穩(wěn)定券商的收益。FC還可以根據(jù)收取年費(fèi)的不同標(biāo)準(zhǔn),為客戶提供不同級(jí)別的顧問(wèn)服務(wù)。
?  “綜合性選擇”服務(wù)戰(zhàn)略:
        美林于1999年6月1日正式推出一項(xiàng)跨世紀(jì)的競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略——"綜合性選擇"服務(wù)系列產(chǎn)品,即把為客戶提供的服務(wù)分成5個(gè)不同的級(jí)別,分別按不同的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金。"綜合性選擇"服務(wù)戰(zhàn)略的推出,使美林成為一個(gè)金融服務(wù)的超級(jí)市場(chǎng),真正做到讓客戶選擇其所需的產(chǎn)品,選擇其所需的各檔次的咨詢服務(wù)以及選擇其所需的交易方式。
        此外，美林證券在經(jīng)紀(jì)人制度建設(shè)方面實(shí)行了兩項(xiàng)金融創(chuàng)新：
        1) 調(diào)整營(yíng)業(yè)部的組織架構(gòu)，實(shí)行眾多FC和少數(shù)管理者的架構(gòu)形式。
        2) 推動(dòng)FC的招聘與培訓(xùn)，招聘大學(xué)畢業(yè)生為銷售學(xué)員和建立銷售培訓(xùn)學(xué)校。
        經(jīng)過(guò)半個(gè)世紀(jì)的發(fā)展，美林最終形成了今天的FC制度。美林的經(jīng)紀(jì)人制度之所以被稱為FC制度，是因?yàn)槊懒值慕?jīng)紀(jì)人被稱為FC(Financial Consultant)，雖然其字面意思是理財(cái)顧問(wèn)，但FC的市場(chǎng)定位更多地承擔(dān)了“市場(chǎng)營(yíng)銷”的角色，其作為“理財(cái)顧問(wèn)”的功能，更多的是依靠美林強(qiáng)大的研究力量所建立的TGA(Trusted Global Advisor)信息平臺(tái)。

B:居間人的金融創(chuàng)新能夠提升期貨公司差異化服務(wù)的水平
        在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)方面，證券和期貨公司早年主要通過(guò)硬件技術(shù)創(chuàng)新來(lái)吸引客戶。以證券業(yè)為例，技術(shù)主導(dǎo)業(yè)務(wù)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)多年來(lái)的發(fā)展形式，在信息技術(shù)應(yīng)用與業(yè)務(wù)發(fā)展之間，券商更多的是被技術(shù)牽著鼻子走，戰(zhàn)略規(guī)劃根本無(wú)從談起。在網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和通訊技術(shù)方面，每一次的技術(shù)創(chuàng)新都會(huì)首先受到證券業(yè)的關(guān)注，只要在系統(tǒng)擴(kuò)容和方便交易上有可行性，券商便會(huì)不惜代價(jià)地應(yīng)用，并且迅速普及。隨著競(jìng)爭(zhēng)加劇，越來(lái)越多的技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)的是越來(lái)越少的客戶、高昂的運(yùn)行成本、客戶（非核心客戶）流動(dòng)的加劇，技術(shù)投入的邊際效益每況愈下。
        導(dǎo)致這樣一種技術(shù)創(chuàng)新邊際效應(yīng)遞減的原因是，純硬件技術(shù)方面的創(chuàng)新短期內(nèi)都會(huì)被市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手所復(fù)制。因此，鼓勵(lì)和推動(dòng)居間人或經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行金融創(chuàng)新，就成為證券和期貨公司發(fā)展業(yè)務(wù)的重要內(nèi)生動(dòng)力。例如，通過(guò)招聘和培養(yǎng)高水平的居間人或經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍，在政策允許的前提下，鼓勵(lì)他們進(jìn)行金融創(chuàng)新（發(fā)展新型套利模型、交易模型等）并為他們構(gòu)建金融創(chuàng)新的環(huán)境條件，往往能給公司帶來(lái)穩(wěn)定和長(zhǎng)久的超額收益。由于這類創(chuàng)新都是基于某個(gè)居間人或居間人團(tuán)隊(duì)和機(jī)構(gòu)居間人所掌握的不可復(fù)制的經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)，因此，公司對(duì)類似業(yè)務(wù)發(fā)展的投入，在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)，會(huì)產(chǎn)生邊際效應(yīng)遞增的效果，從而能夠刺激證券和期貨公司推動(dòng)創(chuàng)新的積極性。而期貨居間人出于自身生存的考慮，也有不斷金融創(chuàng)新的壓力和動(dòng)力。這方面的金融創(chuàng)新主要反映在程式化交易系統(tǒng)和交易策略方面。
        顯然，基于居間人服務(wù)客戶方面的金融創(chuàng)新，能夠提升期貨公司差異化服務(wù)的水平，改變國(guó)內(nèi)期貨公司服務(wù)同質(zhì)化的局面。

C:居間人是現(xiàn)貨企業(yè)金融創(chuàng)新理念的傳播者和金融創(chuàng)新機(jī)制的推動(dòng)者
        2008年發(fā)端于美國(guó)的全球金融危機(jī)給中國(guó)的政府和國(guó)內(nèi)現(xiàn)貨企業(yè)上了一堂深刻的風(fēng)險(xiǎn)教育大課。國(guó)內(nèi)眾多企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)劇烈波動(dòng)時(shí)期，因?yàn)槿狈︼L(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖和價(jià)格管理手段而付出了沉重代價(jià)，從而意識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性。
        雖然國(guó)內(nèi)現(xiàn)貨企業(yè)在此次金融危機(jī)中體會(huì)到了風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性，但由于長(zhǎng)期忽略風(fēng)險(xiǎn)管理，企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理人才嚴(yán)重缺乏，而期貨公司現(xiàn)有的規(guī)模又難以在短期內(nèi)填補(bǔ)企業(yè)對(duì)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理方面的人才需求和服務(wù)需求，因此，在期貨市場(chǎng)發(fā)展的現(xiàn)階段，更加凸顯了期貨居間人在傳播風(fēng)險(xiǎn)管理理念和推動(dòng)企業(yè)金融創(chuàng)新方面的作用。從這個(gè)角度看，期貨居間人是現(xiàn)貨企業(yè)金融創(chuàng)新理念的傳播者和企業(yè)金融創(chuàng)新的推動(dòng)者。
         當(dāng)前，隨著各方面認(rèn)識(shí)的逐步提升，無(wú)論是管理層還是期貨公司都對(duì)以下兩個(gè)問(wèn)題形成共識(shí)。一是，期貨業(yè)和期貨市場(chǎng)的價(jià)值和前途在于為國(guó)民經(jīng)濟(jì)提供風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)和手段，期貨市場(chǎng)的功能是服務(wù)于國(guó)民經(jīng)濟(jì)的大局；。二是，隨著市場(chǎng)的發(fā)展，期貨業(yè)和期貨市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)體系和分工定位已越來(lái)越清晰，尤其是對(duì)期貨居間人的市場(chǎng)地位和作用將有全新的認(rèn)識(shí)和法律定位。
        經(jīng)過(guò)長(zhǎng)達(dá)十?dāng)?shù)年實(shí)踐積累，國(guó)內(nèi)期貨監(jiān)管體系和思路基本成型，政策思路趨于穩(wěn)定，監(jiān)管層推動(dòng)創(chuàng)新發(fā)展的線路將更加清晰。從政策層面看，期貨公司作為市場(chǎng)服務(wù)中介機(jī)構(gòu)的明確定位，為居間人的發(fā)展提供了政策和法律方面的支持，居間人應(yīng)更多地承擔(dān)為現(xiàn)貨企業(yè)傳播風(fēng)險(xiǎn)管理理念和推動(dòng)企業(yè)金融創(chuàng)新的職責(zé)，這既是我國(guó)期貨業(yè)和期貨市場(chǎng)服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的客觀要求，也是期貨市場(chǎng)進(jìn)入發(fā)展新階段的必然選擇。

三：現(xiàn)階段居間人存在的問(wèn)題及相應(yīng)解決方案

1:現(xiàn)階段居間人存在的問(wèn)題
        我們認(rèn)為，絕大多數(shù)居間人都是敬業(yè)守約，勤勉盡責(zé)的，但僅僅是少數(shù)人的不道德甚至是不法行為就足以給期貨市場(chǎng)造成極其惡劣的影響。我們認(rèn)為，現(xiàn)階段居間人在實(shí)踐中主要還存在如下問(wèn)題：
首先，自律性不強(qiáng)，短期行為嚴(yán)重。期貨居間人目前處于監(jiān)管的空檔，全行業(yè)對(duì)居間人沒(méi)有完善的法規(guī)制度，居間人的行為活動(dòng)沒(méi)有得到系統(tǒng)性的監(jiān)管，同時(shí)全社會(huì)的信用體系尚不健全，導(dǎo)致居間人的自律性不強(qiáng)。部分居間人從眼前利益出發(fā)，并沒(méi)有嚴(yán)格遵守期貨行業(yè)的政策法規(guī)。
        其次，誠(chéng)信度不高，聲譽(yù)較差。中國(guó)期貨市場(chǎng)發(fā)展初期部分期貨經(jīng)紀(jì)的敗德行為損害了一部分投資者的利益，損害了市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，給期貨市場(chǎng)的聲譽(yù)帶來(lái)極壞的影響，造成了延續(xù)至今的后遺癥，在投資者心目中造成居間人誠(chéng)信度不高，形象較差的印象。在沒(méi)有明確限制性規(guī)章的前提下，很多居間人向多家公司介紹同一客戶，索取高額傭金。
        第三、業(yè)務(wù)素質(zhì)、文化及專業(yè)水平參差不齊。在開(kāi)發(fā)客戶過(guò)程中，一些居間人私自印制名片，隱瞞身份，謊稱其為期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的工作人員，誤導(dǎo)客戶。有些甚至以期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的名義在當(dāng)?shù)卦O(shè)立非法網(wǎng)點(diǎn)，聚集客戶進(jìn)行期貨交易，混淆了客戶對(duì)其真實(shí)身份的認(rèn)知，損害了期貨市場(chǎng)的整體形象。同時(shí)為了在爭(zhēng)奪客戶時(shí)處于有利地位，競(jìng)相以低手續(xù)費(fèi)作為營(yíng)銷手段，進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)，在期貨市場(chǎng)上造成了十分惡劣的影響，嚴(yán)重?cái)_亂了期貨市場(chǎng)的正常秩序。
        第四、容易引發(fā)客戶糾紛。少數(shù)居間人從自身利益最大化出發(fā)，私下代理客戶交易，有的甚至出現(xiàn)了惡性炒單或透支交易，損害了客戶利益，從而引發(fā)各類期貨糾紛案件。有的居間人利用期貨公司的管理漏洞，損害公司利益，敗壞了期貨行業(yè)聲譽(yù)。

2:居間人問(wèn)題可通過(guò)有效疏導(dǎo)措施來(lái)解決
        綜上所述，期貨居間人是期貨市場(chǎng)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，對(duì)推動(dòng)期貨市場(chǎng)發(fā)展起著十分重要的作用，其存在具有一定的合理性。但同時(shí)，由于國(guó)家對(duì)期貨居間人的管理尚未形成相應(yīng)的規(guī)定，在居間人資格認(rèn)定、市場(chǎng)準(zhǔn)入、行為規(guī)范方面仍存在空白點(diǎn)?？蛻魧?duì)居間人群體的認(rèn)識(shí)還較為模糊，期貨公司雖制定相應(yīng)的管理制度，但迫于競(jìng)爭(zhēng)壓力在實(shí)際執(zhí)行中有時(shí)并不嚴(yán)格。由于制度上存在缺陷，給期貨市場(chǎng)的發(fā)展帶來(lái)了諸多負(fù)面影響。目前要消除這一行業(yè)灰色地帶，必須規(guī)范引導(dǎo)期貨居間人隊(duì)伍。這一群體的出現(xiàn)是市場(chǎng)自身發(fā)展的需要，我們不能忽視，也無(wú)法完全清除，它是市場(chǎng)的客觀存在。只有將期貨居間人群體納入到法制監(jiān)管體系的中來(lái)，我們才能切實(shí)保護(hù)投資者利益不受侵害。
A:居間人相關(guān)法規(guī)亟待明晰
        首先，我們可借鑒證券經(jīng)紀(jì)人管理新規(guī)，依據(jù)期貨行業(yè)的特點(diǎn)，制定并出臺(tái)《期貨居間人管理辦法》。有了統(tǒng)一的規(guī)范，不僅能夠從整體上對(duì)居間人的敗德行為進(jìn)行約束，從根本上解決期貨公司對(duì)居間人的管理問(wèn)題，還能在居間人中產(chǎn)生優(yōu)勝劣汰的效果，使其加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高自身素質(zhì)。
        其次，可參照期貨公司從業(yè)人員的監(jiān)管模式，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定居間人自律性規(guī)則。內(nèi)容應(yīng)涵蓋資格考試、資格核準(zhǔn)和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒及退出機(jī)制等方面。建議如下：
1、制定統(tǒng)一的居間人的執(zhí)業(yè)規(guī)范，應(yīng)包括但不限于如下內(nèi)容：
        （1）居間人從事居間業(yè)務(wù)或其他有關(guān)期貨業(yè)務(wù)，應(yīng)取得相應(yīng)的執(zhí)業(yè)資格，并嚴(yán)格按照資格允許的范圍開(kāi)展業(yè)務(wù)。
        （2）居間人業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中，不得有損害客戶或期貨公司合法權(quán)益以及擾亂期貨市場(chǎng)秩序的行為。
        （3）禁止進(jìn)行虛假宣傳、獲利保證、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的欺詐行為；禁止代理客戶收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；禁止從事向客戶提供融資的活動(dòng)。
        （4）居間人領(lǐng)取傭金，應(yīng)通過(guò)居間協(xié)議或期貨經(jīng)紀(jì)合同等途徑讓客戶知曉。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)在全國(guó)范圍內(nèi)制定統(tǒng)一的居間人傭金標(biāo)準(zhǔn)，禁止居間人在不同地區(qū)之間或在同一地區(qū)不同期貨公司進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。
        （5）居間人與期貨公司必須簽訂居間協(xié)議。禁止居間人同時(shí)與兩家及兩家以上期貨公司建立居間關(guān)系。
        （6）明確居間人的法律責(zé)任
        居間人應(yīng)以自己的名義獨(dú)立開(kāi)展居間業(yè)務(wù)，向委托人如實(shí)報(bào)告，并獨(dú)立承擔(dān)基于居間等行為產(chǎn)生一切法律后果。
       ①民事責(zé)任
        a、違約責(zé)任。自然人居間人違反其與期貨公司簽訂的居間合同中的有關(guān)內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)向期貨公司支付違約金或賠償公司由于其違約行為而遭受的損害。
        b、侵權(quán)責(zé)任。當(dāng)自然人居間人從事以下違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任：
        客戶由于居間人故意隱瞞重要事實(shí)或者做出虛假陳述而形成錯(cuò)誤判斷，并基于該錯(cuò)誤判斷從事開(kāi)戶或交易等行為并遭受損失的，居間人應(yīng)應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
居間人從事除單純居間業(yè)務(wù)以外的其他業(yè)務(wù)（代理等），超越資格限定業(yè)務(wù)范圍執(zhí)業(yè)給客戶造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
        ②、行政責(zé)任
        居間人若違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章中對(duì)其資格管理、監(jiān)管要求及執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則等方面的規(guī)定，在符合法定條件和程序的情況下，行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)對(duì)自然人居間人進(jìn)行行政處罰。
        ③、刑事責(zé)任
        若居間人的違法行為已觸犯到刑法有關(guān)規(guī)定，則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。
        2、中期協(xié)負(fù)責(zé)建立自然人居間人數(shù)據(jù)庫(kù)和誠(chéng)信記錄數(shù)據(jù)庫(kù)，并對(duì)居間人的資格情況、誠(chéng)信情況、獎(jiǎng)懲情況等進(jìn)行統(tǒng)一公示。
        居間人應(yīng)由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一進(jìn)行資格管理。但期貨業(yè)協(xié)會(huì)可委托各地期貨業(yè)自律組織對(duì)各公司相關(guān)居間人進(jìn)行常規(guī)管理。在全行業(yè)形成居間人資格的審查備案制，申請(qǐng)居間人資格者應(yīng)滿足一定的條件和要求，進(jìn)行資格認(rèn)證，并規(guī)定居間人相應(yīng)的禁業(yè)條款。相關(guān)資格由簽署居間協(xié)議的期貨公司申請(qǐng)報(bào)備。實(shí)現(xiàn)注冊(cè)登記、檔案管理、資料共享，讓期貨公司能夠通過(guò)官方渠道查到期貨居間人的資格和獎(jiǎng)懲情況。同時(shí)應(yīng)采取居間業(yè)務(wù)資格的審核領(lǐng)證年檢制度，提高居間人的違規(guī)成本，一次違規(guī)數(shù)年內(nèi)不得執(zhí)業(yè)。
        3、地方協(xié)會(huì)具體負(fù)責(zé)自然人居間人的日常監(jiān)管，主要包括：向期貨公司采集當(dāng)?shù)鼐娱g人的執(zhí)業(yè)情況、誠(chéng)信情況，在協(xié)會(huì)網(wǎng)站及其他媒體公示，并報(bào)中期協(xié)；組織居間人進(jìn)行執(zhí)業(yè)技能、以及法制、誠(chéng)信教育等方面的培訓(xùn)；核查針對(duì)居間人的投訴，提出處理意見(jiàn)報(bào)中期協(xié)；問(wèn)題嚴(yán)重的，還應(yīng)報(bào)當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局備案等。
        B:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)及當(dāng)?shù)貐f(xié)會(huì)應(yīng)加強(qiáng)行業(yè)的培訓(xùn)教育及引導(dǎo)，提高居間人專業(yè)素質(zhì)和職業(yè)道德規(guī)范，統(tǒng)一居間人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，促使居間人的綜合素質(zhì)與行業(yè)發(fā)展相適應(yīng)，提高行業(yè)誠(chéng)信度。
        C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)居間人實(shí)施監(jiān)督管理。
        1、居間人違反有關(guān)規(guī)范性文件規(guī)定的，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)可授權(quán)各地行業(yè)協(xié)會(huì)采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。
        2、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)具體負(fù)責(zé)對(duì)居間人嚴(yán)重違法、違規(guī)行為進(jìn)行處罰。
        3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)接受協(xié)會(huì)有關(guān)居間人紀(jì)律懲戒決定的報(bào)告?zhèn)浒浮?BR>        D:居間人行為準(zhǔn)則和職業(yè)操守應(yīng)與行業(yè)誠(chéng)信文化相一致
        期貨公司應(yīng)當(dāng)建立誠(chéng)信文化，誠(chéng)實(shí)守信是企業(yè)立業(yè)之道、興業(yè)之本；塑造期貨行業(yè)的誠(chéng)信形象，要從期貨公司做起。中期協(xié)和期貨公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)居間人開(kāi)展行為準(zhǔn)則和職業(yè)道德等培訓(xùn)教育，強(qiáng)調(diào)居間人在開(kāi)發(fā)市場(chǎng)過(guò)程中，必須嚴(yán)格遵守行業(yè)準(zhǔn)則，避免手續(xù)費(fèi)低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)客戶誠(chéng)信，坦誠(chéng)相待，維護(hù)客戶權(quán)益，樹(shù)立個(gè)人誠(chéng)信形象，構(gòu)建誠(chéng)信和諧的生存競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。唯如此，才能為期貨行業(yè)的誠(chéng)信文化建設(shè)貢獻(xiàn)力量。